天融信科技集团股份有限公司 第一条 天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）为落实科学发展观， 构建和谐社会，推进经济社会可持续发展，倡导公司积极承担社会责任，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及广东省人民政 府颁布的《关于加强人文关怀改善用工环境的指导意见》等法律、法规、规章、规范性 文件和地方政策的规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的公司社会责任是指公司对国家和社会的全面发展、自然环境 和资源，以及股东、债权人、职工、客户、消费者、供应商、社区等利益相关方所应承 担的责任。 第三条 公司应当在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极保护债权人和职工 的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，践行绿色发展理念，积极从事环境保护、 社区建设等公益事业，从而促进公司本身与全社会的协调、和谐发展。 第四条 公司在经营活动中，应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则， 遵守社会公德和商业道德，接受政府和社会公众的监督。公司不得依靠夸大宣传、虚假 广告等不当方式 ...

天融信科技集团股份有限公司 信息披露事务及对外报送管理制度 （2025 年 11 月 21 日第七届董事会第二十八次会议审议修订） 第一章 总则 第一条 为规范天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露及对 外报送行为，进一步增强公司透明度，加强公司信息披露事务及对外报送管理，确保信 息披露真实、准确、完整、及时，以保护投资者利益及公司的长远利益，公司董事会根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简 称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规章和规范性文件以及《天融信科技集团股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指，根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股 票上市规则》《规范运作指引》和深圳证券交易所其他相关规定应当披露的，对公司股 票及其衍生品种交易价格可能或者已经产生较大影响的信息（以下简称"重大信息"）， 亦包括公司自愿披露的可 ...

天融信科技集团股份有限公司 第一条 为了促进天融信科技集团股份有限公司的规范运作，维护公司整体利益， 保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，为完善公司治理机制，加强内部控 制建设，进一步提高公司信息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和 规范性文件以及《天融信科技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有 关规定，结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，特制定本工作制度。 第五条 审计委员会应对年度报告中的财务信息进行审核，并经审计委员会全体成 员过半数同意后，方可提交董事会审议。 审计委员会成员无法保证年度报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或者有异 议的，应当在审计委员会审核年度报告时投反对票或者弃权票。 董事会审计委员会年报工作制度 （2025年11月21日第七届董事会第二十八次会议审议修订） 第二条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规、规章、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，维 护公司整体利益。 第三条 审计委员会委员应认真的 ...

天融信科技集团股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 （2025 年 11 月 21 日第七届董事会第二十八次会议审议制定） 第一章 总 则 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任、高级管理人员辞职应向 公司提交书面辞职报告。董事辞任的，自公司收到辞职报告之日辞任生效，高级 管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。公司将在两个交易日内披露有 关情况。 第四条 除本制度第八条规定的情形外，出现下列规定情形的，在改选出的 董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和公司章程规定，履 行董事职务。 （一） 董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二） 审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 1 缺会计专业人士； （三） 独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例 不符合法律法规或者公司章程规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日起六十日内完成补选，确保董事 会及其专门委员会构成符合法律法规和公司章程的规定。 第一条 为规范天融信科技集团股份有限 ...

天融信科技集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 11 月 21 日第七届董事会第二十八次会议审议修订） （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息 披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定； （二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、 股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通； （三）组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会、董事会及高级管理 人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字； （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，及时向深 圳证券交易所报告并公告； 1 （五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及 时回复深圳证券交易所问询； 第一章 总 则 第一条 为促进天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，做好公 司信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则 ...

第二条 公司按照公司章程的规定在董事会中设置由董事组成的审计委员会，行使《公 司法》规定的监事会的职权。 第二章 委员会人员组成 第三条 审计委员会成员为 3 名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事 2 名，由独立董事中会计专业人士担任召集人。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计 委员会成员。 本条所称"会计专业人士"应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件 之一： （一）具备注册会计师资格； 天融信科技集团股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2025 年 11 月 21 日第七届董事会第二十八次会议审议修订） 第一章 总则 第一条 为加强和完善天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的决 策功能，确保公司董事会对经理班子和公司其他高级管理人员的有效监督，进一步健全公司 的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 法规、规章和规范性文件以及《天融信科技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，公司特设立董事会审计委员会 ...

天融信科技集团股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （2025年11月21日第七届董事会第二十八次会议审议修订） 第一章 总则 第一条 为规范天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）决策和经营管理层 等高级管理人员的选拔和录用程序，优化董事会和经营管理班子的人员结构，从而进一步 完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、 法规、规章和规范性文件以及《天融信科技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称为"提名委员会"），并制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会按照公司章程设立的专门工作机构，主要负责研究董事 和高级管理人员的选择标准和选择程序，对公司董事和高级管理人员的架构、人数、组成 和选择提出建议。 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负 责人及公司章程规定的其他高级管理人员。 第二章 委员会人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 以上提名，并由董事会选举产生。 ...

天融信科技集团股份有限公司 重大交易管理制度 交易事项。 第四条 本制度适用于公司及其所有全资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"） 的重大交易决策行为。 公司与合并报表范围内的控股子公司发生的或者控股子公司之间发生的交易，除中 国证监会或者深圳证券交易所另有规定外，可以免于按照本制度规定披露和履行相应程 序。 公司拥有实际控制权的其他参股单位，包括但不限于纳入公司合并报表范围的产业 基金等结构化主体，参照本制度执行。 （2025 年 11 月 21 日第七届董事会第二十八次会议审议修订） 第一章 总则 第一条 为规范天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的重大交易决 策程序，建立系统完善的决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险， 保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法 律、法规、规章和规范性文件以及公司章程的相关规定，制定本制度。 第二条 根据本制度进行决策的重大交易，包括除公司日常经营活动之外发生的下 列类型的事项： （一） 购买或者出售资产； 1 （二） 对外投资 ...

天融信科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 11 月 21 日第七届董事会第二十八次会议审议修订） 第一章 总则 第一条 为规范天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、法规、规章、规范性 文件以及《天融信科技集团股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称"内幕信息"是指根据《证券法》第五十二条的规定， 涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息， 其范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产总额百分之三 ...

天融信科技集团股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 11 月 21 日第七届董事会第二十八次会议审议修订） 第一章 总 则 第一条 为规范天融信科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理，提 高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件以及公 司章程的相关规定，制定本制度。 第二条 本公司募集资金管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第七条 保荐人或独立财务顾问在持续督导期间应当对公司募集资金管理事项履行保 荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》和本制度的规定进行公司募集资金管理 的持续督导工作。 第二章 募集资金专户存储 第八条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专 ...