广东万和新电气股份有限公司股东会累积投票制实施细则 广东万和新电气股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善广东万和新电气股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构、维护中小股东利益，规范公司选举董事的行为，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票 上市规则》及《广东万和新电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会选举二名以上董事（包 括独立董事）时，有表决权的每一股份拥有与拟选出的董事人数相同的表决权， 股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 股东会就选举董事进行表决时，应实行累积投票制。 第二章 候选人的通知 第四条 股东会选举董事的，相关提案中应充分披露董事候选人的下述资料： （一）教育背景、工作经历、兼职等情况，在公司5%以上股东、实际控制 人等单位的工作情况以及最近五年在其他机构担任董事、监事、高级管理人员的 情况； （二）是否与持有公司5%以上股份的股东 ...

广东万和新电气股份有限公司外汇套期保值业务管理制度 广东万和新电气股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范广东万和新电气股份有限公司（以下简称"公司"） 外汇套期保值业务及相关信息披露工作，加强对外汇套期保值业务的管理，防范 投资风险，健全和完善公司外汇套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、财政部发布的《企业会计准则第 24 号——套期会计》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务品种具体包括：远期结售汇、外汇掉 期、外汇互换、外汇期权业务及其他外汇衍生产品业务。 第三条 本制度适用于公司及公司的全资及控股子公司，未经公司同意，公 司下属全资或控股子公司不得操作外汇套期保值业务。同时，公司应当按照本制 度的有关规定，履行有关决策程序和信息披露义务。 第二章 操作原则 第四条 公司进行外汇套期保值业务遵循 ...

广东万和新电气股份有限公司重大投资决策制度 广东万和新电气股份有限公司 重大投资决策制度 第一章 总则 第一条 为规范广东万和新电气股份有限公司（以下简称"公司"）的投资管理， 建立系统完善的投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风 险，保障公司和股东的利益，实现公司资产保值增值及股东利益最大化的目标， 现依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、行政 法规、规范性文件及《广东万和新电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"投资"事项包括： 第三条 公司股东会、董事会、总裁为公司重大经营和投资决策机构，在各 自的权限范围内，对公司重大投资作出决策。下属分公司无权决策对外投资， 子公司在公司授权范围内进行投资决策。 第四条 董事会、相关职能部门及公司的高级管理人员均应严格遵守《公司 法》及其他法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》及本制度中关于重大投 资决策及管理的各项规定，科学、合理地决策和实施公司重大投资事宜。 1 （一）收购、出售、置换股权、实物资产或其他资产； （二）租入资产； （三）对原有 ...

广东万和新电气股份有限公司社会责任制度 广东万和新电气股份有限公司 社会责任制度 第一章 总则 第一条 广东万和新电气股份有限公司（以下简称"公司"）为深入贯彻落 实科学发展观，构建和谐社会，推进企业可持续发展，积极践行社会责任，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《 广东万和新电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法 规、规章和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的公司社会责任是指公司对国家和社会的全面发展、 自然环境和资源，以及股东、债权人、职工、客户、消费者、供应商、社区等利 益相关方所应承担的责任。 第三条 公司应在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极保护债权人和 职工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，践行绿色发展理念，积极从 事环境保护、社区建设等公益事业，从而促进公司本身与全社会的协调、和谐发 展。 第四条 公司在经营活动中，应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的 原则，遵守社会公德和商业道德，接受政府和社会公众的监督。 ...

广东万和新电气股份有限公司董事会战略与发展管理委员会实施细则 广东万和新电气股份有限公司 董事会战略与发展管理委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为完善广东万和新电气股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，提高公司重大决策的专业化水平，防范公司在战略和投资决策中的风险，按 照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《广东万和新电气股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律法规的规定，特设立战 略与发展管理委员会（以下简称"委员会"），并制定本实施细则。 第二条 委员会主要负责对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研究 并提出建议。 第二章 委员会的性质与作用 第三条 委员会是董事会下设的专业委员会，经董事会批准后成立。 第四条 委员会是董事会的参谋机构，是公司就战略规划和投资管理等重大 问题进行决策的议事机构。 第五条 委员会在董事会授权的范围内独立行使职权并直接向董事会负责。 第六条 委员会应当对公司重大战略调整及投资策略进行合乎程序、充分而 专业化的研究；应当对公司重大投资方案进行预审，对重大投资决策进行跟 ...

