长江证券承销保荐有限公司 关于四川科伦药业股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行 | 未履行承诺的原 | | --- | --- | --- | | | 承诺 | 因及解决措施 | | 1.本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺募集说明书及 | | | | 其摘要不存在任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并保证所 | | | | 披露信息的真实、准确、完整。公司负责人、主管会计工作 | 是 | 不适用 | | 负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证募集说明书 | | | | 及其摘要中财务会计报告真实、完整。 | | | | 2.关于填补被摊薄即期回报保障措施的承诺 | 是 | 不适用 | | 3.关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 是 | 不适用 | | 4.关于避免或减少关联交易的承诺函 | 是 | 不适用 | | 5.关于认购可转换公司债券的承诺 | 是 | 不适用 | | 保荐人名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：科伦药业 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：杨光远 | 联系电话：021-61118978 | | 保荐 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于四川科伦药业股份有限公司 使用自有资金购买理财产品的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 四川科伦药业股份有限公司（以下简称"科伦药业"或"公司"）公开发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对科伦药业使用自有资金购买理财 产品的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、投资情况概述 1、投资目的 在确保资金安全、操作合法合规、保证日常经营不受影响的前提下，公司及 子分公司使用闲置自有资金购买低风险理财产品，包括但不限于风险等级为最低 风险等级（即第一级或 PR1 级或 R0 级、R1 级）的理财产品、结构性存款、大 额可转让存单、非银金融机构（不包括银行理财子公司）发行的保本型产品，例 如国债逆回购、收益凭证等产品，有利于充分利用其自有资金，提高自有资金的 使用效率，增加其现金资产收益，为股东创造更大的收益。 2、投资金额 公司及子分公司在授权期限内使用合计金额不超过等值人民币 ...

超短期融资券注册金额为人民币40亿元，注册额度自《通知书》落款之日起2年 内有效。 证券代码：002422 证券简称：科伦药业 公告编号：2024-051 四川科伦药业股份有限公司 2024年度第一期超短期融资券（科创票据）发行结果的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）《关于公司发行非金融 企业债务融资工具的议案》已于2023年4月12日经公司第七届董事会第二十六次 会议审议通过，并经2023年5月4日召开的公司2022年年度股东大会审议批准。 相关董事会和股东大会决议公告已分别于2023年4月14日和2023年5月5日披露 在《证券时报》《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》以及公司指定信 息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 公司于2023年12月25日收到中国银行间市场交易商协会（以下简称"交易 商协会"）于2023年12月21日下发的《接受注册通知书》（以下简称《通知书》） （中市协注[2023]SCP529号），交易商协会同意接受公司超短期融资券注册， 公司于近日获悉 ...

证券代码：002422 证券简称：科伦药业 公告编号：2024-050 债券代码：127058 债券简称：科伦转债 四川科伦药业股份有限公司 关于"科伦转债"摘牌的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1."科伦转债"赎回日：2024 年 4 月 1 日 2."科伦转债"摘牌日：2024 年 4 月 12 日 （三）可转债转股期限 根据相关规定和《四川科伦药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集 说明书》（以下简称"募集说明书"），公司本次发行的可转债转股期自可转债发 行结束之日（2022 年 3 月 24 日）满六个月后的第一个交易日（2022 年 9 月 26 日）起至可转债到期日（2028 年 3 月 17 日）止（如遇法定节假日或休息日延至 其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。 （四）可转债转股价格的调整 3."科伦转债"摘牌原因：存续期内可转债全部赎回 一、可转债发行上市基本情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2022]255 号"文核准，公司于 2022 年 3 月 18 日 ...

证券代码：002422 证券简称：科伦药业 公告编号：2024-049 债券代码：127058 债券简称：科伦转债 经深圳证券交易所"深证上[2022]356 号"文同意，公司 300,000.00 万元可 转换公司债券于 2022 年 4 月 20 日在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称"科伦 转债"，债券代码"127058"。 四川科伦药业股份有限公司 （三）可转债转股期限 根据相关规定和《四川科伦药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集 说明书》（以下简称"募集说明书"），公司本次发行的可转债转股期自可转债发 行结束之日（2022 年 3 月 24 日）满六个月后的第一个交易日（2022 年 9 月 26 日）起至可转债到期日（2028 年 3 月 17 日）止（如遇法定节假日或休息日延至 其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。 关于"科伦转债"赎回结果的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、可转债发行上市基本情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2022]255 号"文核准，公司于 2022 ...

