上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 中山大洋电机股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 8 月 | 目录 | 2 | | --- | --- | | 一、释义 | 3 | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本次股票期权激励计划的主要内容 | 6 | | （一）激励对象的范围 | 6 | | （二）授予的股票期权数量 | 6 | | （三）股票期权的有效期、授予日及授予后相关时间安排 | 7 | | （四）股票期权的行权价格 | 8 | | （五）激励计划的授予及行权条件 | 9 | | （六）激励计划其他内容 | 11 | | 五、独立财务顾问意见 | 12 | | （一）对股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 12 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 | 13 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 13 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 | 14 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 | 14 | | （六）对股票期权行权价 ...

中山大洋电机股份有限公司 6．公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效。本次员工持股计划 在公告前，已通过职工代表大会征求员工意见。 综上所述，我们认为：公司实施本次员工持股计划不会损害公司及全体股东尤其是 中小股东的利益，符合公司长远发展的需要。 中山大洋电机股份有限公司监事会 关于公司 2024 年员工持股计划相关事项的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员 工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《监管指引第 1 号》"） 等相关法律、法规及规范性文件的规定，监事会认真审阅相关会议资料，并经全体监事 充分全面的讨论与分析，现就公司 2024 年员工持股计划相关事项发表审核意见如下： 1．公司不存在《指导意见》《监管指引第 1 号》等法律、法规及规范性文件规定的 禁止实施员工持股计划的情形。 2、公司制定《2024 年员工持股计划（草案）》（以下简称"本次员工持股计划"） 的程序合法、有效。公司本次员工持股计划内容符合《指导意见》《监管指引第 1 号 ...

中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-053 中山大洋电机股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 19 日召开第六届 董事会第十四次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自 有资金通过二级市场以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，用于后续员工持 股计划或股权激励计划。本次回购的资金总额不低于人民币 5,000 万元且不超过人民币 8,000 万元，回购价格不超过人民币 5.5 元/股。回购期限为自公司董事会审议通过回购 方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司分别于 2024 年 2 月 20 日和 2024 年 2 月 23 日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上刊载的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-005）、 《回购股份报告书》（公告编号：2024-006）。 公 ...

中山大洋电机股份有限公司 证券代码:002249 证券简称:大洋电机 中山大洋电机股份有限公司投资者关系活动记录表 | --- | --- | |----------------|------------------------| | | 特定对象调研 | | | □媒体采访 | | 投资者关系活动 | | | | □新闻发布会 | | 类别 | | | | 现场参观 | | | 其他(走进上市公司活动) | | 参与单位名称及 | | | 人员姓名 | 公司"活动的投资者一行 | 时间 2024 年 07 月 18 日 15:00-17:00 地点 公司会议室 董事、副总裁兼董事会秘书 刘博 上市公司接待人 证券事务代表 肖亮满 员姓名 证券事务主管 刘晚秋 一、公司基本情况介绍 公司目前形成了以建筑及家居电器电机产品为主的 BHM 事业部和以 汽车用关键零部件为主的车辆事业集团(EVBG)两大事业板块,同时将 "氢能业务"定位为未来事业板块。公司致力于成为全球电机及驱动控制 系统绿色智能解决方案领域的卓越供应商,以全球化视野和思维方式,逐 投资者关系活动 步实施产业全球布局,促使全球资源在公司内部得到合理 ...

中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-051 中山大洋电机股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本次回购股份资金来源为公司自有资金，回购价格未超过回购方案中拟定的回购价 格上限。本次回购符合相关法律、法规的要求，符合公司既定的回购股份方案。 二、其他说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 19 日召开第六届 董事会第十四次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自 有资金通过二级市场以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，用于后续员工持 股计划或股权激励计划。本次回购的资金总额不低于人民币 5,000 万元且不超过人民币 8,000 万元，回购价格不超过人民币 5.5 元/股。回购期限为自公司董事会审议通过回购 方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司分别于 2024 年 2 月 20 日和 2024 年 2 月 23 日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网 （w ...

