Core Points - The company has established the first employee stock ownership plan (ESOP) to align the interests of employees, shareholders, and the company for long-term development [1][2][3] - The total amount of funds to be raised under the ESOP is capped at 73.127125 million yuan, with each share priced at 1.00 yuan [4][5] - The plan allows for a maximum of 100 participants, including supervisors and core employees, while excluding major shareholders and their immediate family [3][4] Group 1: Objectives and Principles - The ESOP aims to enhance the governance structure and motivate employees, ensuring the company's stable long-term growth [2][3] - The plan adheres to principles of legal compliance, voluntary participation, and risk-bearing by participants [2][3] Group 2: Fundraising and Share Distribution - The funds for the ESOP will come from employees' legal salaries and self-raised funds, with no financial assistance from the company [5][6] - The share distribution includes 125,000 shares for each of the three supervisors and 6,937,712.5 shares for other designated personnel, totaling 7,312,712.5 shares [4][5] Group 3: Stock Source and Scale - The stocks for the ESOP will be sourced from the company's repurchased A-shares, with a maximum holding scale of 5,850,170 shares, representing 1.32% of the total share capital [6][7] - The company has previously repurchased 22,100,110 shares for a total transaction amount of approximately 241.48 million yuan [6] Group 4: Lock-up and Performance Assessment - The ESOP shares will be unlocked in three phases over 36 months, with specific percentages released at each interval [8][9] - Performance assessments will occur annually from 2025 to 2027, with specific profit targets set for each year to determine share unlock eligibility [10][11] Group 5: Management and Governance - The ESOP will be managed by a committee elected by the participants, with the company board overseeing the plan [11][12] - The board is authorized to handle all matters related to the ESOP, including adjustments and terminations [17][18] Group 6: Rights and Obligations of Participants - Participants have rights to dividends and other benefits proportional to their shareholdings, but cannot transfer or use their shares as collateral during the lock-up period [20][21] - In case of resignation or contract termination, the management committee will decide on the handling of the participant's shares [22][23]

第一期员工持股计划管理办法 上海柘中集团股份有限公司 第一期员工持股计划 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 员工持股计划的制定 4 | | 第三章 | 员工持股计划的管理方式 10 | | 第四章 | 本员工持股计划的变更、终止及权益处置 17 | | 第五章 | 员工持股计划履行的程序 21 | | 第六章 | 其他重要事项 22 | 第一期员工持股计划管理办法 管理办法 二〇二五年七月 第一章 总则 为规范上海柘中集团股份有限公司（以下简称"公司"）第一期员工持股计 划（以下简称"本员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、行政法规、规章、规范性文件、《上海柘中集团股份有限公司章程》和《公 司第一期员工持股计划（草案）》的规定，制定了《上海柘中集团股份有限公司 第一期员工持股计划管理办法》（以下简称"《管理办法》"）。 本《管理办法》使用的简称与《上海柘中集团股份有限公司第一期员工持股 计划（草案）》一 ...

柘中股份第一期员工持股计划（草案）摘要 上海柘中集团股份有限公司 第一期员工持股计划 二〇二五年七月 （草案）摘要 柘中股份第一期员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带法律责任。 柘中股份第一期员工持股计划（草案）摘要 风险提示 一、《上海柘中集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》（以下简 称"本员工持股计划"）需经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能 否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、本员工持股计划的具体实施方案属初步结果，能否完成实施，存在不确 定性。 三、若参与对象认购比例较低，本员工持股计划存在不能成立的风险；若参 与对象认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、本员工持股计划设定的公司层面业绩考核目标不构成公司对投资者的 业绩预测和实质承诺，相关业绩考核指标的完成受宏观经济形势、国内外政治环 境等多种因素影响，存在不确定性。 五、公司股票价格受宏观经济周期、国际及国内政治经济形势、投资者心理、 公司经营业绩等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有 ...

上海柘中集团股份有限公司董事会 关于公司第一期员工持股计划（草案）的合规性说明 上海柘中集团股份有限公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指 导意见》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作》（以下简称"《自律监管指引 1 号》"）等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及《上海柘中集团股份有限公司章程》的规定，制定了《上海柘中集 团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》（以下简称"本员工持股计划"）。 公司董事会现就本员工持股计划是否符合相关法律法规的规定进行如下说明： 证券简称:柘中股份 证券代码:002346 五、公司实施本员工持股计划有利于建立和完善股东与员工的利益共享机制， 改善公司治理水平，提高核心团队的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、 健康发展。 综上，公司董事会认为本员工持股计划符合《指导意见》《自律监管指引 1 号》等有关法律法规的规定。 上海柘中集团股份有限公司董事会 一、公司不存在《指导意见》《自律监管指引 1 号》等法律法规规定的禁止 实施员工持股计划的情形 ...