| 证券代码：002422 | 证券简称：科伦药业 | 公告编号：2024-046 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127058 | 债券简称：科伦转债 | | 四川科伦药业股份有限公司 关于子公司核心产品芦康沙妥珠单抗(sac-TMT)于 2024 年美国癌症 研究协会年会上刊发研究成果的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"或"科伦药业"）近日获悉， 公司控股子公司四川科伦博泰生物医药股份有限公司（以下简称"科伦博泰"） 将在于 2024 年 4 月 5 日至 10 日于美国加利福尼亚州圣地亚哥举行的 2024 年美 国癌症研究协会(AACR)年会上，于当地时间 2024 年 4 月 9 日下午 1:30 至 5:00 的壁报展示环节（摘要报告编号：CT247）公布其抗 TROP2 ADC 芦康沙妥珠单抗 (sac-TMT)（前称 SKB264/MK-2870）用于既往接受过治疗的晚期非小细胞肺癌 (NSCLC)患者的 2 期研究的最新疗效和安全性结果，并于当地时间下午 2 ...

| 证券代码：002422 | 证券简称：科伦药业 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127058 | 债券简称：科伦转债 | | 四川科伦药业股份有限公司 关于 2024 年第一季度可转债转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 特别提示： 转股价格：人民币 16.04 元/股 转股期限：2022 年 9 月 26 日至 2028 年 3 月 17 日；因触发有条件赎回条 款，截至 2024 年 3 月 29 日收盘，"科伦转债"已停止转股。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 15 号—可转换公司债券》的有关规定，四川科伦药业股份有限公司（以 下简称"公司"）现将 2024 年第一季度可转换公司债券（以下简称"可转债"） 转股及公司股份变动情况公告如下： 一、可转债发行上市基本情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2022]255 号"文核准，公司于 2022 年 3 月 18 日公开发行了 3,000 万张可转换公司 ...

证券代码：002422 证券简称：科伦药业 公告编号：2024-044 债券代码：127058 债券简称：科伦转债 四川科伦药业股份有限公司 关于"科伦转债"即将停止转股 暨赎回前最后半个交易日的重要提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 风险提示 根据安排，截至 2024 年 3 月 29 日收市后尚未实施转股的"科伦转债"， 将按照 100.02 元/张的价格强制赎回。因目前"科伦转债"二级市场价格与赎回 价格存在较大差异，特别提醒各位持有人注意在限期内转股，投资者如未及时 转股，可能面临损失，敬请投资者注意投资风险。 最后转股日：2024 年 3 月 29 日 2024 年 3 月 27 日至 2024 年 3 月 29 日收市前，持有"科伦转债"的投资 者仍可进行转股，2024 年 3 月 29 日收市后，未实施转股的"科伦转债"将停 止转股；截至本公告披露时，距离"科伦转债"停止转股仅剩最后半个交易日 （即 2024 年 3 月 29 日下午交易时间段）。 公司特别提醒"科伦转债"持有者在期限内完成转股。 特别提示 ...

四川科伦药业股份有限公司 关于"科伦转债"即将停止转股 证券代码：002422 证券简称：科伦药业 公告编号：2024-043 债券代码：127058 债券简称：科伦转债 暨赎回前最后一个交易日的重要提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 风险提示 根据安排，截至 2024 年 3 月 29 日收市后尚未实施转股的"科伦转债"，将 按照 100.02 元/张的价格强制赎回。因目前"科伦转债"二级市场价格与赎回价 格存在较大差异，特别提醒各位持有人注意在限期内转股，投资者如未及时转 股，可能面临损失，敬请投资者注意投资风险。 最后转股日：2024 年 3 月 29 日 2024 年 3 月 27 日至 2024 年 3 月 29 日收市前，持有"科伦转债"的投资者 仍可进行转股，2024 年 3 月 29 日收市后，未实施转股的"科伦转债"将停止 转股；截至 2024 年 3 月 28 日收市后，距离 2024 年 4 月 1 日（"科伦转债"赎 回日）仅剩 1 个交易日。 公司特别提醒"科伦转债"持有者在期限内完成转股。 特 ...

| 证券代码：002422 | 证券简称：科伦药业 | 公告编号：2024-042 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127058 | 债券简称：科伦转债 | | 四川科伦药业股份有限公司 关于"科伦转债"赎回实施暨即将停止转股的重要提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 1 1. "科伦转债"赎回价格：100.02 元/张（含息税） 2. 赎回条件满足日：2024 年 3 月 8 日 3. "科伦转债"停止交易日：2024 年 3 月 27 日 4. "科伦转债"赎回登记日：2024 年 3 月 29 日 5. "科伦转债"停止转股日：2024 年 4 月 1 日 6. "科伦转债"赎回日：2024 年 4 月 1 日 重要内容提示： 风险提示 根据安排，截至 2024 年 3 月 29 日收市后尚未实施转股的"科伦转债"， 将按照 100.02 元/张的价格强制赎回。因目前"科伦转债"二级市场价格与赎回 价格存在较大差异，特别提醒各位持有人注意在限期内转股，投资者如未及时 转股，可能面临损失，敬请投资者注意投资风 ...