二〇二四年四月修订 北京千方科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 北京千方科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为保证公司与关联人之间发生的关联交易符合诚实信用、平等、自 愿、公平、公开、公允的原则，确保公司关联交易行为不损害公司和全体股东的 利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件、《北京千 方科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其细则，制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司或其控股子公司与关联人之间发生的转 移资源或义务的事项。 第三条 公司在确认和处理关联关系与关联交易时，需遵循并贯彻以下基本 原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、 公允的基本商业原则； （三）对于发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定； （四）公司在进行关联交易时， ...

证券代码：002373 证券简称：千方科技 公告编号：2024-016 北京千方科技股份有限公司 2024 年度对外担保额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 公司及控股子公司为合并报表范围内子公司提供担保，敬请投资者注意相关 担保风险。 一、担保情况概述 法定代表人：韩婧 二、 公司及控股子公司担保额度预计情况 北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开 第六届董事会第四次会议，审议通过了《2024 年度对外担保额度的议案》。为 满足下属公司日常经营和业务发展需要，提高向金融机构申请融资的效率，董事 会同意公司为控股子公司提供总额不超过 7 亿元人民币担保额度（含控股子公司 之间互保），被担保方均为资产负债率 70%以下的控股子公司（含控股子公司之 间互保）。担保范围包括但不限于申请综合授信、贷款、承兑汇票、信用证、保 理、保函、融资租赁等融资业务以及对外采购等日常经营业务；担保种类包括保 证、抵押、质押等。授权经营管理层具体办理相关事宜。 上述担保额度的有效期自公司审议本议案的股东 ...

北京千方科技股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告 1、业务币种：公司外汇套期保值业务只限于从事与公司生产经营所使用的 主要结算货币相同的币种，包括：美元及欧元等。 2、业务品种：公司拟进行外汇套期保值业务包括远期结售汇、外汇掉期、 外汇期权及产品的结合。 3、业务规模：预计未来 12 个月内，公司及下属子公司累计开展的外汇套期 保值业务总额不超过等值 1.5 亿美元。在上述额度范围内，资金可循环使用。 一、 公司开展外汇套期保值业务的背景 北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司进出口业务占业 务比重逐步提升，公司日常保有一定数量的外汇资金余额及外汇应收、应付余额， 当汇率出现较大波动时，汇兑损益将对公司的经营业绩造成一定影响。 二、 公司开展外汇套期保值业务的必要性和可行性 公司产品需要出口海外市场，同时需要从海外进口原材料。受国际政治、经 济不确定因素影响，外汇市场波动较为频繁，公司经营不确定因素增加。为防范 外汇市场风险，根据具体情况，适度开展外汇套期保值业务。 公司开展的外汇套期保值业务基于公司外汇资产、负债状况及外汇收支业务 情况，与公司业务紧密相关，能进一步提高公司应 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于北京千方科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"国泰君安"）作为北京 千方科技股份有限公司（以下简称"千方科技"、"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定履 行持续督导职责，对千方科技 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行核查，核 查情况如下： 一、募集资金基本情况 (一) 2015年非公开发行募集资金 1、 实际募集资金金额、资金到位时间； 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京千方科技股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2015] 2458号）核准，并经深圳证券交易所同意，公 司向太平洋证券股份有限公司等9名特定投资者非公开发行A股46,680,497股，每 股价格人民币38.5 ...

证券代码：002373 证券简称：千方科技 公告编号：2024-019 北京千方科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》有关规定，现将本公司2023年度募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 (一) 2015年非公开发行募集资金 1、实际募集资金金额、资金到位时间； 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京千方科技股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可[2015] 2458号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司 向太平洋证券股份有限公司等9名特定投资者非公开发行A股46,680,497股，每股价 格人民币38.56元。截至2015年11月25日，本公司共募集资金180,000.00万元，扣除 发行费用2,612.67万元后，募集资金净额为177,387.33万元。 上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字(2015)第 110ZC00582号《验资报告》验证。 2、以 ...

证券代码：002373 证券简称：千方科技 公告编号：2024-023 北京千方科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次会计政策变更是公司根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）颁 布的《关于印发<企业会计准则解释第 17 号>的通知》（财会[2023]21 号）（以下简称 "解释第 17 号"）变更相应的会计政策，对公司财务状况、经营成果和现金流量不会 产生重大影响。 一、会计政策变更概述 (一) 本次会计政策变更的原因 财政部于 2023 年 10 月 25 日发布了《企业会计准则解释第 17 号》（财会[2023]21 号），规定对"关于流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"、 "关于售后租回交易的会计处理"的解释内容，该解释自 2024 年 1 月 1 日起施行。 (二) 变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部印发的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相 关规定。 (三) 变更后采 ...

北京千方科技股份有限公司 外汇套期保值管理制度 第一条 为规范北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"）外 汇套期保值业务操作及相关信息披露工作，加强对外汇套期保值业务的管理，防范 投资风险，健全和完善公司外汇套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《北京千方科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要，在金融 机构办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇套期保值业务，具体包括远期结售汇、 外汇互换、外汇掉期、外汇对冲、外汇期权、利率掉期、利率期权业务及其他外汇 衍生产品等业务。 第三条 本制度适用于公司及全资或控股子公司的外汇套期保值业务。全资或 控股子公司进行外汇套期保值业务视同上市公司进行外汇套期保值业务，适用本制 度。同时，公司应当按照本制度的有关规定，履行有关决策程序和信息披露义务 ...

北京千方科技股份有限公司 2024 年度员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京千方科技股份有限公（以下简称"千方科技"或"公司"） 2024年度员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划""本员工持股计划"或 "本计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施 员工持股计划试点的指导意见》（以下简称 "《指导意见》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》（以下简称"《自 律监管指引第1号》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《北京千 方科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京千方科技股 份有限公司2024年度员工持股计划（草案）》之规定，特制定《北京千方科技股 份有限公司2024年度员工持股计划管理办法》（以下简称"《员工持股计划管理 办法》"或"本管理办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划所遵循的基本原则 1、依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信 ...

内部审计制度 北京千方科技股份有限公司 二〇二四年四月修订 北京千方科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，明确内部审计机构和人员的责任，提高内部审计工作质量，明确审计责 任，促进经营管理和提高经济效益，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《上市公司治理准则》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》及相关法律法规和《北京千方科技股份有限公司章程》的 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法律法规、 财务会计制度和公司内部管理规定，对公司及控股子公司、具有重大影响的参股子 公司、分公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营 活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计的目的是促进公司内部控制的建立健全，有效地控制成本， 改善经营管理，规范和控制经营风险，增加公司价值。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人 ...

证券代码：002373 证券简称：千方科技 公告编号：2024-021 北京千方科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 北京千方科技股份有限公司（以下简称"公司"、"千方科技"）第六届董事会 第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同 意公司使用不超过人民币 2 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买安 全性高、流动性好具有合法经营资格的金融机构销售的理财类产品或存款类产品， 额度使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月有效，在期限内任一时点的金 额（含上述交易的收益进行再交易的相关金额）不超过上述额度。在上述额度和 期限内，资金可以滚动使用，同时授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相 关合同，公司财务管理中心负责组织实施。 1、 募集资金基本情况 公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准北京千方科技股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1338 号）后，采用非公开发行股票的方 式向特定投资者共计发行人民币普通股 90, ...