法律意见书 北京中伦（成都）律师事务所 关于四川科伦药业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：四川科伦药业股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司 股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下 简称"《网络投票实施细则》"）等法律、法规及规范性文件的规定，北京中伦 （成都）律师事务所（以下简称"中伦"或"本所"）指派律师出席了四川科伦 药业股份有限公司（以下简称"公司"或"科伦药业"）2023 年第三次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"），并对本次股东大会的相关事项进行见证。 本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律 师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已 经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则， 进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所 发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 承担相应法 ...

此外，因公司可转债进入转股期，部分可转债持有人在陆续实施转股，截至 2023年11月10日，公司总股本已变更为1,482,932,600股。在此基础上，前述 160,320股注销完成后，公司股本总额变更为1,482,772,280股，注册资本变更至 人民币1,482,772,280元。 二、公司本次减资的影响分析 公司本次减资系因回购注销部分限制性股票所致，减少的注册资本仅占公司 现有注册资本的0.0108%，本次减资事项不会对公司的财务状况和经营成果产生 实质性影响。 | 证券代码：002422 | 证券简称：科伦药业 | 公告编号：2023-129 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127058 | 债券简称：科伦转债 | | 四川科伦药业股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票变更注册资本暨通知债权人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、本次回购注销部分限制性股票并变更注册资本情况情况 四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"或"科伦药业"）于2023 年5月22日、2023年10月30日分别召开了第七届董 ...

| 证券代码：002422 | 证券简称：科伦药业 | 公告编号：2023-127 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127058 | 债券简称：科伦转债 | | 四川科伦药业股份有限公司 关于不提前赎回"科伦转债"的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2022]255 号"文核准，公司于 2022 年 3 月 18 日公开发行了 3,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总 额 300,000.00 万元。经深圳证券交易所"深证上[2022]356 号"文同意，公司 300,000.00 万元可转换公司债券于 2022 年 4 月 20 日在深圳证券交易所挂牌交 易，债券简称"科伦转债"，债券代码"127058"。 根据相关规定和《四川科伦药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集 说明书》（以下简称"募集说明书"）规定，公司本次发行的可转债转股期自可转 债发行结束之日（2022 年 3 月 24 日）满六个月后的第一个交易日（2022 年 9 月 26 ...

长江证券承销保荐有限公司 一、"科伦转债"的基本情况 1、发行上市基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2022]255 号"文核准，公司于 2022 年 3 月 18 日公开发行了 3,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总 额 300,000.00 万元。经深圳证券交易所"深证上[2022]356 号"文同意，公司 300,000.00 万元可转换公司债券于 2022 年 4 月 20 日在深圳证券交易所挂牌交 易，债券简称"科伦转债"，债券代码"127058"。 根据相关规定和《四川科伦药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集 说明书》（以下简称"《募集说明书》"）规定，公司本次发行的可转债转股期自可 转债发行结束之日（2022 年 3 月 24 日）满六个月后的第一个交易日（2022 年 9 月 26 日）起至可转债到期日（2028 年 3 月 17 日）止（如遇法定节假日或休息 日延至其后的第 1 个工作日，顺延期间付息款项不另计息）。"科伦转债"的初始 转股价格为 17.11 元/股。 2、转股价格调整情况 1 关于四川科伦药业股份有限公司 不提前赎回"科伦转债"的核查 ...

| 证券代码：002422 | 证券简称：科伦药业 | 公告编号：2023-126 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127058 | 债券简称：科伦转债 | | 四川科伦药业股份有限公司 第七届董事会第三十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"或"科伦药业"）第七届董 事会第三十二次会议通知于 2023 年 11 月 15 日以电话和电子邮件方式送达全体 董事、监事和高级管理人员。公司第七届董事会第三十二次会议于 2023 年 11 月 17 日在成都以通讯的方式召开，会议应到董事 8 人，实到董事 8 人。本次会议 的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，作出的决议合法有效。 四川科伦药业股份有限公司董事会 2023 年 11 月 18 日 2 本次会议由公司董事长刘革新先生主持，与会董事就以下议案进行了审议与 表决，形成了如下决议： 一、以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，四川科伦药业股份有限公司 (以下简称"公司"或"本公司")控股 子公司四川科伦博泰生物医药股份有限公司(以下简称"科伦博泰") 收到中国 证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")出具的《关于四川科伦博泰生物 医药股份有限公司境内未上市股份"全流通"备案通知书》（国合函〔2023〕1701 号）（以下简称"《备案通知书》"），现将《备案通知书》主要内容公告如下： 证券代码：002422 证券简称：科伦药业 公告编号：2023-125 债券代码：127058 债券简称：科伦转债 四川科伦药业股份有限公司 关于控股子公司部分境内未上市股份全流通申请 完成中国证监会备案的公告 四川科伦药业股份有限公司董事会 2023 年 11 月 14 日 1、科伦博泰 5 名股东拟将所持合计 62,567,234 股境内未上市股份转为境 外上市股份，并在香港联合交易所上市流通。科伦博泰在股份转换过程中应严格 遵守境内外有关法律、法规和规则。 2、科伦博泰自《备案通知书》出具之日起 12 个月内未完成股份转换，拟 继续推进的， ...

敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。 一、"科伦转债"的基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2022]255 号"文核准，公司于 2022 年 3 月 18 日公开发行了 3,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总 额 300,000.00 万元。经深圳证券交易所"深证上[2022]356 号"文同意，公司 300,000.00 万元可转换公司债券已于 2022 年 4 月 20 日在深圳证券交易所挂牌交 易，债券简称"科伦转债"，债券代码"127058"。 根据相关规定和《四川科伦药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集 说明书》（以下简称"募集说明书"）规定，公司本次发行的可转债转股期自可转 债发行结束之日（2022 年 3 月 24 日）满六个月后的第一个交易日（2022 年 9 月 26 日）起至可转债到期日（2028 年 3 月 17 日）止（如遇法定节假日或休息日延 | 证券代码：002422 | 证券简称：科伦药业 | 公告编号：2023-124 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127058 | 债券简称：科伦转债 | | 四川科 ...

| 证券代码：002422 | 证券简称：科伦药业 | 公告编号：2023-123 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127058 | 债券简称：科伦转债 | | 四川科伦药业股份有限公司 关于公司控股股东部分股份质押及解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"或"科伦药业"）于近日收 到公司控股股东刘革新先生关于其持有的公司部分股份质押及解除质押的通知， 相关情况具体如下： 一、股东股份解除质押的基本情况 | 股东姓 | 是否为控股股 东或第一大股 | 本次解除质 押股份数量 | 占其所持股 | 占公司总股 | 起始日 | 解除日 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名 | 东及其一致行 | （股） | 份比例 | 本比例 | | | | | | 动人 | | | | | | | | 刘革新 | 是 | 11,500,000 | 3.03% | 0.78% | 2022/11/21 | 2 ...

| 证券代码：002422 | 证券简称：科伦药业 | 公告编号：2023-122 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127058 | 债券简称：科伦转债 | | 四川科伦药业股份有限公司 关于公司参与全国药品集中采购拟中标的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 2023年11月6日，四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"或"科伦 药业"）及子公司参加了联合采购办公室（以下简称"联采办"）组织的第九批 全国药品集中采购的投标工作。公司产品拟中标本次集中采购，现将相关情况公 告如下： | 序 | 拟中标 | 拟中标品种 | 适应症 | 规格 | 包装数量 | 拟中选价格 | 拟中标区域 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 企业 | | | | | | | | 1 | 湖北 | 胞磷胆碱钠 | 用于急性颅脑外伤及 | 2ml:0.25g/支 | 5 支/袋，20 支 /盒 | 15.60 元/盒 | 湖南、辽宁、 | | | 科伦 | 注射液 | ...

证券代码：002422 证券简称：科伦药业 四川科伦药业股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：0068 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场参观 □其他：电话调研 中金医药团队、中信医药团队、华泰医药团队、国盛医药团队、华创医药团 参与单位名称 队、华安医药团队、国金医药团队、浙商医药团队、开源医药团队、海通医 及人员姓名 药团队、东吴医药团队、东海医药团队、西南医药团队、信达医药团队、广 发医药团队等机构共289人次。 时间 2023年10月31日15:00-16:00 地点 线上 科伦药业副总经理兼营销中心总经理樊文弟、科伦药业副总经理戈韬、科 伦药业副总经理丁南超、科伦药业副总经理兼财务负责人赖德贵、科伦药 上市公司接待 业副总经理兼董事会秘书冯昊、科伦药物研究院总经理赵栋、科伦药业证 人员姓名 券事务代表王梦然、科伦博泰副总经理兼首席战略官冯毅、科伦博泰首席 财务官兼董事会秘书周泽剑。 一、管理层对公司 2023 年第三季度的销售情况、研发情况进行了简要介 绍。 二、问答环节 Q：输液明年的业绩展望。 A：明年业绩主要看三个部 ...