根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《公司章程》以及 《独立董事工作制度》等有关法律法规的规定，我们作为东莞勤上光电股份有限 公司（以下简称"公司"）独立董事，现对公司第六届董事会第三次会议相关事 项发表如下事前认可意见： 一、关于调整公司向特定对象发行股票方案的事前认可意见 东莞勤上光电股份有限公司 独立董事关于第六届董事会第三次会议 相关事项的事前认可意见 本次调整公司向特定对象发行股票方案符合《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规及 规范性文件的规定，本次公司向特定对象发行股票方案有利于增强公司控制权的 稳定性，有利于提升公司的资金实力，有利于优化公司的核心竞争力，符合公司 的长远发展规划和全体股东的利益，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股 东利益的情形。我们同意将本议案提交公司董事会审议。 三、关于公司向特定对象发行股票预案（修订稿）的事前认可意见 公司编制的《东莞勤上光电股份有限公司向特定对象发行股票预案（修订稿）》 符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注 册管理办法》等有关法律、法规及 ...

东莞勤上光电股份有限公司监事会 关于公司向特定对象发行股票相关事项的书面审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券 发行注册管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定，按照全面实行股票 发行注册制的相关要求，我们作为东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"） 的监事，在全面了解和审核公司本次向特定对象发行股票的相关文件后，发表书 面审核意见如下： 1、本次调整向特定对象发行股票方案、预案符合《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律、法 规及规范性文件的规定。 2、根据《东莞勤上光电股份有限公司向特定对象发行股票方案的论证分析 报告（修订稿）》，本次向特定对象发行股票方案公平、合理，具备必要性与可 行性，符合相关法律法规的要求。 （以下无正文） 2 （本页无正文，为《东莞勤上光电股份有限公司监事会关于公司向特定对象 发行股票相关事项的书面审核意见》的签字页） 监事： 许家琪 古兆生 黄锦波 3、根据《东莞勤上光电股份有限公司向特定对象发行股票募集资金使用可 行性分析报告（修订稿）》，本次向特定对象发行股票募集资金用途符合公 ...

证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2023-104 东莞勤上光电股份有限公司 关于与认购对象签署附条件生效的股份认购协议补 充协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、概述 1、东莞勤上光电股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2023 年 4 月 24 日 召开的第五届董事会第四十次会议、第五届监事会第二十八次会议审议通过 《关于公司与认购对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》。同日，公司 与东莞市晶腾达企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"晶腾达"）签署 了《附条件生效的股份认购协议》（以下简称"《股份认购协议》"）。 2、公司于 2023 年 10 月 20 日召开第六届董事会第三次会议、第六届监事 会第三次会议审议通过了《关于公司与认购对象签署附条件生效的股份认购协 议之补充协议的议案》。鉴于公司拟对本次向特定对象发行股票的发行数量及 募集资金总额进行调整，董事会同意公司与认购对象晶腾达签署《附条件生效 的股份认购协议补充协议》（以下简称"《补充协议》"）。 二、《补充协议》的主要内容 2、《附条件生效的股 ...

证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2023-101 东莞勤上光电股份有限公司 关于调整公司向特定对象发行股票方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"）拟向 特定对象发行股票（以下简称"本次发行"），本次发行构成关联交易。 2、本次发行尚需获得深圳证券交易所审核通过并取得中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）同意注册的批复后方可实施。本次发行方案能 否获得审核通过或批复，以及获得审核通过或批复的时间存在不确定性。 3、公司于 2023 年 4 月 24 日召开的第五届董事会第四十次会议及第五届监 事会第二十八次会议审议通过了与本次发行相关的议案；公司于 2023 年 6 月 5 日召开的 2023 年第二次临时股东大会，审议批准了与本次发行相关的议案，并 授权董事会全权办理本次发行相关事宜。 4、公司于 2023 年 10 月 20 日召开的第六届董事会第三次会议、第六届监 事会第三次会议，审议通过了与本次发行股票方案调整相关的议案，根据公 ...

东莞勤上光电股份有限公司 关于向特定对象发行股票预案及相关文件修订说明的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四十次会 议和 2023 年第二次临时股东大会审议通过了公司向特定对象发行股票（以下简 称"本次发行"）的相关议案。2023 年第二次临时股东大会已经授权董事会全 权办理公司本次发行股票相关事宜。 2023 年 10 月 20 日，公司召开了第六届董事会第三次会议、第六届监事会 第三次会议审议通过了《关于调整公司向特定对象发行股票方案的议案》《关于 公司向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》《关于公司向特定对象发行股 票方案的论证分析报告（修订稿）的议案》《关于公司向特定对象发行股票募集 资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》《关于公司向特定对象发行股票摊 薄即期回报及填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》《关于公司与认购对 象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议的议案》《关于公司向特定对象发 行股票涉及关联交易（修订稿）的议案》 的议案。根据公司 2023 年第二次临 ...

