关于对深圳市证通电子股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告否定意见涉及事项影响已消除 1-2 的专项说明 trk & 容 关于对深圳市证通电子股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告否定意见涉及 事项影响已消除的专项说明 勤信专字【2025】第 1202 号 目 页 次 内 中 勤万 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 地址:北京市西城区西直门外大街 112 号十层 1001 电话:(86-10)68360123 传真:(86-10)68360123-3000 邮编:100044 关于对深圳市证通电子股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告否定意见涉及 事项影响已消除的专项说明 勤信专字【2025】第 1202 号 深圳市证通电子股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审核了深圳市证通电子股份有限公司(以下简称证通电子公 司)董事会编制的《深圳市证通电子股份有限公司董事会对会计师事务所出具 2023 年度保留意见审计报告和否定意见内部控制审计报告所涉事项影响已消除 的专项说明》(以下简称《专项说明》)。 一、董事会的责任 证通电子公司董事会按照《深圳证券交易所股票上市规则 ...

深圳市证通电子股份有限公司 证券简称：ST 证通 证券代码：002197 公告编号：2025-024 深圳市证通电子股份有限公司 关于续聘 2025 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月27日召开 第六届董事会第十八次会议、第六届监事会第十六次会议，审议通过了《关于续 聘2025年度审计机构的议案》，公司拟续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"中勤万信"）为公司2025年度财务报告及内部控制审计机构， 本事项尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1.基本信息 | 事务所名称 | 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

根据《 中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上市公司治理 准则》 国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 公司章程》等规定 和要求，深圳市证通电子股份有限公司《 以下简称《 公司"）董事会审计委员会 以下简称《 审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将 董事会对会计师事务所 2024 年度履职评估及审计委员会履行监督职责的情况汇 报如下： 二、聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2024 年 12 月 10 日召开第六届董事会第十七次 临时）会议、第六 事务所名称 中勤万信会计师事务所 特殊普通合伙） 成立日期 2013 年 12 月 13 日 组织形式 特殊普通合伙 注册地址 北京市西城区西直门外大街 112 号十层 1001 首席合伙人 胡柏和 上年末合伙人数量 76 人 上年末执业人 员数量 注册会计师 393 人 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 136 人 2024 年 经审 计）业务收入 业务收入总额 47,668.59 万元 审计业务收入 39,836.70 万元 证券业务收入 11,599.01 万元 2024 年上市公 司审计情况 客户家数 31 家 ...

证券简称：ST 证通 证券代码：002197 公告编号：2025-029 深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 关于累计诉讼、仲裁案件情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所 股票上市规则》有关规定，对公司（含合并报表范围内子公司，以下同）连续十 二个月累计涉及诉讼、仲裁事项进行了统计，现将有关统计情况公告如下： 截至本公告披露日，公司连续十二个月内累计涉及诉讼、仲裁金额合计约为 24,548.48 万元，超过公司最近一期经审计净资产绝对值的 10%，其中：公司作 为起诉方涉案金额合计为 13,760.97 万元，占涉诉案件总金额的 56.06%，公司作 为被起诉方涉案金额合计为 10,787.50 万元，占涉诉案件总金额的 43.94%。具体 情况详见附件：累计诉讼、仲裁案件情况统计表。公司不存在单项涉案金额超过 1,000 万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁 事项。 二、其他尚未披露的诉讼、仲裁事项 除上述诉讼、仲裁案件 ...

深圳市证通电子股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 2024 年度，深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》《公司监事会议事 规则》等制度的有关规定，认真履行监事会职权，监事通过列席和参加公司董事 会及股东大会，对公司依法运作、经营决策、董事及高级管理人员履职情况等进 行了监督和检查，维护了公司及股东的合法权益，促进公司持续、健康发展。现 将 2024 年度主要工作情况报告如下： 一、2024 年度监事会会议情况 2024 年度，根据相关法律法规的规定及实际经营需求，公司监事会共召开 6 次会议，会议的召开、表决和决议均严格遵循了有关法规和《监事会议事规则》 的要求，履行了监事会的决策管理职责。具体情况如下： | 序号 | 会议届次 | 召开时间 | 审议议案情况 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 审议并通过了 ...

