（一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （三）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证 券投资； 四川科伦药业股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资业 务，防范证券投资风险，提高公司资金运作效率，保护投资者权益和公司利益， 根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司从事证券投资行为应适用本制度规定，但下列情形除外： （四）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资； （五）作为控股子公司主营业务的证券投资行为。 第三条 本制度所称的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股 票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他证券投资行为。 第四条 本制度适用于公司及控股子公司，但分拆上市的控股子公司可结合 本制度，依法制定该等子公司及所属机构相应的管理制度，经该等子公司履行 必要 ...

四川科伦药业股份有限公司 重大事项报告制度 第一章 总则 第一条 为了规范四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部报告工作，明确重大信息内部报告的职责和程序，加强内部管理，控制 经营风险。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》和公司《信息 披露管理制度》的规定，特制定本制度。 第二条 公司重大事项报告是指按照本制度规定，负有报告义务的有关人员、 部门及相关公司对可能发生或已经发生的本制度规定的重大信息，应在第一时间 将相关信息向公司董事会秘书报告的制度。 本制度适用于公司、公司各部门及公司所属子公司（包含全资子公司、控股 子公司和合伙企业），但已分拆上市控股子公司股票上市地监管规则、要求与本 制度相冲突或不一致的，可豁免适用本制度相关规定。 第三条 各部门、子公司办公室或类似机构为重大事项报告的责任部门，发 生重大事项前或者在知悉重大事项时，应按本制度的要求向公司董事会办公室进 行报告。 董事会秘书为公司接收重大信息的联络人。部门分管领导 ...

四川科伦药业股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对四川科伦药业股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司 ")控股子公司的管理控制，规范内部运作机制，有效控制经营风险，保护投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中 华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《深圳证券交易所股票上市规 则》(以下简称"《上市规则》")《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——主板上市公司规范运作》(以下简称"《规范运作指引》")《企业内部控制 基本规范》（以下简称"《基本规范》"）等相关规定及《四川科伦药业股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整 及业务发展需要而依法设立的由公司控股或通过其他方式实际控制的具有独立 法人资格的公司，其类型包括： （一）全资子公司； （二）与其他公司或自然人共同出资设立的，公司持股50%以上（不含50%） 的公司； （三）持有其股权在50%（含）以下但能够决定其董事会半数以上成员组成， 或通过协议或其他安排能够实 ...

四川科伦药业股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类 舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司 股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及其他有关法律、行政法 规、部门规章和其他规范性文件的规定，结合《公司章程》和公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括如下： （一）报刊、电视、网络及社交媒体等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的 信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 第三条 公司董事长为舆情管理第一责任人，公司总经理、副总经理、董事 会秘书为舆情管理工作领导成员。 第四条 本制度所称的报告人包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各职能部门及各下属企业的主要负责人和被指定履 ...

四川科伦药业股份有限公司 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 投资者关系管理制度 4、诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、 规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范四川科伦药业股份有限公 司（以下简称"公司"）投资者关系管理的行为，加强公司的推广以及与外界的交 流和沟通，确保信息披露的公平性，切实保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规 范性文件的规定，并结合《公司章程》和公司实际情况，特制定本制度。 第三条 投资者关系管理的基本原则： 1.合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 ...

四川科伦药业股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为明确总经理的职责，保障总经理行使职权，促进公司稳定健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》等有关法律、法规、部门规章、其他规范性文件、深圳证券交易所业 务规则和《四川科伦药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本细则。 第二条 本细则是总经理及其他高级管理人员执行职务过程中的基本行为准则， 适用人员范围为总经理、副总经理及其他高级管理人员。 1 （四）不得违反公司章程的规定，未经股东会或董事会同意，将公司资金借贷给 他人或者以公司财产为他人提供担保； 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或者解聘。总经理主持公司日常生产 经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。 第四条 总经理在履行职务时，要接受审计委员会在遵守法律、法规和《公司章 程》等方面的监督。 第五条 具有《公司法》第一百七十八条规定的情形，或者法律、法规、规范性文 件及其他监管规则规定不得担任高级管 ...