证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2023-099 东莞勤上光电股份有限公司 第六届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开情况 东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第三次会议 于 2023 年 10 月 20 日在公司二楼会议室以现场结合通讯的方式召开，会议由董 事长李俊锋先生召集和主持。会议通知已于 2023 年 10 月 17 日以专人送达、电 子邮件或传真等方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《中华人民共和国公司法》 等相关法律法规、部门规章和《公司章程》的规定，会议合法有效。公司全部监 事及高管列席了本次会议。 "本次向特定对象发行股票数量为 363,500,000 股，未超过本次发行前公司 总股本的 30%，最终以深圳证券交易所审核通过和中国证监会同意注册的发行 数量为准。 二、审议情况 经认真审议，与会董事以现场结合通讯投票的方式进行表决，形成本次会议 决议如下： （一）审议通过了《关于调整公 ...

证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2023-105 东莞勤上光电股份有限公司 关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补措施 和相关主体承诺（修订稿）的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》（国办发[2013]110 号）以及中国证监会发布的《关于首发及再融资、 重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的 有关规定，为维护中小投资者利益，东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公 司"、"上市公司"）就本次发行股票对即期回报摊薄的影响进行了分析，并制 定了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出 了承诺。具体内容如下： 一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响分析 公司本次发行拟募集资金总额预计为 763,350,000 元。本次发行完成后，公 司总股本将有一定幅度增加。现就本次发行完成后，公司每股收益的变动情况分 析如下： （一）主要假设 （1）假设本次发行于 2023 年 10 月 ...

股票代码：002638 股票简称：勤上股份 东莞勤上光电股份有限公司 DONGGUAN KINGSUN OPTOELECTRONIC CO.,LTD （注册地址：广东省东莞市常平镇横江厦工业四路 3 号） 向特定对象发行股票 募集资金使用可行性分析报告（修订稿） 二〇二三年十月 1 公司原实际控制人及其一致行动人所持公司股份均已悉数被司法冻结，通过 表决权委托取得公司控制权的晶腾达、李俊锋并未直接或间接持有公司股份，有 必要通过参与公司向特定对象发行股票进一步落实和巩固其控制权。向特定对象 发行股票是符合公司现状的稳定公司控制权的途径，有利于公司彻底摆脱原实际 2 东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"勤上股份"） 拟申请向特定对象东莞市晶腾达企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"晶 腾达"）发行股票 363,500,000 股（以下简称"本次发行"）。现将本次发行募集 资金使用可行性分析说明如下： 一、募集资金使用计划 本次发行募集资金总额预计为 763,350,000 元，扣除发行费用后将全部用于 补充公司流动资金。 二、本次募集资金的必要性和可行性分析 （一）本次募集资金的必要性 ...

东莞勤上光电股份有限公司 向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿） 股票代码：002638 股票简称：勤上股份 东莞勤上光电股份有限公司 向特定对象发行股票 方案论证分析报告（修订稿） 二〇二三年十月 | 释义 3 | | --- | | 一、本次发行的背景和目的 4 | | （一）本次发行的背景 4 | | （二）本次发行的目的 4 | | 二、本次发行证券及其品种选择的必要性 5 | | （一）本次发行证券的品种 5 | | （二）本次发行证券品种选择的必要性 5 | | 三、本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性 7 | | （一）本次发行对象选择范围的适当性 7 | | （二）本次发行对象数量的适当性 7 | | （三）本次发行对象标准的适当性 7 | | 四、本次发行定价的原则、依据、方法和程序的合理性 7 | | （一）本次发行定价的原则和依据 7 | | （二）本次发行定价的方法和程序 8 | | 五、本次发行方式的可行性 8 | | （一）发行方式合法合规 8 | | （二）确定发行方式的程序合法合规 10 | | 六、本次发行方案的公平性、合理性 10 | | 七、本次发行对原股东权 ...

证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2023-098 东莞勤上光电股份有限公司 关于诉讼事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、诉讼的基本情况 东莞勤上光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2020 年 3 月向广东省 东莞市中级人民法院提起确认抵押合同无效诉讼（案号：[2020]粤19民初25号）， 请求确认"中信银行股份有限公司东莞分行与东莞威亮电器有限公司（以下简称 "威亮电器"）签署的相关最高额抵押合同无效，中信银行股份有限公司东莞分 行对标的资产不享有抵押权，判令中信银行东莞分行和威亮电器办理标的资产注 销抵押登记手续"。公司分别于 2021 年 1 月 5 日、2022 年 4 月 11 日收到法院 送达的《民事判决书》（[2020]粤 19 民初 25 号及 [2021]粤民终 899 号），法 院一审、二审判决公司败诉并承担案件受理费，公司已向广东省高级人民法院申 请再审。具体内容详见公司于 2020 年 4 月 1 日、2021 年 1 月 7 日及 2022 年 4 月 13 日在指定信息披露 ...