龙星科技集团股份有限公司 融资管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范龙星科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）融资业 务的内部控制，有效防范融资风险，降低融资成本，防止融资过程中的差错与舞 弊，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、行政法规、规范性法律文件和 《龙星科技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司（本制度所称控股子公司是指公司 持有其 50%以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过 协议或其他安排能够实际控制的公司）。 第三条 本制度所称融资，是指公司为了满足生产经营发展需要，通过发行 股票、债券或者银行借款等形式融入资金的活动。包括权益性融资和债务性融资 两种方式。 权益性融资是指融资结束后增加权益资本的融资，包括发行股票、配股、可 转换公司债券等；债务性融资是指融资结束后增加负债的融资，包括向银行或非 银行金融机构贷款、发行债券、融资租赁、票据融资和开具保函等。 第四条 融资活动应符合公司中长期战略发展规划。公司融资应遵循以下原 则： （一）总体上以满足营 ...

龙星科技集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强龙星科技集团股份有限公司(以下简称"公司")的重大信息内 部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 真实、准确、完整、公平地进行信息披露，根据中国证监会《上市公司信息披露 管理办法》、深圳证券交易所《股票上市规则》及其他有关法律、法规的规定， 结合《公司章程》、《信息披露管理制度》和公司的实际情况，制定本制度。 第 1 页 共 12 页 （二）公司控股子公司、分支机构、各部门负责人； （三）公司控股股东和实际控制人； （四）持有公司 5%以上股份的其他股东； （五）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 第五条 公司及控股子公司、各部门发生或即将发生以下情形时，负有报告 义务的相关人员应及时、准确、真实、完整地通过证券部向董事会予以报告有关 信息，包括但不限于公司出现、发生或即将发生的以下事项及其持续进展情况： （一）拟提交公司董事会审议的事项。 （二）公司发生或拟发生以下重大交易事项： 1、购买或出售资产； 2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； 第二条 公 ...

龙星科技集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第四条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事、高级管 理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因。董事辞 职的，自公司收到辞职报告之日辞职生效。高级管理人员辞职的，自董事会收到 辞职报告之日起生效。 第五条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务，但存在相关法规另 有规定的除外： （一）董事任期届满前未及时改选，或者董事辞职导致董事会成员低于法定 最低人数； （二）审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺会计专业人士； （三）独立董事辞职导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符 合法律、行政法规或者《公司章程》规定。 第六条 公司应在收到辞职报告后 2 个交易日内披露董事辞职的相关情况， 并说明原因及影响。 董事提出辞职的，公司应当在 60 日内完成补选，确保董事会及其专门委员 会构成符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。 第一条 为规范龙星科技集团股份有限公司（以下简称 ...

龙星科技集团股份有限公司 总经理工作细则 （二）具有较丰富的经济理论知识、管理知识和实践经验，具有较 1 （2025 年 9 月修订） 第一条 为进一步完善龙星科技集团股份有限公司（以下称"公司"）的治理 结构，明确公司总经理职责、议事程序，保证总经理充分履职，依 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《龙星科技集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特 制定本工作细则。 第二条 本细则适用于公司高级管理人员，包括总经理、副总经理及其他高 级管理人员。 第一章 总则 第二章 任职资格 （一）具有良好的个人品质和职业道德，维护社会公益、公司、投 资者和员工的利益； 第三条 公司设总经理 1 名，副总经理及其他高级管理人员若干名，由董事 会聘任或解聘。 总经理及其他高级管理人员每届任期三年，可以连聘连任。 第四条 《公司法》及其他法律法规、《公司章程》规定的、以及被中国证监 会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员，不得担任公司的 总经理。公司违反前款规定聘任高级管理人员的，该聘任无效。高 级管理人员在任职期间出现本条情形的，公司应解除其职务。 第五条 公司总经理应具备以下条 ...

龙星科技集团股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 第一条 为进一步规范龙星科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）投 资者投诉处理工作，建立健全投资者投诉处理机制，切实保护投资者合法权益， 维护公司信誉，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》 （国办发〔2013〕110 号）及中国证监会的相关规定，结合公司《投资者关系管 理制度》及实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、 投资者权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对公司产品 或服务质量、民事合同或劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉不属 于本制度范围。 第三条 公司受理投资者投诉的渠道主要包括：电话、邮件、传真、信函、 来访，以及证券监督管理部门或其他部门转交的投诉事项等，以保证投资者可以 通过任何一种可供选择的方法向公司提出投诉并得到有效处理和反馈。 第四条 公司投资者投诉处理工作的主要负责人为董事会秘书。证券部负责 投资者投诉接收受理、分类处理与汇总工作，其主要职责包括： （1）受理各种直 ...

龙星科技集团股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 （2025 年 9 月修订） 第一条 为进一步完善龙星科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《上市公司独立董 事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》及其他有关规定并结 合公司实际情况，制定本规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实 际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事专门会议成员包含全体独立董事。公司应当定期或者不定 期召开全部由独立董事参 ...

龙星科技集团股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 1 第一条 为规范龙星科技集团股份有限公司（以下称"公司"）与关联方之间的 关联交易行为，保证公司关联交易的公允性，维护公司及全体股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律、法规、规范性文件及《龙星 科技集团股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度对公司股东、董事和管理层具有约束力，公司股东、董事和管 理层必须遵守。 第三条 公司与关联方之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵循 平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。公司应将 该协议的订立、变更、终止及履行情况等事项按照有关规定予以披露。 第四条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和 公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害 公司利益。公司关联交易应当 ...

（2025年9月修订） 第一章 总则 第一条 为规范龙星科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类 舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司 股票、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者和公司 的合法权益，根据相关法律法规和《龙星科技集团股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成公司股价异常波 动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 龙星科技集团股份有限公司 舆情管理制度 （一）舆情监测工作，并决定启动和终止舆情处理工作的相关事宜； （二）评估各类舆情信息对公司可能造成的影响以及波及范围，决定舆情 的处理方案； （三）协调和组织舆情处理过程中的对外宣传报道工作； 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活 动， ...

龙星科技集团股份有限公司 选聘会计师事务所管理办法 （2025年9月修订） 第一章总则 第一条 为规范龙星科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘及解聘，下同）会计师事务所行为，提升审计工作和财务信息质量， 切实维护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及其他相关 法律、行政法规、部门规章和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本 办法。 第二条 本办法所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告等发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他审计业务的，视重 要性程度可以参照本办法执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会审核同意后，提 交董事会审议，并由股东会决定。 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，也不得干预审 计委员会、董事会及股东会独立履行选聘职责。 第三章选聘会计师事务所程序 第五条 审计委员会负责选聘会计师事务所工作，并监督其审计工作的开展 情况。审计委员会在选聘会计师事务 ...

龙星科技集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （2025年9月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对龙星科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》（以下简称《管理规则》）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第10号——股份变动管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规，特制定本制 度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》、《证券法》和有关 法律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份 变动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。上述人员从事融资融券交易的，在统计其所 持有的公司股份时，还应当包 ...