第二条 本制度所称套期保值交易是指为管理外汇风险、价格风险、利率风 险、信用风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货和衍生品交易的活动。 公司从事商品套期保值业务的期货和衍生品品种仅限于与公司生产经营和贸易 业务相关的产品及原材料等；公司从事汇率及利率套期保值业务的衍生品品种为 人民币和其他外币的包括但不限于远期结售汇、外汇互换、外汇掉期、外汇期货、 外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权及其他金融衍生产品等业务或业务的 组合。 四川科伦药业股份有限公司 套期保值业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范四川科伦药业股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司") 及全资子公司、控股子公司的套期保值业务及相关信息披露工作，健全和完善公 司套期保值业务管理机制，有效防范和控制风险,根据《中华人民共和国民法典》 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第7号——交易与关联交易》及《四川科伦药业股份有限公司章程》等有关规 定，结合公司实际情况，制订本制度。 第三条 本制度适用于公司及子公司的套期保值业务，但已 ...

四川科伦药业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可 能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的； 1 （三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。 第一章 总则 第一条 为规范四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务， 根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《 上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第7号——交易与关联交易》（以下简称"《自律监管指引第7号》"）《 四川科伦药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及《四川 科伦药业股份有限公司信息披露管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关业务规则的 规定，实施信息披露暂缓与豁免管理的，适用本制度。 第二章 信息披露暂缓、豁免的范围及条件 第三条 公司自行审慎判断应披露的信息是否符合《股票上市规则》及深圳 证券交易所其他业务规则规定的暂缓、豁免披露情形，并采取有效措施防止 ...

第二条 本制度所称债务融资是指采取直接债务融资、金融机构信贷融资和其他 债务性融资形式筹集资金的活动，包括但不限于以金融机构长短期借款、非金融机 构借款、发行债务融资工具、融资租赁、票据融资等方式筹集资金，但不包括通过 发行证券向社会公众投资者募集资金等股权融资行为和需要中国证监会或深圳证券 交易所审核的债务性融资，也不包括公司合并报表范围内主体之间相互提供、申请 借款。 四川科伦药业股份有限公司 债务融资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）债务融资活 动的管理，降低融资成本，有效防范资金风险，保护投资者的合法权益，根据有关 法律、法规、规范性文件和深圳证券交易所业务规则的要求，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第三条 债务融资业务管理坚持预算控制和授权管理相结合的原则，从公司整体 利益出发，在满足公司资金需求的前提下，严格控制融资规模，兼顾长远利益和当 前利益，以充分发挥资金的使用效能、降低资金成本、改善公司财务状况、优化债 务结构为目标。 第四条 公司的债务融资事项中涉及关联交易、对外担保的，按照公司《关联交 易制度》《对外担保管理制度》的有关规定执行，严 ...

四川科伦药业股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总 则 1 第七条 量力而行：公司应在力所能及的范围内，积极参加社会公益活动。 第一条 为了进一步规范四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐赠行 为，加强公司对捐赠事项的管理，维护股东、债权人及员工利益，更好地履行公司的社会 责任，全面、有效地提升和宣传公司的企业形象，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》 《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》等法律、法规，特制订本制度。 第二条 对外捐赠应当遵循《中华人民共和国公益事业捐赠法》以及国家其他有关法律、 法规的规定，通过依法成立的公益性社会团体和公益性非营利的事业单位或者县级以上人 民政府及其组成部门进行。特殊情况下，也可以通过合法的新闻媒体等进行。 第三条 本制度适用于公司及全资、控股子公司（以下简称"子公司"），但已分拆上 市控股子公司可根据股票上市地监管规则并参照本制度制定具体的对外捐赠管理制度，报 公司备案，分拆上市控股子公司适用股票上市地或所属交易所的监管法规、要求与本制度 相冲突或不一致的，可豁免适用本制度相关规定。 第二章 对外捐 ...