四川科伦药业股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为明确总经理的职责，保障总经理行使职权，促进公司稳定健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》等有关法律、法规、部门规章、其他规范性文件、深圳证券交易所业 务规则和《四川科伦药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本细则。 第二条 本细则是总经理及其他高级管理人员执行职务过程中的基本行为准则， 适用人员范围为总经理、副总经理及其他高级管理人员。 1 （四）不得违反公司章程的规定，未经股东会或董事会同意，将公司资金借贷给 他人或者以公司财产为他人提供担保； 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或者解聘。总经理主持公司日常生产 经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。 第四条 总经理在履行职务时，要接受审计委员会在遵守法律、法规和《公司章 程》等方面的监督。 第五条 具有《公司法》第一百七十八条规定的情形，或者法律、法规、规范性文 件及其他监管规则规定不得担任高级管 ...

第二条 本制度所称套期保值交易是指为管理外汇风险、价格风险、利率风 险、信用风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货和衍生品交易的活动。 公司从事商品套期保值业务的期货和衍生品品种仅限于与公司生产经营和贸易 业务相关的产品及原材料等；公司从事汇率及利率套期保值业务的衍生品品种为 人民币和其他外币的包括但不限于远期结售汇、外汇互换、外汇掉期、外汇期货、 外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权及其他金融衍生产品等业务或业务的 组合。 四川科伦药业股份有限公司 套期保值业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范四川科伦药业股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司") 及全资子公司、控股子公司的套期保值业务及相关信息披露工作，健全和完善公 司套期保值业务管理机制，有效防范和控制风险,根据《中华人民共和国民法典》 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第7号——交易与关联交易》及《四川科伦药业股份有限公司章程》等有关规 定，结合公司实际情况，制订本制度。 第三条 本制度适用于公司及子公司的套期保值业务，但已 ...

四川科伦药业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可 能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的； 1 （三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。 第一章 总则 第一条 为规范四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务， 根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《 上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第7号——交易与关联交易》（以下简称"《自律监管指引第7号》"）《 四川科伦药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及《四川 科伦药业股份有限公司信息披露管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关业务规则的 规定，实施信息披露暂缓与豁免管理的，适用本制度。 第二章 信息披露暂缓、豁免的范围及条件 第三条 公司自行审慎判断应披露的信息是否符合《股票上市规则》及深圳 证券交易所其他业务规则规定的暂缓、豁免披露情形，并采取有效措施防止 ...

第二条 本制度所称债务融资是指采取直接债务融资、金融机构信贷融资和其他 债务性融资形式筹集资金的活动，包括但不限于以金融机构长短期借款、非金融机 构借款、发行债务融资工具、融资租赁、票据融资等方式筹集资金，但不包括通过 发行证券向社会公众投资者募集资金等股权融资行为和需要中国证监会或深圳证券 交易所审核的债务性融资，也不包括公司合并报表范围内主体之间相互提供、申请 借款。 四川科伦药业股份有限公司 债务融资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）债务融资活 动的管理，降低融资成本，有效防范资金风险，保护投资者的合法权益，根据有关 法律、法规、规范性文件和深圳证券交易所业务规则的要求，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第三条 债务融资业务管理坚持预算控制和授权管理相结合的原则，从公司整体 利益出发，在满足公司资金需求的前提下，严格控制融资规模，兼顾长远利益和当 前利益，以充分发挥资金的使用效能、降低资金成本、改善公司财务状况、优化债 务结构为目标。 第四条 公司的债务融资事项中涉及关联交易、对外担保的，按照公司《关联交 易制度》《对外担保管理制度》的有关规定执行，严 ...

四川科伦药业股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总 则 1 第七条 量力而行：公司应在力所能及的范围内，积极参加社会公益活动。 第一条 为了进一步规范四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐赠行 为，加强公司对捐赠事项的管理，维护股东、债权人及员工利益，更好地履行公司的社会 责任，全面、有效地提升和宣传公司的企业形象，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》 《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》等法律、法规，特制订本制度。 第二条 对外捐赠应当遵循《中华人民共和国公益事业捐赠法》以及国家其他有关法律、 法规的规定，通过依法成立的公益性社会团体和公益性非营利的事业单位或者县级以上人 民政府及其组成部门进行。特殊情况下，也可以通过合法的新闻媒体等进行。 第三条 本制度适用于公司及全资、控股子公司（以下简称"子公司"），但已分拆上 市控股子公司可根据股票上市地监管规则并参照本制度制定具体的对外捐赠管理制度，报 公司备案，分拆上市控股子公司适用股票上市地或所属交易所的监管法规、要求与本制度 相冲突或不一致的，可豁免适用本制度相关规定。 第二章 对外捐 ...

