中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事行为和 程序，提高董事会规范运作科学决策水平，促使董事和董事会有效地履行其职责，根据现 行适用的《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上 市规则》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《中山大洋电机股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定《中山大洋电机 股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司经营管理的决策机构，对股东会负责，维 护公司和全体股东的利益，在公司章程和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大 经营活动的决策。 第二章 董事会的组成与下设机构 第三条 董事会由9名董事组成，其中职工代表董事1名，独立董事4名。 第四条 董事会设董事长1人，副董事长1人。董事长、副董事长由董事会以全体董事的 过半数选举产生。 第五条 董事长须按照深圳证券交易 ...

中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者及潜在 投资者（以下统称"投资者"）之间的信息交流，促进投资者对公司的了解和认同，在 公司与投资者之间建立起有效的沟通渠道，提升公司诚信度、核心竞争力和投资价值， 实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）和《公司章程》等有关 法律、法规、规范性文件，结合本公司实际，特制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资 者目的的相关活动。 第三条 公 ...

对子公司的控制管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对中山大洋电机股份有限公司（下称"公司")子公司的管理控制， 防范公司投资风险，确保公司合并财务报表的真实可靠，提高公司整体运作效率，维护 公司和全体投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《中山大洋电机股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）、《中山大洋电机股份有限公司对外投资管理制度》（以下 简称《对外投资管理制度》）、《重大信息内部报告制度》的相关规定，制定本制度。 中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 第二条 本制度所称子公司是指公司纳入公司合并报表范围内的、被公司控股或实 际控制的公司。 第三条 本制度适用于公司各子公司，公司的子公司同时控股其他公司的，该子公 司参照本制度，建立对下属子公司的管理制度。公司持股比例未达到50%且不具备实际 控制权的参股子公司参照执行本制度相关条款规定。 第二章 对子公司的管理职责 第四条 公司董事会管理职责 第五条 公司总裁职责 1 （一）审批 ...

中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范中山大洋电机股份有限公司（以下称"公司"）对外投资行为，确 保决策的科学性、程序性、透明性，有效防范各种风险，建立科学规范的投资决策机制， 保障公司和股东的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他有 关法律、法规、规章、规范性文件，结合《中山大洋电机股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、《股东会议事规则》《董事会议事规则》《总裁工作细则》等 公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金或实物、土地使用权、知识产权、无形资产、股权等可以用货币估价并可以依法转让 的非货币财产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 （一）短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年） 的投资，包括各 ...

中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规范经 济行为，维护股东合法权益，提高内部审计工作质量，明确内部审计工作职责及规范审 计工作程序，确保公司各项内部控制制度得以有效的实施，根据《中华人民共和国审计 法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律法规，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各部门、各全资或控股子公司及相关责 任人。 第三条 本制度所称内部审计，是指一种独立、客观的保证和咨询活动，其目的是 为公司提供增值服务及改进公司的运营。它通过运用系统的、规范的方法来评价和改善 公司的风险管理、控制及治理的有效性，从而协助公司完成既定目标。 第二章 审计机构设置 第四条 公司在董事会下设审计委员会。审计委员会成员全部由董事组成，其中独 立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。审计委员会成员应当为 不在公司担任高级管理人员 ...

中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 内幕信息保密及知情人报备制度 第一章 总 则 第一条 为加强中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引 第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、业务规则及《公司章程》《公 司信息披露管理制度》《重大信息内部报告制度》等的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董秘办为公司信息披露管理工作 的日常工作部门，在董事会秘书的领导下具体进行信息披露事务管理工作。 第三条 董事长是公司信息披露的第一责任人；董事会秘书是信息披露的主要责任 人，负责管理公司信息披露事务；证券事务代表协助董事会秘书工作。 第四条 不得以任何媒介或形式对外报道、传送或发布任何涉及公司内幕信息的内 容和资料，除 ...

中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 促进公司规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件以及 《中山大洋电机股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人 的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则 和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独 ...

中山大洋电机股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范中山大洋电机股份有限公司（以下称"公司"）的关联交易，保证公 司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》的有关规定以及《中山大洋电机股份有限公司章程》，结合公司实际情况，制订本 管理办法。 第二条 本管理办法对公司、公司股东、董事及高级管理人员具有约束力，公司、公 司股东、董事和高级管理人员必须遵守。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵循平等、 自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。公司应将该协议的订立、变更、终 止及履行情况等事项按照有关规定予以披露。 第四条 关联交易活动应遵循公正、公平、公开的原则，关联交易的价格原则上不能 偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。公司应对关联交易的定价依据予以充分披露。 第五条 公司的资产属于公司所有。公司应采取有效措施防止股东及其关联方通过关 联交易违规占用 ...

中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）对 董事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第10号——股份变动管理》《上市公司自律监管指引第18号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》等法律、法规及规范性文件，并结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第二十条规定的自然人、 法人或其他组织持有及买卖公司股票管理。 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公 司股份，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。公司董事和高级管理人员不得从 事以本公司 ...

中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆情的能 力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股票及其衍生品种 交易价格、公司形象、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法 权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《中山大洋电机 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影 响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司舆情管理实行统一领导、统一 ...