长春奥普光电技术股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定 公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资 决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、 《公司章程》及其他有关规定，公司特设董事会战略委员会，并制订 本工作细则。 第二条 董事会战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重 大投资决策进行研究并提出建议。向董事会报告工作并对董事会负 责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全 体董事的三分之一提名，并由全体董事的过半数通过产生。 第五条 战略委员会设立召集人一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；召集人在委员内选举，并报董事会批准产生。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 (五) 对以上事项的实施进行检查； (六) 董事会授权的其它事项。 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，并由委员会根据 ...

长春奥普光电技术股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善长春奥普光电技术股份有限公司（以下简 称"公司"）内幕信息管理制度，做好公司内幕信息保密工作，维护 信息披露的公平原则，保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和 国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市规 则"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及《公司章程》、《信息披露管理制度》 等的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和 完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息 知情人的登记入档和报送事宜。 第三条 公司证券投资管理部是公司信息披露的日常工作机构， 负责内幕信息的归集、管理及信息披露的具体执行工作。未经董事会 批准同意或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送 有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。 第二章 内幕信息的范围 1 第四条 本制度所称内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公 司发行的证券（含股 ...

长春奥普光电技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范长春奥普光电技术股份有限公司（以下简称"公 司"）高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章 程》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作 细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专 门工作机构，主要职责是拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序， 对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委 员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事 会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 1 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足人数。 2 第三章 职责权限 第七条 提名委员会 ...

长春奥普光电技术股份有限公司 董事、高级管理人员内部问责制度 第三条 为完善公司内控体系的建设，公司推行问责制。问责制是 指对公司董事会、高级管理人员在其所管辖的部门及工作职责范围内， 由于故意或过失，不履行或者不作为，造成影响公司发展，贻误工作， 给公司造成不良影响和后果的行为，进行责任追究的制度。 第四条 问责的对象为公司董事和高级管理人员（以下简称"被问 责人"）。 第五条 公司内部问责坚持下列原则： 1 （一）制度面前人人平等； 第一章 总 则 第一条 长春奥普光电技术股份有限公司（以下简称"公司"）为 了完善法人治理，健全内部约束和责任追究机制，使约束与激励并举， 促进公司管理层恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、 务实、高效的管理团队，根据据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，特制定 本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员须按《公司法》、《证券法》、 《上市规则》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》等有关规 定完善公司内控体系的建设，规范运作，不断提 ...

长春奥普光电技术股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为保证长春奥普光电技术股份有限公司（以下简称"公司"） 与关联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，维护公司、 公司股东及中小投资者的合法利益,根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、 法规和《公司章程》的有关规定，制定本决策制度。 第二章 关联人、关联交易的确认 第二条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及公司的控股子公 司以外的法人； （三）由公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事、高级 管理人员的除股份公司及其下属单位以外的法人； （四）持有公司 5%以上股份的法人； 1 第六条 关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、高级管 理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利 益转移的其他关系。关联关系应从关联人对公司进行控制或影响的具体 方 ...

长春奥普光电技术股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第四条 除第五条规定的情形外，出现下列规定情形的，在改选 出的董事就任前，原董事仍应当按照有关法律法规、行政法规、部门 规章、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定继续履行职责： 第一章 总则 第一条 为规范长春奥普光电技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的离职管理，保障公司治理结构的稳定性 与经营发展的连续性，维护公司及全体股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程 指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、 部门规章及规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员 因任期届满、辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提 交书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交 易日内披露有关情况。 （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董 事会成员低于法定最低人数； （二）审计委员会 ...

长春奥普光电技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强年报信息披露的真 实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管 理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规 范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关 人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致报出的 年报信息中出现重大差错，对公司造成重大经济损失或造成不良社会 影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、子公司负责人、 控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观 公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司证券投资管理部在董事会秘书领导下负责收集、汇 总与追究责任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报 公司董 ...

第四条 公司应当为独立董事专门会议提供必要的工作条件和 人员支持，公司证券投资管理部承担独立董事的工作联络、会议组织、 材料准备和档案管理等日常工作，公司董事、高级管理人员及相关部 门应给予配合，所需费用由公司承担。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公 司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判 断关系的董事。 长春奥普光电技术股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善公司治理结构，规范独立董事行为，充分 发挥独立董事在公司治理中的作用，长春奥普光电技术股份有限公司 （以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司 独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等国家有关法律、法规、部门规章和《长春 ...

长春奥普光电技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委 员中会计专业人士担任，负责主持委员会工作；主任委员（召集人） 在委员会成员中选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任本公司董事职务，将自动失去委 员资格。董事会应根据《公司章程》及本规则增补新的委员。 第七条 公司下设审计部，负责审计委员会的日常工作联络和会 议组织等工作，接受审计委员会的指导和监督。 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确 保董事会对高管层的有效监督，进一步完善公司治理结构，根据《公 司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、 《公司章程》等其他有关规定特设立董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"），并制订本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主 要负责公司内、外部的审计沟通、监督和核查以及内部控制工作，行 使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不 在公 ...

长春奥普光电技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范长春奥普光电技术股份有限公司（以下简称"公 司"）重大信息内部报告行为，促进公司依法规范运作，切实维护公 司和广大投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）和《公司章程》、 《信息披露制度》等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告是指当公司出现、发生或即将发 生本制度规定的可能对其证券及其衍生品种的交易价格产生较大影 响的事件或情形（以下简称"重大信息"）时，按照本制度规定负有 报告义务的人员，应当在第一时间将相关信息向主管领导、董事会秘 书进行报告。 第三条 重大信息的报告义务人包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、分支机构负责人； （三）公司全资子公司、控股子公司的负责人； （四）参股公司的董事或高级管理人员； （五）公司控股股东、实际控制人； （七）公司其他对重大信息可能知情的人士。 上述报告 ...