股票简称：龙星化工 证券代码：002442 关于龙星化工股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 审核中心意见落实函之回复 保荐机构（主承销商） （山东省济南市市中区经七路 86 号） 二〇二三年十一月 深圳证券交易所： 贵所于 2023 年 10 月 26 日出具的《关于龙星化工股份有限公司申请向不特 定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（审核函〔2023〕120159 号） （以下简称"落实函"）已收悉，中泰证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、 "保荐人"）作为龙星化工股份有限公司（以下简称"龙星化工"、"发行人"、"公 司"）本次申请向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构（主承销商），会同 龙星化工、北京市天元律师事务所（以下简称"发行人律师"）、天职国际会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）等相关各方对问询函相关问 题逐项进行了落实，现对落实函回复如下，请审核。 如无特别说明，本回复所述的词语或简称与《龙星化工股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）中"释义" 所定义的词语或简称具有相同的含义。 本审核问询函回复中的 ...

龙星化工股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核 中心意见落实函之回复 天职业字[2023]49398 号 目 录 申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函之回 复 1 （如无特别说明，本回复所述的词语或简称与《龙星化工股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）》（以下简称"募集说明书"）中"释 义"所定义的词语或简称具有相同的含义。在本回复中，若合计数与各分项数值相加 之和在尾数上存在差异，均为四舍五入所致。） 问题一 发行人在 2019年至 2021年与刘红山（公司实际控制人刘江山之弟）实际控制的 沙河市奥翔运输有限公司及沙河市通泰汽车运输公司发生运输关联交易。公司未将 前述两家运输公司认定为关联方，相关关联交易未按规定履行决策程序和信息披露 义务。针对上述事项，河北证监局对发行人采取行政监管措施，我所对公司发送 《关于对龙星化工股份有限公司的监管函（公司部监管函[2023]第 57 号）》。2022 年 6 月和 2023 年 4 月发行人披露了会计差错更正公告。 请发行人补充说明：（1）发行人与沙河市奥翔运输有限公司及沙河市通泰汽车 两家运输公司发生运 ...

根据深交所进一步审核意见，公司会同相关中介机构对落实函回 复相关文件的内容进行了修订及更新，具体内容详见公司同日在巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的意见落实函回复相关文件。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过深交 所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过深交所审核，并获得 中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该 事项的进展情况，严格按照相关法律法规的要求及时履行信息披露义 务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 股票代码：002442 股票简称：龙星化工 公告编号：2023-049 龙星化工股份有限公司 关于公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落 实函回复（修订稿）的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 龙星化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日收到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于龙星化 工股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核中 ...

审核中心意见落实函之回复 保荐机构（主承销商） （山东省济南市市中区经七路 86 号） 股票简称：龙星化工 证券代码：002442 关于龙星化工股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 二〇二三年十一月 深圳证券交易所： 如无特别说明，本回复所述的词语或简称与《龙星化工股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）中"释义" 所定义的词语或简称具有相同的含义。 本审核问询函回复中的字体代表以下含义： | 字体 | 释义 | | --- | --- | | 黑体加粗 | 落实函中的问题 | | 宋体 | 对落实函的回复、中介机构核查意见 | 在本回复中，若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为四舍 五入所致。 7-3-2 | 22 | | --- | | | | 问题 1 发行人在 2019 年至 2021 年与刘红山（公司实际控制人刘江山之弟）实际 控制的沙河市奥翔运输有限公司及沙河市通泰汽车运输公司发生运输关联交易。 公司未将前述两家运输公司认定为关联方，相关关联交易未按规定履行决策程 序和信息披露义务。针对上述事项，河北证监局对发行人采取行政监管措施 ...

股票简称：龙星化工 证券代码：002442 关于龙星化工股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 审核问询函之回复 保荐机构（主承销商） （山东省济南市市中区经七路 86 号） 二〇二三年十一月 深圳证券交易所： 贵所于 2023 年 7 月 11 日出具的《关于龙星化工股份有限公司申请向不特定 对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2023〕120122 号）（以下简 称"问询函"）已收悉，中泰证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"保荐 人"）作为龙星化工股份有限公司（以下简称"龙星化工"、"发行人"、"公司"） 本次申请向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构（主承销商），会同龙星 化工、北京市天元律师事务所（以下简称"发行人律师"）、天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）等相关各方对问询函相关问题逐 项进行了落实，现对问询函回复如下，请审核。 如无特别说明，本回复所述的词语或简称与《龙星化工股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）》（以下简称"募集说明书"） 中"释义"所定义的词语或简称具有相同的含义。 | 字体 | 释义 | | ...

