一、担保情况概述 根据《公司章程》规定及公司生产经营发展的需要，上海百润投资控股集团 股份有限公司对子公司以及子公司之间预计提供总计不超过 20 亿元人民币的担 保额度，每笔担保的担保方式、期限和金额等以公司及子公司与相关方最终签署 的合同为准，担保额度的有效期为股东大会审议通过之日起十二个月内。 在不超过总额的前提下，暂定如下： 证券代码：002568 证券简称：百润股份 公告编号：2024-019 债券代码：127046 债券简称：百润转债 上海百润投资控股集团股份有限公司 关于公司未来十二个月对外担保额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第五届董事会第十五次会议，会议审议通过了《关于公司未来十二个 月对外担保额度的议案》，并将该议案提交公司股东大会审议，有关事项公告如 下： 1．预计为子公司上海巴克斯酒业有限公司（以下简称"巴克斯酒业"）银 行融资业务提供担保，担保金额不超过人民币 1 亿元。 2．预计为巴克斯酒业之全资子公司上海巴克斯酒业营 ...

上海百润投资控股集团股份有限公司 章 程 （2024 年 4 月修订） | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 21 | | 第二节 | 董事会 24 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 29 | | 第七章 | 监事会 31 | | 第一节 | 监事 31 | | 第二节 | 监事会 31 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | 第一节 | 财务会计制度 33 | | 第二节 | 内部审计 35 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 3 ...

上海百润投资控股集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 2．对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议的情况 1．本人作为董事会薪酬与考核委员会的主任委员，依照法律、法规、《公司 章程》《公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》规定，对公司披露的董事和高 级管理人员的薪酬进行审核，公司董事和高级管理人员 2023 年度薪酬，严格按 照公司股东大会决议及公司薪酬制度和有关绩效考核制度确定并执行，薪酬数额 符合公司 2023 年度经营状况，薪酬的发放程序符合有关法律、法规及公司章程 等的规定。2023 年，本人审议了回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制 性股票相关事项，同意公司将不符合激励条件人员所持有的已获授但尚未解除限 售的限制性股票进行回购注销。 2．本人作为董事会提名委员会的委员，根据《公司法》《上市公司治理准 则》以及《公司章程》《公司董事会提名委员会议事规则》等有关法律法规和规 章制度的规定，积极履行了职责。当前董事会的规模和构成是适当的，董事、高 级管理人员选择标准恰当，选任程序合法，符合规范治理的相关要求。 3． ...

记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开了第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通 过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。鉴 于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象 20 人因个人原因离职，已 不符合激励条件，根据《上市公司股权激励管理办法》及《上海百润投资控股集 团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》的相关规定，公司拟将其所持有 的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 322,000 股（对应转增前 230,000 股） 20 人进行回购注销。上述事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。现将具体 事项公告如下： 一、激励计划简述及已履行的相关审批程序 1、 2021 年 12 月 3 日，公司召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关 于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海百润投资控股集团股份有限公司 回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 - 1 - 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海百润投资控股集团股份有限公司 回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的 法律意见书 01F20217116 致：上海百润投资控股集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海百润投资控股集团 股份有限公司（以下简称"百润股份"或"公司"）的委托，担任公司 2021 年限 制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关事宜的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法（2018 修正）》（以下简 称"《管理办法》"）以及《上海百润投资控股集 ...

上海百润投资控股集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 | 董事会召开次数 | | | 5 | 股东大会召开次数 | 3 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 亲自出 | 委托出 | 缺席 | 是否连续两次未亲 | 亲自出席次数 | | | 席次数 | 席次数 | 次数 | 自出席会议 | | | | 5 | 0 | 0 | 否 | 3 | | 1．对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议； 2．对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 （二）出席董事会专门委员会的情况 1．本人作为董事会审计委员会的主任委员，根据《公司法》《上市公司治 理准则》以及《公司章程》《公司董事会审计委员会议事规则》等有关法律法规 和规章制度的规定，积极履行了职责。 本人对公司内部控制制度及执行情况、重要会计政策及财务状况和经营情况 进行了审查，督促和指导了公司内部审计部门对公司财务管理运行情况进行了定 期和不定期的检查和评估。公司已经建立起较为完整合理的内控制度体系，不存 各位股东及股东代表： 本人（张晓荣）作为上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立 ...

上海百润投资控股集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 上海百润投资控股集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 上海百润投资控股集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》（财会【2008】7 号）及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 自我评价报告 第 1 页 上海百润投资控股集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 性评价结论的因素。 三、 内部控制评价工作情况 (一) 内部控制评价范围 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、 ...

上海百润投资控股集团股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11454 号 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内控审计报告 第 1 页 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，百润股份于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制 基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 上海百润投资控股集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称 百润股份）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部 ...

上海百润投资控股集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： （一）2023 年度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，依法审慎 行使表决权，认真履行作为独立董事的各项职责，为董事会的正确、科学决策发 挥积极的作用。2023 年度本人履职期间出席会议情况如下： | 董事会召开次数 | | | 5 | 股东大会召开次数 | 3 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 亲自出 | 委托出 | 缺席 | 是否连续两次未亲 | 亲自出席次数 | | | 席次数 | 席次数 | 次数 | 自出席会议 | | | | 5 | 0 | 0 | 否 | 3 | | 1．对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议； 2．对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 （二）出席董事会专门委员会的情况 1．本人作为董事会提名委员会主任委员，根据《公司法》《上市公司治理 准则》以及《公司章程》《公司董事会提名委员会议事规则》等有关法律法规和 规章制度的规定，积极行了职责。当前董事会的规模和构成是适当的，董事、高 级管理人员选择标准恰当，选任程序合法，符合规范治理 ...

（本页以下无正文） 上海百润投资控股集团股份有限公司 独立董事关于控股股东及其他关联方占用资金、公司 对外担保情况的专项说明 根据《公司法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》（证监会公告[2022]26号）及《公司章程》的有关规定，作为 上海百润投资控股集团股份有限公司的独立董事，我们对报告期内公司是否存 在控股股东及其他关联方占用公司资金情况以及公司对外担保情况进行了仔细 的核查，现就有关问题作如下说明： 一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的专项说明 报告期内公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司的非经营性资金 情况。 二、关于公司担保情况的专项说明 报告期内，除了已经审议并披露的公司对全资子公司上海巴克斯酒业有限 公司、上海巴克斯酒业营销有限公司、上海锐澳酒业营销有限公司和上海锐澳 商务咨询有限公司的担保外，不存在公司及控股子公司对外担保的其他事项， 也不存在违规担保和逾期对外担保的事项。 （本页无正文，为《上海百润投资控股集团股份有限公司独立董事关于控股股 东及其他关联方占用资金、公司对外担保情况的专项说明》之签署页。） 独立董事签署： 日期：2024年4 ...