深圳市证通电子股份有限公司 证券简称：ST 证通 证券代码：002197 公告编号：2025-022 深圳市证通电子股份有限公司 关于为子公司申请授信额度提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司于 2025 年 4 月 27 日召开第六届董事会第十八次会议和第六届监事会第 十六次会议，审议通过了《关于为子公司申请授信额度提供担保的议案》。公司 合并报表范围内的四家子公司拟向银行及其他融资对象申请金额总计不超过 24,000 万元人民币授信额度，授信期限不超过 3 年，授信额度可循环使用。在此 额度内，公司及子公司根据需要为子公司申请授信提供担保以及向第三方担保机 构提供反担保。具体情况如下： | 子公司名称 | 银行及其他融资对象 | 授信额度 （万元） | 担保情况 | | --- | --- | --- | --- | | 深圳市证通金信科 | 上海银行股份有限公司深 圳分行 | 1,000 | 公司及子公司根据需要提供 担保。 | | 技有限公司（以下 | | | | | 简称"证通金信"） | 银行或其他非银金融机构 | 5 ...

经核查独立董事陈兵、张公俊、周英顶的任职经历以及提交的相关独立性自 查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 深圳市证通电子股份有限公司董事会 二○二五年四月二十七日 1 深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等要求， 深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事 陈兵、张公俊、周英顶的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: ...

深圳市证通电子股份有限公司 本次补选董事后，公司董事人数为7人，董事会中兼任公司高级管理人员以 及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，符合《公司 法》《公司章程》的有关规定。 备查文件: 证券简称：ST 证通 证券代码：002197 公告编号：2025-023 深圳市证通电子股份有限公司 关于补选董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月27日召开 第六届董事会第十八次会议审议通过了《关于补选董事的议案》，经公司董事会 独立董事专门会议审核，公司第六届董事会同意提名副总裁兼任财务总监程峰武 先生为公司第六届董事会非独立董事候选人（个人简历见附件），任期自公司股 东大会审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。上述事项尚需提交公司2024 年年度股东大会审议。 1.公司第六届董事会第十八次会议决议； 2.公司第六届董事会独立董事专门会议 2025 年第一次会议决议。 特此公告。 深圳市证通电子股份有限公司董事会 二〇二五年四月二十九日 1 深圳市证通电子股份有限公 ...

关于对深圳市证通电子股份有限公司 2023 年度财务报表出具非标准审计意见审计报告 所涉及事项在 2024 年度消除情况的专项说明 勤信专字【2025】第 1096 号 勤信专字【2025】第 1096 号 深圳市证通电子股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了深圳市证通电子股份有限公司(以下简称证通电子或 公司)2024年度的财务报表,并于 2025年4月27日出具了勤信审字【2025】第 2322 号无保留意见的《审计报告》。证通电子 2023年度财务报表业经本所审计, 并由本所出具了保留意见的《审计报告》(勤信审字【2024】第1986号)(以下简 称上期审计报告)。根据《监管规则适用指引 -- 审计类第 1号》的相关要求, 现将公司有关情况说明如下: 一、上期审计报告中非标准审计意见所涉及事项 关于对深圳市证通电子股份有限公司 2023 年度 财务报表出具非标准审计意见审计报告所涉及事 1-2 项在 2024 年度消除情况的专项说明 7日 类型 中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙) 地址:北京市西城区西直门外大街 112 号十层 1001 电话:(86-10)68360123 专真:(86-10) ...

深圳市证通电子股份有限公司 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、审计委员会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 证券简称：ST 证通 证券代码：002197 公告编号：2025-020 深圳市证通电子股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市证通电子股份有限公司全体股东： 根据 ...