上海百润投资控股集团股份有限公司 董事会议事规则 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （2025 年 10 月修订） 第一条 为了进一步规范上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称 "本公司"或"公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）及《上海百润投资控股集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次定期会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求 各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时 ...

上海百润投资控股集团股份有限公司 印章管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为加强上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 印章管理，规范公司印章的制发、管理及使用，避免印章管理和使用中不规范行 为，有效维护公司利益，特修订本制度。本制度适用于公司、公司各部门印章的 管理和使用。 第二条 本制度所指印章，包括公章、法定代表人印章、合同专用章、财务 印鉴专用章、部门印章、董事会印章等。 第三条 印章的适用范围 1、公章：适用于以公司名义上报政府机关或相关机构的重要公函和文件， 以公司名义出具的证明、函件及下发的各类内部文件等。 5、部门印章：适用于以部门名义出具的通知、报告、证明等，原则上仅限 公司内部使用。 6、董事会印章：适用于以董事会名义出具的公告、报告、文件。 第二章 印章的刻制与启用 第四条 公司所有印章的刻制由公司办公室统一归口办理。因公司业务发展 需要申请部门印章时，由经办人申请印章刻制，经董事长或总经理审批后，由公 司办公室根据具体规格要求统一安排刻制。 1 第五条 印章刻制的审批权限： 1、公章、公司法定代表人印章、董事会印章的刻制，由公司办公室提出申 请，董 ...

上海百润投资控股集团股份有限公司 关联交易公允决策制度 （2025 年 10 月） 为严格执行中国证监会有关规范关联交易行为和关联关系的规定，保证上海 百润投资控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间订立的关联 交易合同符合公平、公正、公开的原则，在确保公司的关联交易行为不损害公司 和全体股东利益的前提下，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《上海百润投资控 股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本制度， 以确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益。 第一节 关联交易和关联人 第一条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于下列事项： （一）购买资产； （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权或者债务重组； （十）转让或者受让研发项目； ...

上海百润投资控股集团股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 战略与可持续发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决 策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，实现可持续 发展风险的有效管理及资源调配的最优化，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海百润投资控股集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会战略与可持续发展委员会， 并制定本实施细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会的专门工作机构，主要负 责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，并负责监督、审阅 公司可持续发展的战略、政策及表现，结合公司现状及国内外行业优秀实践，对 公司可持续发展、ESG 等工作进行研究，提出建议并监督执行。 （三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目 进行研究并提出建议； （四）搭建可持续发展战略体系，明确可持续发展目标，进行公司可持续发 展风险的有效管理及资源调配的最优化； 第二章 人员组成 ...

上海百润投资控股集团股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海百润投资控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，公司董事会设立审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权，并制 定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会专门工作机构，行使《公司法》规定的 监事会的职权，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会 负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，为不在公司担任高级管理人员的 董事，其中独立董事两名，且至少一名独立董事是会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中会计专业人 士担任，经董事会审议通过并任命。 审计委员会主任委员行使下列职权： 第六条 审计委员会任期与同届董事会一致 ...

上海百润投资控股集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为充分发挥审计的监督管理作用，有效开展审计工作，独立监督和 评估公司内部控制体系的完整性、有效性，保证公司财务收支、经济活动的真实、 合法和有效，根据《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则第1101号—— 内部审计基本准则》、《内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制 指引》和《上海百润投资控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动运行的效率和 效果等开展的评价活动。 （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司依照本规定接受审计监督。 第二章 审计机构和审计人员 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 第五条 公司内部设立审计机构，配备 ...

第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与证券交易所之间的指定联络 人。董事会秘书是公司董事会聘任的高级管理人员，对公司和董事会负责。 上海百润投资控股集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步明确董事会秘书的职责、权利、义务和责任，不断完善公 司法人治理结构，促进公司规范运作，提高公司信息披露质量，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上海百润投资控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，制定本制度。 第三条 董事会秘书应当遵守《公司章程》的有关规定，承担公司高级管理 人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人 谋取利益。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第四条 董事会秘书由董事会聘任或解聘。公司董事或其他高管人员可以兼 任董事会秘书。董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别 作出的，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第五条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，其任职资格为： （一）有大学专科以上学历，从事秘 ...

上海百润投资控股集团股份有限公司 累积投票制度实施细则 （2025 年 10 月修订） 第一条 为完善上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，建立公司董事选举程序制度，保证股东权力得到充分行使，特根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上海百润投资控 股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本 细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指股东会选举董事时，每一股份拥有与 应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 为确保独立董事当选人符合规定，公司独立董事和非独立董事的选 举分开进行，均采用累积投票制选举。具体操作如下：选举独立董事时，出席会 议股东所拥有的投票权数等于其所持有的股份总数乘以该次股东会应选独立董 事人数之积，该部分投票权数只能投向该次股东会的独立董事候选人。选举非独 立董事时，出席会议股东所拥有的投票权数等于其所持有的股份总数乘以该次股 东会应选非独立董事人数之积，该部分投票权数只能投向该次股东会的非独立董 事候选人。 第四条 出席会议股东投票时，股东所投出的投票权数不得超过其实际拥有 的投票权数。 ...

独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为促进上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保障全体股 东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、规范性文件和《上海百润投 资控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海百润投资控股 集团股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》和《公司 章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法 权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或 者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事专门会议特指全部由独立董事参加，为履行独立董事 ...

上海百润投资控股集团股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称 "公司"）治理结构，规范公司运作，更好地维护公司整体利益，保障全体股 东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）等相关法律、法规和《上海百润投资控股集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并参照中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》和《上市 公司治理准则》等相关规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 公司设独立董事三名，其中至少包括一名会计专业人士。 公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名、可持续发展与战略等专门委员 会，独立董事 ...