中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-052 1．公司注册资本由"人民币贰拾叁亿捌仟伍佰零玖万玖仟玖佰壹拾陆元"变更为 "人民币贰拾肆亿零贰佰伍拾壹万零捌佰捌拾壹元"。 2．《公司章程》备案变更内容 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第六条 公司注册资本为人民币贰拾叁亿 | 第六条 公司注册资本为人民币贰拾肆亿 | | 捌仟伍佰零玖万玖仟玖佰壹拾陆元。 | 零贰佰伍拾壹万零捌佰捌拾壹元。 | | 第十九条 股份总数为贰拾叁亿捌仟伍佰 | 第十九条 股份总数为贰拾肆亿零贰佰伍 | | 零玖万玖仟玖佰壹拾陆股，每股面值壹元人民 | 拾壹万零捌佰捌拾壹股，每股面值壹元人民 | | 币，公司的股本结构为：普通股贰拾叁亿捌仟 | 币，公司的股本结构为：普通股贰拾肆亿零贰 | | 伍佰零玖万玖仟玖佰壹拾陆股。 | 佰伍拾壹万零捌佰捌拾壹股。 | 关于公司变更注册资本完成工商登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称 ...

中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-048 特别提示： 1．2020 年股票期权激励计划预留部分授予期权简称：大洋 JLC6；期权代码：037117。 2．2020 年股票期权激励计划预留部分授予股票期权第二个行权期符合行权条件的 激励对象共 361 名，可行权的股票期权数量为 3,632,150 份，占公司目前总股本比例为 0.15%，行权价格为 3.09 元/份。 中山大洋电机股份有限公司 关于 2020 年股票期权激励计划预留部分授予股票期权 第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 3．本次股票期权行权采用自主行权模式。 4．2020 年股票期权激励计划预留部分授予股票期权第二个行权期实际可行权期限 为 2024 年 7 月 4 日起至 2025 年 5 月 9 日止（因行权起始日期均需为交易日，实际可行 权截止时间由 2025 年 5 月 10 日调整为 2025 年 5 月 9 日）。 5．本次可行权股票期权若全部行权，公司股权分布仍具备上市条 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-049 中山大洋电机股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期 采用自主行权模式的提示性公告 特别提示： 1．2021 年股票期权激励计划首次授予期权简称：大洋 JLC7；期权代码：037125。 2．2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期符合行权条件的激励 对象共690名，可行权的股票期权数量为11,622,628份，占公司目前总股本比例为0.48%， 行权价格为 3.09 元/份。 3．本次股票期权行权采用自主行权模式。 4．2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期实际可行权期限为 2024 年 7 月 4 日起至 2025 年 5 月 23 日止（因行权起始日期均需为交易日，实际可行 权截止时间由 2025 年 5 月 25 日调整为 2025 年 5 月 23 日）。 5．本次可行权股票期权若全部行权，公司股权分布仍具备上市条件。 中山大洋电机股 ...

中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-050 中山大洋电机股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划预留部分授予股票期权 第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．2021 年股票期权激励计划预留部分授予期权简称：大洋 JLC8；期权代码：037231。 2．2021 年股票期权激励计划预留部分授予股票期权第二个行权期符合行权条件的 激励对象共 305 名，可行权的股票期权数量为 3,624,550 份，占公司目前总股本比例为 0.15%，行权价格为 4.82 元/份。 3．本次股票期权行权采用自主行权模式。 券交易所审核通过，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关 手续的办理。现将有关事项说明如下： 一、2021 年股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况 1．2021 年 3 月 12 日，公司召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于< 中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其 ...

中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-046 中山大洋电机股份有限公司 关于调整公司 2022 年股票期权激励计划行权价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 27 日召开第六届 董事会第十八次会议和第六届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年 股票期权激励计划行权价格的议案》。公司为进一步完善公司的法人治理结构，建立、 健全公司中长期激励机制，吸引和留住优秀管理人才、核心技术（业务）骨干，于 2022 年 6 月份推出《中山大洋电机股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》，并 于 2022 年 8 月 26 日完成股票期权激励计划的授予登记。公司 2023 年度权益分派方案 已于 2024 年 6 月 27 日实施完成，根据 2022 年股票期权激励计划的相关规定，现拟对 股票期权激励计划的行权价格进行调整，有关事项说明如下： 一、2022 年股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况 ...