上海柘中集团股份有限公司 第一期员工持股计划 （草案） 二〇二五年七月 柘中股份第一期员工持股计划（草案） 柘中股份第一期员工持股计划（草案） 声明 本公司及全体董事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带法律责任。 柘中股份第一期员工持股计划（草案） 风险提示 一、《上海柘中集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》（以下简 称"本员工持股计划"）需经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能 否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、本员工持股计划的具体实施方案属初步结果，能否完成实施，存在不确 定性。 三、若参与对象认购比例较低，本员工持股计划存在不能成立的风险；若参 与对象认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、本员工持股计划设定的公司层面业绩考核目标不构成公司对投资者的 业绩预测和实质承诺，相关业绩考核指标的完成受宏观经济形势、国内外政治环 境等多种因素影响，存在不确定性。 五、公司股票价格受宏观经济周期、国际及国内政治经济形势、投资者心理、 公司经营业绩等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活 ...

证券简称:柘中股份 证券代码:002346 公告编号:2025-32 上海柘中集团股份有限公司 2025 年第一次职工代表大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 上海柘中集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 18 日召开 2025 年第一次职工代表大会，公司已于会议召开 10 日前以电话方式通知全体职 工代表，应到会职工代表 25 人，实际到会职工代表 25 人，代表公司及合并报表 范围公司 5.35%的职工。会议召集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国工会法》的相关规定。会议由工会主席主持，形成决议如下： 一、审议通过《上海柘中集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》 及其摘要的议案。 为建立和完善股东与员工的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的 凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康 发展。公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市 公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主 ...

证券简称：柘中股份 证券代码：002346 公告编号：2025-33 上海柘中集团股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海柘中集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十次会 议决定于 2025 年 8 月 4 日召开公司 2025 年第一次临时股东大会。本次股东大会 采取现场投票与网络投票相结合的表决方式，本次股东大会的召开符合《中华人 民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的 有关规定。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：公司2025年第一次临时股东大会 （二）召集人：公司董事会 （三）会议时间： 1. 现场会议时间：2025年8月4日（星期一）14:00点。 2. 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为 2025 年 8 月 4 日的交易时间，即 9:15~9:25，9:30~11:30 和 13:00~15:00；通过 深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的开始时间为 2025 年 8 月 4 日上 ...

2．本员工持股计划的内容符合《指导意见》《自律监管指引 1 号》的有关规 定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强 制员工参与本员工持股计划的情形。 3．本员工持股计划的审议及决策程序合法、有效，在员工持股计划实施前， 已召开 2025 年第一次职工代表大会充分征询了员工意见。 证券简称:柘中股份 证券代码:002346 上海柘中集团股份有限公司监事会 关于公司第一期员工持股计划相关事项的核查意见 上海柘中集团股份有限公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指 导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范 运作》（以下简称"《自律监管指引1号》"）等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及《上海柘中集团股份有限公司章程》的规定，制定了《上海柘中集 团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》（以下简称"本员工持股计划"）。 公司监事会就本员工持股计划的相关事项进行核查，并发表如下意见： 1．公司不存在《指导意见》《自律监管指引 1 号》等法律法规规定的禁止实 施员工持股计 ...

第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 上海柘中集团股份有限公司 上海柘中集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十二次会议 于2025年7月8日以电话方式通知全体监事，本次会议于本次会议于2025年7月18日 下午16:00在公司会议室举行，监事会主席朱梅红主持了会议。公司应到监事3名， 实到监事3名，本次会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等 有关规定。会议审议了以下决议： 证券简称:柘中股份 证券代码:002346 公告编号:2024-31 一、0票赞成；0票反对；0票弃权；3票回避，《关于<上海柘中集团股份有限公 司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》直接提交股东大会审议； 监事会认为：《上海柘中集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及 其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上 市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《上海柘中集 ...

证券简称:柘中股份 证券代码:002346 公告编号:2025-30 上海柘中集团股份有限公司 第五届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 上海柘中集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十次会议 于 2025 年 7 月 8 日以当面传达和通讯方式通知全体董事，本次会议于 2025 年 7 月 18 日 15:00 在公司 206 会议室以现场与通信相结合的方式举行，董事长蒋陆峰主持 了会议。公司应到董事六名，实到董事六名。本次董事会的召开程序符合《中华人 民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。会议审议通过了以下议案： 一、 6 票赞成；0 票反对；0 票弃权；0 票回避，审议通过《上海柘中集团股 份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要的议案； 为建立和完善股东和员工的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝 聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员 工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易 ...