华泰联合证券有限责任公司 关于广东众生药业股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 1 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报 | | | 告除外） | | | （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 0 次 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8.关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 无 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1 次 | | （2）培训日期 | 2024 年 3 月 12 日 | | （3）培训的主要内容 | 重点介绍了关于信息披露的相关规定、关 | | | 于股票减持的相关规定、募集资金监管、再融 | | | 资新政及市场情况简介、内幕交易及操纵市场 | | | 等证券违法行为的相关内容，从法规整体要 | | | 求、当前政策形势等方面，并结合相关案例 ...

Group 1: Company Strategy and Future Plans - The company aims to solidify its core capabilities in the prescription drug sector, focusing on maintaining market share and enhancing the commercialization of innovative drugs in response to industry challenges [2] - Plans for 2024 include accelerating the development of innovative drug projects, particularly the oral COVID-19 treatment and flu medications, while optimizing production capacity and integrating operations [4] - The company is committed to exploring external cooperation opportunities in the pharmaceutical health sector, particularly in advantageous treatment areas and innovative drug pipelines [4] Group 2: Financial Performance and Challenges - The company's net profit decreased by 18.25% year-on-year due to the impact of centralized procurement and rising raw material costs, which compressed profit margins [6] - Despite stable revenue, the profit decline was attributed to price reductions from centralized procurement and increased manufacturing costs [10] - The company plans to stabilize market share for key products through enhanced marketing strategies and the introduction of new product lines to offset revenue declines [8] Group 3: Research and Development - The company has invested over 12% of its annual revenue in R&D for 2023, with a total of 496 R&D personnel [10] - Ongoing clinical trials for the innovative drug RAY1225 show promising safety and efficacy, with plans for commercialization [6] - The company is actively developing traditional Chinese medicine formulations and hospital preparations, leveraging external R&D resources for innovation [14] Group 4: ESG and Governance - The company is focused on improving its governance structure and enhancing its ESG performance, integrating environmental and social responsibilities into its development strategy [4] - Continuous efforts are being made to maintain compliance and ethical standards in business operations, ensuring stakeholder interests are protected [6] Group 5: Market Position and Competitive Landscape - The company is positioning itself to compete effectively in the market by enhancing its product offerings and exploring new marketing models, including digital and internet-based strategies [12] - The company aims to establish a balanced product portfolio with ten core products, each with significant growth potential, to support overall performance [8]

Investment Rating - The report maintains a "Buy" rating for the company, with a target price of 19.50 CNY per share based on a 45x PE for 2024 [1][18]. Core Insights - The company reported a revenue of 2.611 billion CNY in 2023, a decrease of 2.45% year-on-year, and a net profit of 263 million CNY, down 18.25% year-on-year, primarily due to price reductions from traditional Chinese medicine procurement and changes in the fair value of financial assets [1][2]. - The company is focusing on innovation and transformation, with significant progress in research and development, including the anticipated approval of a flu medication this year [1][16]. - The company is actively participating in national or local alliance procurement for its core products, with traditional Chinese medicine revenue expected to recover as the impact of price reductions is absorbed [1][16]. Financial Summary - Revenue forecast for 2024 is estimated at 3.001 billion CNY, with a projected growth rate of 15% [2]. - The company's EBITDA for 2023 was 456 million CNY, with an expected increase to 535 million CNY in 2024 [2]. - The net profit forecast for 2024 is 370 million CNY, reflecting a growth rate of 40.5% compared to 2023 [2]. Research and Development Progress - The company has successfully launched its first innovative drug, Lai Ru Te Wei tablets, for treating mild to moderate COVID-19, marking a significant milestone in its innovation transformation [1][16]. - The application for the flu medication, Ang La Di Wei tablets, has been accepted by the CDE, indicating progress in the company's drug pipeline [1][16]. - The company is also advancing its first domestic innovative drug project for treating NASH, which has completed the first patient enrollment in Phase IIb clinical trials [1][16].

参会及问题征集专题 微信小程序码 广东众生药业股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十三日 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度报告及其摘要 于 2024 年 4 月 23 日在公司指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网上披 露。为便于投资者了解公司 2023 年度经营发展情况，公司将于 2024 年 4 月 30 日（星期二）15:00～17:00 在价值在线举行 2023 年年度报告网上业绩说明会， 本 次 说 明 会 将 采 用 网 络 远 程 的 方 式 举 行 ， 投 资 者 可 访 问 网 址 https://eseb.cn/1dWdNvowTfy 或使用微信扫描下方小程序码参与本次说明会。 出席本次说明会的人员有：董事长、总裁陈永红先生，董事、副总裁、财务 总监龙春华女士，独立董事牟小容女士，董事会秘书杨威先生，保荐代表人郑明 欣先生。 为提升公司与投资者的交流效率和针对性，现就公司 2023 年年度业绩说明 会提前向投资者公开征集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者 ...

