四川科伦药业股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年8月修订） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》及国家有关法律、法规、 部门规章、其他规范性文件和公司章程的有关规定，为进一步完善四川科伦药 业股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构，改善董事会结构，强化 对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进 公司的规范运作，特制定本制度。 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员外的其 他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 公司董事会成员中应当有1/3以上独立董事，其中至少有一名会计专 业人士。 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当忠实履行 职务，维护公司利益，尤其要关注社会公众股股东的合法权益不受损害。独立 董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。 任职期间出现明显影响独立性情形的，应 ...

四川科伦药业股份有限公司 股东会议事规则 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 目的 为了保护公司和股东的权益，规范公司股东会的召集、提案、通知、召开 及表决机制，保障公司所有股东公平、合法的行使股东权利及履行股东义务， 依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和国家有关法律法规、规范性文件、 深圳证券交易所业务规则以及《公司章程》，制定《四川科伦药业股份有限公 司股东会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 效力 本规则自生效之日起，即成为规范公司股东会的组织与行为，规范公司股 东权利与义务的具有法律约束力的文件。 第二章 股东 第三条 股份托管 公司依法在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"证券登记公司"） 办理股份存管，公司将根据与证券登记公司签订的证券登记及服务协议，定期 查询主要股东资料以及主要股东的持股变更（包括股权的出质），及时掌握公 司的股权结构。 公司依据证券登记公司提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持 有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的类别享有权利，承担义务；持 有同一类别股份的股东，享有同 ...

四川科伦药业股份有限公司章程 2025年8月 邮政编码：610500 第六条 公司注册资本为人民币1,598,053,372元。 第五条 公司住所：成都市新都区工业大道东段520号 第一章 总则 公司由四川科伦大药厂有限责任公司于二〇〇三年九月依法整体变更设立， 现在成都市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 9151010020260067X4。 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第三条 公司于2010年5月5日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通股6,000万股，于2010年6月3日 在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：四川科伦药业股份有限公司 英文全称：Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.,Ltd. 第二条 四川科伦药业股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定成立 的股份有限公司（以下简称"公司"）。 第七条 公司为永久存续的股份 ...

四川科伦药业股份有限公司 董事会议事规则 （2025年8月修订） 第一条 目的 为了保护公司和股东的权益，规范董事的行为，理顺公司管理体制，明晰 董事会的职责权限，建立规范化的董事会组织架构及运作程序，保障公司经营 决策高效、有序地进行，依照《中华人民共和国公司法》及国家有关法律法规、 深圳证券交易所相关业务规则及公司章程的有关规定，制定《四川科伦药业股 份有限公司董事会议事规则》（下称"本规则"）。 第二条 效力 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的召集、召开、议事及表决 程序的具有约束力的法律文件。 第三条 任职资格 董事为自然人，无需持有公司股份。但是，下列人员不得担任董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未 逾5年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定 ...

四川科伦药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员 会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案， 对董事会负责。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财 务总监、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者1/3以上董 事提名，并由董事会选举产生。 委员辞职导致薪酬与考核委员会中独立董事占比不符合本细则第四条规定 的，在新的委员就任前，原委员仍应继续履行职责，法律法规、深圳证券交易所 或者《公司章程》另有规定的除外。 第八条 薪酬与考核 ...

四川科伦药业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他 有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者 1/3 以上董事提 名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责主持委员会工作； 召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 委员辞职导致提名委员会中独立董事占比不符合本细则第三条规定的，在新 的委员就任前，原委员仍应继续履行职责，法律 ...

四川科伦药业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经营管理的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定， 公司特制定本实施细则。 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独 立董事占多数，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。审计委员会成员应 当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者 1/3 以上董事提 名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人一名，由会计专业的独立董事担任，负责主持 委员会工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第 三至第五条规定补足委员人数。 如委员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺会计专业人士 的，在新的委员就任前，原委员仍应继续履行职 ...

四川科伦药业股份有限公司 募集资金使用管理制度 （2025年8月修订） 为规范四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等 有关法律、法规、规范性文件和深圳证券交易所业务规则的规定和要求，结合 公司实际情况，制定本制度。 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制 度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存放、管理、使用、改变 用途、监督以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施、 信息披露程序和责任追究等内容进行明确规定。本制度所称超募资金是指实际 募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 ...

（2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为规范四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）的理财交 易行为，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件的 规定，并结合《公司章程》和公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"理财"是指公司在国家有关法律、法规、规范性文件 及深圳证券交易所相关业务规则允许的情况下，在控制投资风险并履行投资决 策程序的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，以闲置的资 金通过银行及银行理财子公司、信托公司、资产管理公司、证券公司、基金公司、 保险公司等金融机构在确保安全性高、流动性好、低风险的基础上进行资金运作 及管理，以实现资金增值保值的行为。 四川科伦药业股份有限公司 理财产品管理制度 第三条 除本制度另有规定外，本制度适用于公司及全资子公司、控股子公 司（分拆上市的子公司除外）。公司全资子公司、控股子公司进行理财业务须 根据本制度报经公司审批，未经批准不得进行任何理财业务活动。分公司不得 开展理 ...

四川科伦药业股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 （2025年8月修订） 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者1/3以上董事提名， 并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事担任。 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细 则。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 委员辞职导致战略委员会中独立董事占比不符合本细则第三条规定的，在新 的委员就任前，原委员仍应继 ...