龙星化工股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核 问询函之回复 天职业字[2023]49744 号 目 录 申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函之回复 1 关于龙星化工股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函之回复 天职业字[2023]49744 号 深圳证券交易所： 贵所于 2023 年 7 月 11 日出具的《关于龙星化工股份有限公司申请向不特定对象 发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2023〕120122 号）（以下简称"问询 函"）已收悉，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"） 作为龙星化工股份有限公司（以下简称"龙星化工"、"发行人"、"公司"）本次申请 向不特定对象发行可转换公司债券的申报会计师，对问询函相关问题逐项进行了落实， 现对问询函回复如下，请审核。 （如无特别说明，本回复所述的词语或简称与《龙星化工股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）》（以下简称"募集说明书"）中"释 义"所定义的词语或简称具有相同的含义。在本回复中，若合计数与各分项数值相加 之和在尾数上存在差异，均为四舍五入所致。） ...

6-1 发行人最近三年的财务报告及其审计报告以及最近一 期的财务报告 | 序号 | 文件 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 2020年度审计报告龙星化工股份有限公司审计报告天职业字 [2021]18157 号 | 1 | | 2 | 2021 年度审计报告龙星化工股份有限公司审计报告天职业字 [2022]15325 号 | 104 | | 3 | 2022 年度审计报告龙星化工股份有限公司审计报告天职业字 [2023 20364 = | 199 | | 4 | 龙星化工股份有限公司前期会计差错更正的专项说明天职业字 [2022]33047 号 | 292 | | રે | 龙星化工股份有限公司前期会计差错更正的专项说明天职业字 [2023]31599 号 | 304 | | 6 | 一期财务报表 | 315 | 天职业字[2021]18157 号 | | 目 | 求 | | | --- | --- | --- | --- | | 审计报告- | | | -1 | | 2020 年度财务报表一 | | | -6 | | 2020 年度财务报表附注- | | | -18 | 6-1 ...

龙星化工股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核 问询函之回复 天职业字[2023]49744 号 目 录 申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函之回复 1 关于龙星化工股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函之回复 天职业字[2023]49744 号 深圳证券交易所： 贵所于 2023 年 7 月 11 日出具的《关于龙星化工股份有限公司申请向不特定对象 发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2023〕120122 号）（以下简称"问询 函"）已收悉，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"） 作为龙星化工股份有限公司（以下简称"龙星化工"、"发行人"、"公司"）本次申请 向不特定对象发行可转换公司债券的申报会计师，对问询函相关问题逐项进行了落实， 现对问询函回复如下，请审核。 （如无特别说明，本回复所述的词语或简称与《龙星化工股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）》（以下简称"募集说明书"）中"释 义"所定义的词语或简称具有相同的含义。在本回复中，若合计数与各分项数值相加 之和在尾数上存在差异，均为四舍五入所致。） ...

股票简称：龙星化工 证券代码：002442 关于龙星化工股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 审核中心意见落实函之回复 （山东省济南市市中区经七路 86 号） 二〇二三年十一月 保荐机构（主承销商） 深圳证券交易所： 贵所于 2023 年 10 月 26 日出具的《关于龙星化工股份有限公司申请向不特 定对象发行可转换公司债券的审核中心意见落实函》（审核函〔2023〕120159 号） （以下简称"落实函"）已收悉，中泰证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、 "保荐人"）作为龙星化工股份有限公司（以下简称"龙星化工"、"发行人"、"公 司"）本次申请向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构（主承销商），会同 龙星化工、北京市天元律师事务所（以下简称"发行人律师"）、天职国际会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）等相关各方对问询函相关问 题逐项进行了落实，现对落实函回复如下，请审核。 如无特别说明，本回复所述的词语或简称与《龙星化工股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）中"释义" 所定义的词语或简称具有相同的含义。 本审核问询函回复中的 ...