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于广东众生药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放和 使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为广东众生药业股份有限公司（以下简称"众生药业"、"公司"或"发行 人"）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对众生药业在 2023 年度募集资金存放与 使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东众生药业股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕891 号）同意，公司向 12 名特定 对象发行人民币普通股（A 股）38,969,401 股，发行价格为 15.36 元/股，实际募 集资金总额为 598,569,999.36 元，扣除各项发行费用 8,373,028.97 元（不含税） 后，募集资金净额为 5 ...

证券代码：002317 2023 年度社会责任报告 广东众生药业股份有限公司 2023 年度社会责任报告 广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）重视企业社会价值的实现， 并一直秉承"以优质产品关爱生命，以优质服务健康大众"的企业宗旨，重视研 发及生产优质产品，践行企业社会责任。公司认为，企业的使命与其社会价值是 高度统一的，在实现企业愿景、保护股东利益的同时，企业也必须注重社会责任 的履行和社会价值的实现，诚信对待和保护其他利益相关者，包括对债权人权益、 员工利益、供应商、客户、消费者和公众权益的保护，也致力于推进环境保护与 可持续发展、资源节约与循环经济建设，并持续参与社会公益，投身慈善事业， 以自身发展促进地方经济的振兴，促进公司与社会、自然的协调、和谐发展。 《广东众生药业股份有限公司 2023 年度社会责任报告》（以下简称"报告" "本报告"）依据公司 2023 年度的经营情况，真实、客观地反映了公司在从事 经营管理活动中，履行社会责任方面的重要信息。 公司价值观：患者利益至上；保持激情，拥抱变化；创造价值，分享成果； 担当有为，包容试错；认真工作，快乐生活。 第二章 股东和债权人权益保护 公司 ...

证券代码：002317 独立董事述职报告 广东众生药业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司、众生药业"）的独立董 事，根据《公司法》《上市公司独立董事规则》等相关法律、法规以及《公司章 程》等的规定，现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人吴清功，硕士。曾任北京和君咨询有限公司合伙人、医疗医药事业部总 经理，昆吾九鼎投资管理有限公司合伙人、副总裁，北京晋商联盟投资管理有限 公司高级合伙人、执行总裁，深圳诺康医疗设备股份有限公司董事，昆吾九鼎（北 京）医药投资管理有限公司监事，北京泱深生物信息技术有限公司监事。现任中 国医药企业管理协会副会长，中国医疗健康投资 50 人论坛理事，北方工业大学 教育基金理事，青岛颐悦投资管理有限公司董事长，北京新毅颐悦生物科技有限 公司董事长、经理。2022 年 12 月起任众生药业第八届董事会独立董事。兼任迪 瑞医疗科技股份有限公司独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规 定，已由深圳证券交易 ...

证券代码：002317 公告编号：2024-022 广东众生药业股份有限公司 关于公司向合并报表范围内子公司提供担保额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 21 日召开 第八届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司向合并报表范围内子公司提 供担保额度的议案》。鉴于公司以前年度股东大会审议通过的向合并报表范围内 子公司提供担保额度授权的有效期即将到期，为统筹安排子公司（指"公司合 并报表范围内的子公司"，下同）的生产经营活动，确保子公司的生产经营持续 发展，提高资金使用效率，公司拟继续为子公司向银行申请信贷业务提供合计 不超过人民币 20 亿元额度的连带责任保证，其中为资产负债率低于 70%的子公 司提供的担保额度不超过人民币 7 亿元，为资产负债率 70%以上（含 70%）的子 公司提供的担保额度不超过人民币 13 亿元。本次公司为子公司向银行申请信贷 业务提供合计不超过人民币 20 亿元额度的连带责任保证，占公司经审计最近一 期（2023 年 12 月 ...

证券代码：002317 独立董事述职报告 广东众生药业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司、众生药业"）的独立董 事，根据《公司法》《上市公司独立董事规则》等相关法律、法规以及《公司章 程》等的规定，现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人牟小容，硕士研究生，注册会计师，注册税务师。现任华南农业大学经 管学院教师，副教授，硕士生导师。2022 年 12 月起任众生药业第八届董事会独 立董事。兼任广州康盛生物科技股份有限公司、广东原尚物流股份有限公司独立 董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规 定，已由深圳证券交易所备案审查。 （二）不存在影响独立性的情况 本人作为众生药业的独立董事，具备《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司 章程》、公司《独立董事工作制度》所要求的独立性，并按照监管规则进行了独 立性自查，确认已满足适用的各项监管规定中对于出任公司独立董事 ...

华兴审字[2024]23012580032 号 广东众生药业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业标准的相关要求， 我们审计了广东众生药业股份有限公司（以下简称众生药业）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是众生药 业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制审计报告 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制审计的结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 1 华兴会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国注册会计师： 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，众生药业于2023年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有 ...