深圳市证通电子股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，明确总裁的职责，保障总裁行使职权，促进公司稳定健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳市证通电子股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和其他相关法律法规的规定，特制 定本细则。 第二条 公司设总裁一名，根据经营管理需要，设副总裁若干名。公司总裁、 副总裁、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。 第三条 公司总裁主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议， 对董事会负责。公司总裁及其他高级管理人员应当遵守法律、行政法规和《公司 章程》的规定。 第二章 总裁的任职资格与任免程序 第四条 总裁任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； 深圳市证通电子股份有限公司 （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各方面内外关系和 统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通业务，熟悉商业领域 经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规； 总裁工作细则 （六）精力充沛， ...

深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事委员组成，为不在公司担任高级管理人员的 董事，其中两名为独立董事委员。审计委员会委员由公司董事会选举产生。 第四条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中会计专业人 士担任召集人。审计委员会主任负责召集和主持审计委员会会议，当审计委员会 主任不能或者拒绝履行职责时，由过半数的审计委员会成员共同推举一名独立董 事成员主持。 第五条 审计委员会成员的任期与公司其他董事相同，每届任期不得超过三 年，任期届满，连选可以连任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。期间如 有成员因辞任或者其他原因不再担任公司董事职务，自其不再担任董事之时自动 辞去审计委员会职务。 第六条 独立董事辞职将导致审计委员会中独立董事所占的比例不符合相 关法律法规、本细则或者《公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人 士的，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应当 自独立董事提出辞职之日起六十日内完成补选。 第七条 审计委员会下设审计工作小组，负责日常工作联络和会议组织等工 作。 ...

深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平性，防范内幕信息知 情人员滥用知情权，泄漏内幕信息，进行内幕交易，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规及 《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为 第一责任人，董事会秘书为内幕信息管理具体工作负责人，董事会办公室是内幕 信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门，统一负责证券监管机构、 证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东接待、咨询(质询)、服务工作。 第四条 未经董事会批准同意或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、 报道、传送有关涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。对外报道、传送的文件、 软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经 董事会办公室审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外 ...

深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，维护 公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司披露信息应真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 第三条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际 控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、重大交易有关各 方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，为前述主体提供证券服 务的中介机构及其相关人员，以及法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）规定的其他承担信息披露义务的主体。 第四条 公司董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信 息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第五条 内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得 利用该信息进行内幕交易。 第六条 信 ...

第一条 为规范深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，进一步完善公司治理结构， 提高上市公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指 引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有 关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： 深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解和认同； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化，树立公 ...

深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中一名独立董事。战略委员会委员 由公司董事会选举产生。 第四条 战略委员会设主任委员一名,主任委员由董事会委派。主任委员负责 召集和主持战略委员会会议，当主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名 其他委员代行其职责；主任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时， 任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履 行战略委员会主任职责。 第五条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满可连选连任。 第六条 战略委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于规定人数 的三分之二时，公司董事会应尽快指定新的委员人选。 第三章 职责权限 第一条 为适应深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）企业战 略的发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大投资的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定， 公司特设立董事会战 ...

深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（不包括独立董事）及高级管理人员的 考核及薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核 委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是由公司董事组成的专门工作机构，主要负责制 定公司董事及高级管理人员的考核标准并组织进行考核；负责制定、审查公司董 事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事委员组成，其中独立董事委员二名。 薪酬与考核委员会委员由公司董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任。薪酬与考核委员会主任委员由董事会委派。薪酬与考核委员会主任负责召集 和主持薪酬与考核委员会会议，当薪酬与考核委员会主任不能或无法履行职责时， 由其指定一名其他委员代行其职责； ...

深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"证券法"）等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，制定本管理 办法。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过集中 竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的本公司股份不得超过其所持本公司股份 总数的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份 变动的除外。 公司董事和高级管理人员所持本公司股份不超过一千股的，可一次全部转让， 不受前款转让比例的限制。 第五条 公司董事和 ...

深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，最大限度地保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司的实 际情况，制定本管理制度。本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他 具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实 施股权激励计划募集的资金。 第二条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规 定的会计师事务所出具验资报告，并应立即按照招股说明书所承诺的募集资金使 用计划，组织募集资金的使用工作。 第三条 募集资金专项用于公司《招股说明书》《向特定对象发行股票预案》 《债券募集说明书》等文件公告的募集资金投向的项目。因公司经营或其他原因 需要改变募集资金用途的，须按中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）及其派出机构、深圳证券交易所及本制度规定的程序进行。 第四条 募集资金 ...

深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 控股子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为加强深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，加强对控股子公司 的管理控制，规范控股子公司行为，保证控股子公司规范运作和依法经营，根据 《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《公司章程》及公司实际情 况，特制定本制度。 第四条 加强对控股子公司的管理控制，旨在建立有效的控制机制，对公司 的治理结构、资产、资源等进行风险控制，提高公司整体运行效率和抗风险能力。 第五条 公司依据国家相关法律法规和规范性文件对上市公司规范化运作以 及上市公司资产控制的要求，以控股股东或实际控制人的身份行使对控股子公司 的重大事项监督管理权，对投资企业依法享有投资收益、重大事项决策的权利。 同时，负有对控股子公司指导、监督和相关服务的义务。 第六条 控股子公司应当依据《公司法》等有关法律法规、规范性文件及其 公司章程的规定，建立健全法人治理结构。控股子公司应依据公司的经营策略和 风险管理 ...