深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（不包括独立董事）及高级管理人员的 考核及薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核 委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是由公司董事组成的专门工作机构，主要负责制 定公司董事及高级管理人员的考核标准并组织进行考核；负责制定、审查公司董 事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事委员组成，其中独立董事委员二名。 薪酬与考核委员会委员由公司董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任。薪酬与考核委员会主任委员由董事会委派。薪酬与考核委员会主任负责召集 和主持薪酬与考核委员会会议，当薪酬与考核委员会主任不能或无法履行职责时， 由其指定一名其他委员代行其职责； ...

深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"证券法"）等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，制定本管理 办法。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过集中 竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的本公司股份不得超过其所持本公司股份 总数的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份 变动的除外。 公司董事和高级管理人员所持本公司股份不超过一千股的，可一次全部转让， 不受前款转让比例的限制。 第五条 公司董事和 ...

深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，最大限度地保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司的实 际情况，制定本管理制度。本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他 具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实 施股权激励计划募集的资金。 第二条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规 定的会计师事务所出具验资报告，并应立即按照招股说明书所承诺的募集资金使 用计划，组织募集资金的使用工作。 第三条 募集资金专项用于公司《招股说明书》《向特定对象发行股票预案》 《债券募集说明书》等文件公告的募集资金投向的项目。因公司经营或其他原因 需要改变募集资金用途的，须按中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）及其派出机构、深圳证券交易所及本制度规定的程序进行。 第四条 募集资金 ...

深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 控股子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为加强深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，加强对控股子公司 的管理控制，规范控股子公司行为，保证控股子公司规范运作和依法经营，根据 《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《公司章程》及公司实际情 况，特制定本制度。 第四条 加强对控股子公司的管理控制，旨在建立有效的控制机制，对公司 的治理结构、资产、资源等进行风险控制，提高公司整体运行效率和抗风险能力。 第五条 公司依据国家相关法律法规和规范性文件对上市公司规范化运作以 及上市公司资产控制的要求，以控股股东或实际控制人的身份行使对控股子公司 的重大事项监督管理权，对投资企业依法享有投资收益、重大事项决策的权利。 同时，负有对控股子公司指导、监督和相关服务的义务。 第六条 控股子公司应当依据《公司法》等有关法律法规、规范性文件及其 公司章程的规定，建立健全法人治理结构。控股子公司应依据公司的经营策略和 风险管理 ...

深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用深圳市证通电子股份有限公司 （以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的 发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规 及《公司章程》的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称关联方，是指按照《企业会计准则第 36 号－关联方披露》 及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）所界定的关 联方。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。 经营性资金占用是指公司控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指公司代控股股东及关联方垫 付的工资、福利、保险、广告等费用、成本和其他支出，代公司控股股东及关联 方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给公司控股股东及关联方 资金，为公司控股股东及关联方承担担保责任而形成的债权，以及其他在没有商 品和劳务提供情况下给公司控股股东及关联方使用的资金。 第四条 本制度适用 ...

深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为完善深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范公司经济行为，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增强信 息披露的可靠性，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所自律监管指引第 1 号—主板上市公 司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内控制 度和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 审计机构和审计人员 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，制定审计委员会工作细则并予以 披露。 第五条 公司设立审计部，对公司的业务活动、风险管理、内部控制、财务 信息等事项进 ...

深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳市证通电子股份有限公司(以下简称"本公司" 或"公司")关联交易管理，保证本公司与关联方之间订立的关联交易合同符合 公平、公正、公开的原则。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》制定本制度，以确保本公司的 关联交易行为不损害公司和全体股东的利益。 本制度适用于公司及所属控股和全资子公司，参股公司及代管单位可参照执 行。 第二章 关联人及关联交易 第二条 本公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组织）： (一)直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； (二)由上述第(一)项法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其 控股子公司以外的法人（或者其他组织）； (三)由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的,或者由关 联自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的除公司及其控 股子公司以外的法人（或其他组织）； (四)持有公司 5%以 ...

深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资活动的内部控制和对外投资业务的集中管理，规范投资行为，建立行之有效的 投资决策与运行机制，提高投资效益，规避投资风险，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）等法律法规、部门规章、规范性文件和《深圳市证通电 子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现公司发展战略，以提高公司核 心竞争力、获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投 向法人或其他组织或个人的行为。包括投资新建全资企业、与其他单位进行联营、 合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减、收购或投资其他资产等。 本制度所称对外投资不包括证券投资。 第三条 公司的对外投资遵循以下原则： （一）必须遵守国家法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规 定，符合国家的产业政策； （二）必须符合公司中长期发展规划和 ...

深圳市证通电子股份有限公司 深圳市证通电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的有关行为，提高财务信息质量、切实维护股 东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规和规范性文件，以及《深 圳市证通电子股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，结 合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司聘任会计师事务所对财务 会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会全体成员过 半数审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在股东会决定前 聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公 司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司应聘用符合《证券法》规定的会计师事务所 ...

深圳市证通电子股份有限公司 证券简称：ST 证通 证券代码：002197 公告编号：2025-053 深圳市证通电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 1 日召 开第六届董事会第二十一次（临时）会议和第六届监事会第十九次（临时）会议， 审议通过了《关于全资子公司退出参股金融机构的议案》，因内蒙古自治区农村 信用社联合社及该地区其他农信法人机构改革，公司全资子公司长沙证通云计算 有限公司（以下简称"长沙云计算"）退出参股内蒙古呼和浩特金谷农村商业银 行股份有限公司（以下简称"金谷农商行"）并处置持有的金谷农商行 1,775 万 股股份，具体内容详见公司于 2025 年 7 月 2 日在《证券时报》《上海证券报》 及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公司关于全资子公司退出参股 金融机构的公告》（公告编号：2025-049）。 二、进展情况 近日，长沙云计算已办理完成退出参股金谷农商行相关手续，并收到金谷农 商行支付的退出参股资金 3,481.44 万元。本次退出参股金谷农商行事宜已全部完 成，长沙云计算不再持有金谷农商行的股份。 三、备查文件 1.网上银行电子回执。 ...