吉林省集安益盛药业股份有限公司 敏感信息排查管理制度 第一章 总 则 第一条 为确保吉林省集安益盛药业股份有限公司(以下简称"公司")信息 披露的及时、准确、完整，强化媒体信息排查、归集、保密，改善和提高投资 者关系管理，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《吉 林省集安益盛药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及《吉林 省集安益盛药业股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称《信息披露管理 制度》），特制定本制度。 第二条 本制度所称敏感信息是指在公司生产经营活动中出现、发生或即将 发生会明显影响社会公众投资者投资取向, 或会对公司股票及其衍生品种的交 易价格产生较大影响的情形以及网络、报刊、电视、电台等媒体对本公司的报 道、传闻等。 第二章 敏感信息报告范围 第三条 公司对涉及本公司的重大报道或传闻，如经营业绩、并购重组、签 订或解除重大合同等事项将通过内部信息自查，向股东、实际控制人等相关方 进行核实。同时各部门、子公司管理人员等内部信息知情人作为报告义务人， 应对各自职责范围内的信息和资料进行排查，主要排查事项为： 1、关联交易事项(是指公司或控股子公司与关联人之间发生的转移资 ...

吉林省集安益盛药业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性 和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度,根据有关法律法规的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 5、年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成年报信息披露重大差错,给 公司造成重大经济损失或造成不良社会影响的； 第一条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者未正确履行职责、义务而导致年报披露信息出现重大差错，对公司造成重 大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人以及与年 报信息披露工作有关的其他人员。 第三条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究、过错与责任相适应、责任与权利对等原则。 第四条 公司证券部在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有关的 资料,按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第五条 有下列情形之一的，应当追究责任人的责任: 1、违反《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华 人民共和国会计法》、《企业会计准 ...

吉林省集安益盛药业股份有限公司 内部问责管理制度 第一条 为进一步界定职责、规范行为、严肃纪律,按照奖优、治庸、罚劣 的原则，对公司人员在重大项目投资决策、大额度资金运作管理、用人决策、安 全生产管理等方面，把问责与效能提高、审计监督结合起来，有责必问，有错必 究，实行程序化管理，努力建设责任班子，减少和避免因决策失误给企业和股东 造成重大损失或对职工合法权益造成严重侵害。根据吉林省集安益盛药业股份有 限公司（以下简称"公司"）有关规章制度的规定，特制订本项问责制度。 第二条 问责对象及原则：本制度是指对公司高级管理人员及各部门负责人 在所管辖工作范围内，由于故意或者过失，不履行或者不正确履行工作职责，工 作不力，造成不良影响和严重后果的行为，以致公司利益受损，而对其进行问责。 第三条 问责范围：有下情形之一的，必须依照本制度问责： （一） 贯彻执行股东会决议、董事会决策等重要工作部署不力，造成严重 后果； （二） 未能认真履行其职责，管理松懈，措施不到位或不作为，导致工作 目标，工作任务不能完成，导致影响公司总体工作的； （三） 管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法违纪行为， 造成严重后果或恶 ...

吉林省集安益盛药业股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范吉林省集安益盛药业股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大事项报告工作的管理，明确公司各部门、各子公司的重大事项收集、报告 和管理办法，保证公司及时、准确、全面、完整地披露信息，根据《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市规则"） 及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情 况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司以及公司子公司。 第二章 一般规定 第三条 公司重大事项内部报告制度是指可能对公司股票及其衍生品种的交 易价格产生较大影响的事项，在可能发生、将要发生或正在发生时，按照本制 度相关规定负有报告义务的公司各部门和子公司的有关人员，应及时将相关事 项向公司董事长、董事会秘书报告的制度。 第四条 公司重大事项报告义务人（以下简称"报告义务人"）包括： （一）公司董事、高级管理人员和各部门负责人； （二）公司子公司及其董事、监事（如适用）、高级管理人员和所任职务 可以获取、知晓子公司重大事项的人员； （三）公司控股股东、实际控制人及其董事、监事（如适用）和高级管理 ...

吉林省集安益盛药业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事和高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作指 引》及《公司章程》等其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本 工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事、总经理及其他高级管理人员的人选、选择标准和程序等事 项进行选择并提出建议。 本工作细则所称其他高级管理人员，是指公司的副总经理、董事会秘书、财 务总监及董事会确定的其他人员。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作，主任委员在委员内选举。 第六条 提名 ...

吉林省集安益盛药业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范吉林省集安益盛药业股份有限公司的对外投资行为，防范对 外投资风险，加强和保障对外投资安全，提高投资效益，维护公司形象和投资者 的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《吉林省集安益盛药业股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司对外进行的投资行为。即公司将货币 资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、 土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第三条 对外投资应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资 源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第七条 公司对外投资决策权限： （一）公司进行对外投资、收购出售资产、委托理财时，总额不超过公司最 近一期经审计净资产额百分之三十的对外投资（含委托理财、委托贷款等）由董 事会审议批准； （二）总额不超过公司最近一 ...

董事会审计委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，成员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召 集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 吉林省集安益盛药业股份有限公司 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作指引》及《吉林省集安益盛药业股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）等其他有关规定，公司设立董事会审计委员会，行使 《中华人民共和国公司法》规定的监事会的职权，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，并对 董事会负责。 第五条 审计委员会设主 ...

吉林省集安益盛药业股份有限公司 （三）效益与效率优先原则。绩效薪酬要充分考虑企业的效益与效率，薪 酬水平要与经营业绩、企业盈利能力和行业排序水平相挂钩，实现与企业经营 成果共享、责任共担，确保公司长期稳定发展。 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善吉林省集安益盛药业股份有限公司（以下称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，根据《上 市公司治理准则》等有关法律、法规及《吉林省集安益盛药业股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际经营运行情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于下列人员： （一）董事会成员：包括独立董事、非独立董事、职工代表董事； （二）高级管理人员：指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责 人及其他《公司章程》中列入高级管理人员范围的人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）遵循市场规律，体现价值的原则。董事及高级管理人员薪酬水平要 充分体现董事及高级管理人员的职业能力和价值，在区域和行业内具备吸引力 和竞争力。 （二）"责、权、利"相统一的原则。薪酬水平要与承担的管理责任、权 限相对应。 ...

吉林省集安益盛药业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善吉林省集安益盛药业股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，促进公司规范运行，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作指引》、《吉林省集安 益盛药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，特制 订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得 ...

第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联人发生的转移资 源或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当签订明确、具体的书面协议，并应遵循以下基 本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联方股东应在股东会上对关联交易事项回避表决； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表 决时，应当回避； 吉林省集安益盛药业股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为保证公司与关联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的 原则，确保公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的 合法利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及其他有关法律、法规和规范性文件和《吉林省集安 益盛药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）规定，特制定本办法。 （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时 ...