广东万和新电气股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 广东万和新电气股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会应当保证内幕信息知情 人档案真实、准确、完整，公司董事长为内幕信息管理工作主要责任人。董事 会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。证券事务代 表以及证券事务部负责协助董事会秘书处理日常的内幕信息监督、管理、登记、 披露和备案事务。 第三条 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。 第二章 内幕信息、内幕信息知情人的范围 第四条 内幕信息是指为内幕知情人员所知悉的涉及公司的经营、财务或者 对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。 尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露报刊或网站 上正式公开的事项。内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一 次超过该资产的百分之三十； （三）公司订立重要合同、提供重大担保 ...

广东万和新电气股份有限公司董事会秘书工作细则 广东万和新电气股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一条 为规范广东万和新电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 秘书的行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（下简称"《公 司法》"）及《广东万和新电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本细则。 第二条 公司应当为董事会秘书履行职责提供必要的组织保障。公司应当设 立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门，配备与公司规模相适应的具备法 律、财务等专业知识的专业助理人员，协助董事会秘书处理信息披露事务、规范 运作、投资者关系管理等日常事务。公司应编制和落实专门预算，为董事会秘书 及证券事务部人员开展工作、参加培训提供充足的经费保障。 第三条 公司应当建立完善的董事会秘书工作协调机制。对于公司及其控股 子公司、参股公司、分公司及各部门等发生应披露的重大事项，应当及时向董事 会秘书报告，保证董事会秘书能及时、畅通获得相关信息。 第四条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。 第五条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司董事会负责。法律、行 政法规及《公司章程》对公司高级 ...

广东万和新电气股份有限公司内部审计制度 第二条 公司的内部审计主要对公司经营管理的各方面、各环节进行独立监 督和评价，以确定其是否遵循了公司的方针、政策和计划，是否符合公司规定 的程序与标准。 第三条 公司内部审计部门依照本制度和公司审计委员会要求的职责独立 行使审计职权，不受其它部门和个人的干涉。 公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及对公司具有重大影响的参股 公司应当配合内部审计部门依法履行职责，不得妨碍内部审计部门的工作。 第四条 内部审计的基本原则：独立性原则、合法性原则、实事求是原则、 客观公正原则、廉洁奉公原则、保守秘密原则。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务 部门合署办公。 第二章 内部审计部门和审计人员 广东万和新电气股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广东万和新电气股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计，增强公司自我约束，完善公司内部控制制度，确保股东会、董事会 等机构合法运作和科学决策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识， 培育良好的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环 境，依据《中华人民共和国 ...

广东万和新电气股份有限公司与关联方重大资金往来管理制度 广东万和新电气股份有限公司 与关联方重大资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范广东万和新电气股份有限公司（以下简称 "公司"）的资金管理，防止和杜绝股东及关联方占用公司资金行为的发生，保 护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》与《广东万和新电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司股东及其他关联方与公司间的资金管理。纳入公 司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司股东及其他关联方与纳入合并会 计报表范围的子公司之间的资金往来，参照本制度执行。 本制度所称"关联方"，是指根据财政部发布的《企业会计准则》第 36 号 《关联方披露》以及《深圳证券交易所股票上市规则》所界定的关联方。 第三条 本制度所称"占用上市公司资金"（以下简称"资金占用"），包 括经营性资金占用和非经营性 ...

广东万和新电气股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 广东万和新电气股份有限公司独立董事制度 第一条 为了促进广东万和新电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法 权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》等法律、行政法规、规范性文件和《广东万和新电气股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他不存在可能妨碍 其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要 关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职 ...