中南红文化集团股份有限公司 市值管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强上市公司市值管理工作，进一步规范中南红 文化集团股份有限公司（以下简称"公司"）的市值管理行为， 维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指 引第 10 号——市值管理》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》及其他有关法律法规和《中南红文化集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指上市公司以提高公司质 量为基础，为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管 理行为。 第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投 资者尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、 稳健经营，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投 资者关系管理，增强信息披露质量和透明度，必要时积极采取措 施提振投资者信心，推动公司投资价值，充分反映公司质量。上 市公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓手。公司 应当立足提升公司质量，依法依规运用各类 ...

中南红文化集团股份有限公司 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理 人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整。 第四条 公司内部审计机构对公司的业务活动、风险管理、 内部控制、财务信息等事项进行监督检查。公司各内部机构或者 职能部门、控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公司应当 配合内部审计机构依法履行职责，不得妨碍内部审计机构的工作。 第五条 内部审计机构应当保持独立性，不得置于财务部门 的领导之下，不得与财务部门合署办公，依照国家有关法律、法 规、公司章程及规章制度的有关规定，独立行使审计监督权。 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范中南红文化集团股份有限公司（以下称"公 司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量、保护投资者合法 权益，依据《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、 法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 中南红文化集团股份有限公司 第一条 为了提高中南红文化集团股份有限公司（以下简称 "公司"）的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有 关法律、法规、规章规定， 并结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中 有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因， 对公司造成重大经济损失或造成不良社 会影响时的追究与处理 制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司 负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关 的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、 客观公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原 则。 第五条 公司证券管理中心在董事会秘书领导下负责收集、 汇总与追究责任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案， 上报公司董事会批准。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： 会计制度》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大 差错或造成不良影响的； ...

内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为提高中南红文化集团股份有限公司（以下简称"公 司"）经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，维 护相关利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《中华人民共和国会计法》《企业内部控制基本规范》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 中南红文化集团股份有限公司 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《中南红文化 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、管理层和 全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。主要围绕内部控制 环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五要素内容， 进行内部控制管理工作。 第三条 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、 资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果， 促进公司实现发展战略。 第四条 建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全 过程，覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基 ...

中南红文化集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股 子公司有偿或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，适用本制 度规定，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50% 的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股 东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或深圳证券交易所认定的其他情形。 第三条 公司及其控股子公司存在下列情形之一的，应当参 照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外 提供资助； （二）为他人承担费用； 第一条 为规范中南红文化集团股份有限公司（以下简称"公 司"）对外提供财务资助行为，防范财务风险，根据《公司法》、 《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及《公 司章程》的相关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 （三）无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用明显 低于行业一般水平； （四）支付预付款比例明显高 ...

中南红文化集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 《企 业会计准则》 、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 有关法律、规章和《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司以现金、实物资产和 无形资产等作价出资，进行设立、并购企业（具体包括新设、参 股、并购、重组、股权置换、股份增持或减持等）、委托管理以 及国家法律法规允许的其他形式进行的各项投资活动。公司对外 投资应遵循以下原则： 第一条 为了加强中南红文化集团股份有限公司（以下简称 "公司"）对外投资管理，规范对外投资行为，防范对外投资风 险，根据《公司法》、 《会计法》、 《企业内部控制基本规范》、 公司发生的对外投资交易（含委托理财、对子公司投资等） 达到下列标准之一的，应由董事会审议后批准： （一）符合国家法律、法规、规章及《公司章程》的有关规 定； （二）有利于提高公司的经济效益； （三）有利于公司资源的有效配置和利用。 第三条 公司对外投资原则上由股份公司集中进行，子公司 确有必要进行对外投资的，须事先经公司批准后方可进行。公司 对 ...

中南红文化集团股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用制度 第一章 总 则 第一条 根据《公司法》《证券法》 《上市公司监管指引第8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、法 规及规范性文件的要求以及《公司章程》的有关规定，为防止控 股股东、实际控制人及关联方占用公司资金行为，进一步维护公 司全体股东和债权人的合法权益，建立起中南红文化集团股份有 限公司(以下简称"公司")防范控股股东、实际控制人及其关联 方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其关 联方资金占用行为的发生，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有 法定义务。公司大股东应严格依法行使出资人的权利，对公司和 公司股东负有诚信义务，不得通过资金占用等方式损害公司利益 和股东的合法权益。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占 用和非经营性资金占用。经营性资金占用是指控股股东、实际控 制人及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的 资金占用；非经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及关联 方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出、代控股股东、 实际 ...

中南红文化集团股份有限公司 合同管理制度 第一章 总 则 第一条 为全面规范和强化合同管理体系，规避合同和法律 风险，维护中南红文化集团股份有限公司（以下简称"公司"） 合法权益，根据《中华人民共和国民法典》等有关法律法规，结 合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称合同，是指公司与自然人、法人及其他 组织等平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。 公司与职工签订的劳动合同，国家及公司制度另有规定的，不适 用本制度。 第三条 本制度中的合同管理内容包括合同订立、合同审批、 合同履行、变更和解除、合同纠纷处理、合同档案管理、合同管 理考核与奖惩等。 第四条 公司应当加强合同管理，确定合同归口管理部门， 明确合同拟定、审批、执行等环节的程序和要求，定期检查和评 价合同管理中的薄弱环节，采取相应控制措施，促进合同有效履 行，切实维护公司的合法权益。 第五条 本制度中所称 OA 系统为公司的信息化系统。 第二章 职责与分工 第六条 合同承办部门是指具体办理合同的洽谈、订立、履 行的公司各职能部门，其主要职责是： （一）起草本部门承办业务的非合同示范文本，需其他部门 配合的，合同起草部门应以书面形式说明 ...

中南红文化集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 本细则依据《中华人民共和国公司法》 （《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（《证券法》）、《深圳证券交易所股票 上市规则》（《上市规则》）及其他有关法律、法规和《中南红文 化集团股份有限公司章程》（公司章程）、《中南红文化集团股份 有限公司董事会议事规则》而制定。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级 管理人员，对公司及董事会负责。 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法 律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他 人谋取利益。 董事会秘书是公司及相关信息披露义务人与证券监管部门 和深圳证券交易所之间的指定沟通和联络人，履行法定报告义 务，负责以公司董事会名义组织协调和管理公司信息披露、公司 治理、股权管理及其它相关职责范围内的事务，配合证券监管部 门对公司的检查和调查，协调落实各项监管要求。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管 理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质。具有下 列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）根据《公司法》 ...

下简称"公司章程"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证监会的有关规定、证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保 护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加 的会议（以下简称"独立董事专门会议"）。 第五条 公司原则上应当于独立董事专门会议召开前三日通 过邮件、邮寄、电话等方式通知全体独立董事并提供相关资料和 信息。如遇紧急情况，需要尽快召开独立董事专门会议的，可以 随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，经全体独立董事 一致同意，可免除前述通知期限要求，但召集人应当在会议上作 出说明。 中南红文化集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为了促进中南红文化集团股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）的规范运作，维护公 ...