中南红文化集团股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范中南红文化集团股份有限公司（以下简称 "公司"）募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司 法》 、《证券法》 《上市公司证券发行注册管理办法》 《上市公司募 集资金监管规则》 《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者 其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目（以下简称 "募投项目"）的可行性进行充分论证，确信投资项目具有较好 的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用 效益。 第四条 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企 业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本公 司募集资金管理制度。 董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司 擅自或变相改变募集资金用途。 第二章 募集资金专户存储 ...

中南红文化集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强中南红文化集团股份有限公司（以下简称"公 司" ）与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟 通，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法 律、法规及规范性文件的要求和《中南红文化集团股份有限公司章 程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 投资者关系管理的原则与目的 第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露及其 他适当的方式加强与投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解 和认同，实现公司价值及股东利益最大化的战略管理行为。 第三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人 员和工作人员开展投资者关系管理工作，应当遵守法律法规和深圳 证券交易所相关规定，体现公平、公正、公开原则，客观、真实、 准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现下列情形： （一）透露或通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公开披露 的重大信息； （二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、 误导性提示； （三）对公司股票及其衍生品种价格作 ...

中南红文化集团股份有限公司 融资与对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范中南红文化集团股份有限公司（下称"公 司"）融资和对外担保管理，有效控制公司融资风险和对外担保 风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》 （以下简称"《公司法》 "）、 《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等法律、行政法规和规范性文件及公司章程的相关规定，制 定本办法。 第二条 本办法所称融资，是指公司向以银行为主的金融机 构进行间接融资的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技 改和固定资产贷款、信用证融资、票据融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本办法。 第三条 本办法所称对外担保，是指公司以第三人身份为他 人提供保证、抵押、质押或其他形式的担保。 公司为自身债务提供担保不适用本办法。 第十条 公司申请融资时，应依据本办法向有权部门提交申 请融资的报告，内容必须完整，并应至少包括下列内容： （一）拟提供融资的金融机构名称； （二）拟融资的金额、期限； （三）融资获得资 ...

中南红文化集团股份有限公司 财务报表审阅报告书 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、审阅报告 二、审阅报告附送 三、审阅报告附件 合并资产负债表 编制单位：中南红文化集团股份有限公司 金额单位：人民币元 项目 注释 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 附注五、1 252,533,163.88 115,594,025.24 交易性金融资产 附注五、2 850,620,589.75 1,092,806,963.66 衍生金融资产 应收票据 附注五、3 80,899,606.37 55,484,950.87 应收账款 附注五、4 372,844,297.88 305,069,910.34 应收款项融资 附注五、5 8,886,481.06 14,556,623.14 预付款项 附注五、6 72,506,004.00 56,792,854.70 其他应收 ...

"）、 中南红文化集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证中南红文化集团股份有限公司（以下简称"公 司"）与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原 则，确保公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，特别是中 小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》 、《中华人 民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》 《深圳证券交易所股 票上市规则》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，特制 定本办法。 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联人 发生的转移资源或义务的事项。公司进行关联交易，应当保证关 联交易的合法合规性、必要性和公允性，保持公司的独立性，不 得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐 瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和 信息披露义务。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联方如在股东会上享有表决权，除特殊情况外，均 应对关联交易事项回避表决； （四）与关联方有利害关系的董事，在董事会就该关联交易 -1- 事项进行表决时，应当回避； ...

中南红文化集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范中南红文化集团股份有限公司（以下简称"公 司"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实 维护股东利益，提高财务信息质量，根据《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规和《公司章程》的 相关规定制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指根据中国证券 监督管理委员会（"中国证监会"）、证券交易所的要求对公司编 制定期财务报告、内部控制报告及相关信息进行审计的会计师事 务所。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计 委员会（以下简称"审计委员会"）审议同意后，报经董事会和 股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务 所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股 东会审议前，向公司指定会计师事务所，不得干预公司审计委员 会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： （一）具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展证券 期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织 ...

中南红文化集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范中南红文化集团股份有限公司（以下简称 "公司"）行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称" 《证券法》" ）、《上市公司治理准则》 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及其他法律、行政法规和公司 章程的规定，制订本规则。 《深圳证券交易 第二条 股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规 则。公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公 司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内 行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力 机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司 ...

中南红文化集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确中南红文化集团股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决 策程序，促使公司董事和董事会有效地履行其职责，提高公司董 事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称" 《公司法》" 《上市规则》" ）及《中南红文化集团股份 有限公司章程》 （以下简称" 《公司章程》" ）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称 "《证券法》"）、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票 上市规则》 （以下简称" ）等有关规定，制定本 规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （十四）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他 证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、 解散及变更公司形式的方案； ...

中南红文化集团股份有限公司 章 程 中南红文化集团股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》 (以下简称《证券法》)、《中国共产党章程》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》等有关法律法规的规定，发起设立的股份有 限公司。 公司在无锡市工商行政管理局注册登记，取得营业执照。统一社会信用代码： 第三条 公司经中国证监会证监许可【2010】733号文批准，首次向中国境内 社会公众发行人民币普通股3100万股，于2010年7月13日在深圳证券交易所上市。 第四条 股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易；公 司不得修改公司章程中的此项规定。 第五条 公司名称：中南红文化集团股份有限公司 第六条 公司住所：江阴市高新技术产业开发园中南路 3 号 邮政编码：214437 第七条 公司注册资本为人民币 237,660.7531 万元。 第十一条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股 东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文 ...

中南红文化集团股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为了促进中南红文化集团股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障 全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法 规、规范性文件和《中南红文化集团股份有限公司公司章程》 （以 下简称"公司章程" ）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利 害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际 控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和公 司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权 益。 第四条 本公司聘任的独立董事必须保持独立性，独立董事 每年在公司的现场工作时间不少于 ...