四川科伦药业股份有限公司 环境、社会和公司治理（ESG）管理制度 第一章 总则 第一条 四川科伦药业股份有限公司(以下简称"公司")为积极履行社会 责任，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规章和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称ESG管理，是指公司在经营发展过程中应当识别环境 （Environment）、社会（Society）和公司治理（Governance）相关的影响、风 险和机遇，履行相应责任和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责 任的承担以及公司治理的健全和透明。 第三条 公司应当将ESG理念融入公司发展战略与治理架构，建立健全 ESG工作机制，提升ESG绩效，推动公司与社会、环境的协同可持续发展。 公司ESG架构由董事会、ESG委员会以及ESG工作组三个层级构成，各层 级职能由董事会确定。 第四条 公司应当按照本制度的要求，积极履行ESG职责，定期评估履行 情况，并自愿披露ESG报告。 第五条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司，但已分拆上市的 控股子 ...

四川科伦药业股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一条 为规范公司运作，根据《公司法》《证券法》等法律、行政法规、 部门规章、其他规范性文件及深圳证券交易所业务规则的规定，结合公司章程 及公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会设董事会秘书，由董事会聘任或解聘，对董事会负责。 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知 识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得深圳证券交易所规定的董事会秘 书任职资格。具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）法律、行政法规、部门规章、其他有关规范性文件规定不得担任董 事、高级管理人员的任何一种情形； （二）深圳证券交易所认定或其他有关规则规定不适合担任董事会秘书的 其他情形。 第四条 董事会秘书的主要职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信 息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （二）负责公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及 实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通； （三）组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会议及高级管 理人员相关会议，负责董 ...

四川科伦药业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的对外担保行为，维护投资者的合法利益，加强公司银行信用和担保管理， 控制公司资产运营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法 典》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》及其他法律、法规、相关性文件 的规定，特制定本制度。 第二章 对外担保应遵守的规定 第五条 公司对外担保时应当采取必要措施核查被担保人的资信状况，并在审 慎判断被担保方偿还债务能力的基础上，决定是否提供担保。 第六条 公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，对方应提供反 担保。 公司为控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公司的其他股 东应当按出资比例提供同等担保或反担保等风险控制措施，如该股东未能按出资 1 比例向公司控股子公司或者参股公司提供该等措施，公司董事会应按照深圳证券 交易所规定及时披露。 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法 ...

第三条 公司董事、高级管理人员及公司下属各部门、分公司、控股子公司、 公司能够对其实施重大影响的参股公司及其主要负责人应当积极配合公司做好内 幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信 息知情人的变更情况。 公司各控股子公司、能施加重大影响的参股公司都应按照本制度的规定，做 好内幕信息的管理工作，严格执行公司相关内幕信息的管理制度的规定，履行各 自的内部报告义务、报告程序，各控股子公司的负责人为内部报告责任人。 第二章 内幕信息的范围 四川科伦药业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《 深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，制定本制 度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理，董事会保证内幕 信息知情人档案真实、准确、完整，董事长为主要责任人， ...

Core Viewpoint - The company reported a significant decline in both revenue and net profit for the third quarter of 2025, indicating ongoing financial challenges and pressures on profitability [1] Financial Performance - The revenue for the third quarter was 4.193 billion yuan, representing a year-on-year decrease of 15.48% [1] - The net profit for the third quarter was 200 million yuan, down 70.18% year-on-year [1] - For the first three quarters, the total revenue was 13.277 billion yuan, reflecting a year-on-year decline of 20.92% [1] - The net profit for the first three quarters was 1.201 billion yuan, which is a decrease of 51.41% compared to the previous year [1] Contributing Factors - The decline in performance was primarily attributed to reduced product sales revenue and licensing income [1] - Additional pressures on profit margins were caused by decreased investment income from joint ventures and an increase in inventory impairment provisions [1]