沈阳远大智能工业集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄 漏内幕信息、进行内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《上市公司 监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规 以及《沈阳远大智能工业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 本制度规定的内幕信息知情人均应做好内幕信息的保密工作，不得 泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。公司各部门、 各子公司需按照本制度规定积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作，并采取 必要措施，在内幕信息公开前将该信息的知情人控制在最小范围内。 第四条 本制 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一条 为规范沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下称"公司"）对外 报送相关信息及外部信息使用人使用本公司信息的相关行为，加强公司定期报告、 临时公告及重大事项在编制、审议和披露期间公司对外报送信息的使用和管理， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等相关法律法规以及《信息披露管理制度》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及下设的各部门、全资或控股子公司，公 司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或 个人。 第三条 本制度所指信息指根据《证券法》第五十二条规定，涉及上市公司的 经营、财务或者对上市公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。《证券法》 第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。尚未公开是指 公司尚未在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式 公开。 第四条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关法 律、法规、制度的要求，对公司定期报告及重大事项履行必 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025年10月） 第一章 总则 第一条 为规范沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根 据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等 法律法规及《沈阳远大智能工业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规的要求，聘任 会计师事务所对财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照 本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股 东会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东及实际控制人不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 投资者来访接待管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了维护沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 和投资者的合法权益，加强公司与投资者（包括媒体等特定对象）之间的信息沟 通，促进公司诚信自律、规范运作，并进一步完善公司治理机制，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《沈阳远大智能工业集团股份有限公司章程》《上市公司投资者关系管理工作指 引》及公司《投资者关系管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，制订本 制度。 第二条 公司投资者来访接待工作严格遵守《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等有关法律法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第三条 公司投资者来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保障所有 投资者平等地享有知情权及其他合法权益。 （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （三）持有公司总股本 5%以上股份的股东及其关联人 ...

第一条 为有效落实沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全，防范和化解各类风险，提 高经营效益和效率，保护投资者合法权益。根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规，结合 公司实际，制定本制度。 公司内部控制的目的： 沈阳远大智能工业集团股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效益和效率，提升公司质量，增强公司风险控制能力，增加 对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二条 公司内部控制制度遵循的有关原则： （一）健全性原则：内部控制覆盖公司的所有业务流程，渗透到决策、执行、监 督、反馈等各个环节； （二）合法性原则：内部控制符合法律、行政法规的规定和有关政府监管部门的 监管要求； （三）制衡性原则：公司的决策层、高管层、执 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 （2025年10月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的信息披露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称 "信息披露义务人"）依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息 披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第１号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范 运作指引》"）等法律法规及《沈阳远大智能工业集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《沈阳远大智能工业集团股份有限公司信息披露管理 制度》（以下简称"《公司信息披露管理制度》"）的相关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《深圳证券交易所股票上市规则》《规范运作 指引》及其他相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定，办理信息披 露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《深圳证券交易所股票上市规则》《规范 运作指引》及深交 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第５ 号——信息披露事务管理》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件和《沈 阳远大智能工业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票及其衍生品种交易价格 产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的其他信息，按法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、《上市规则》和深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 其他相关规定，在深交所网站和符合中国证监会规定条件的媒体上（以下简称"符 合条件媒体"）公告信息。公司披露的信息不得涉及国家秘密。 第三条 公司信息披露义务人，包括公司董事、总经理、副总经理、财务负 责人及其他高级管理人员；各部门、各控股子公司的主要负责 ...

第一条 为了加强沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的内部审计工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》《企业内部控制评价指引》等法律、法规和规范性文件及《沈阳 远大智能工业集团股份有限公司章程》的相关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各部室、境内外直属各办事处、分公司 等分支机构及境内外全资或控股子公司，以及上述机构相关责任人员。 沈阳远大智能工业集团股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第三条 本制度所称内部审计，包括监督被审计对象的内部控制制度运行情况，检 查被审计对象会计账目及其相关资产，监督被审计对象预决算执行和财务收支，评价 重大经济活动的效益等行为。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司内部审计机构为内审部，由董事会下设的审计委员会领导，对审计委 员会负责，向审计委员会报告工作，公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息 的真实性和完整性等情况进行检查监督。公司各内部机构 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第三条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第四条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未 勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差错，应当按照本制度的 规定追究其责任。 第五条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重 大差异等情形。具体情况包括以下情形： （一）违反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《企业 会计准则》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错并造成重大不 1 良影响的； （二）违反中国证监会和深圳证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准 则、通知等，使年报信息披 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者之间的沟通，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良 性关系，确保所有投资者公平获取公司信息，防止出现违反公平信息披露的行为， 切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《沈阳远大智能工业集团股份有限公司公司章程》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第１号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）《上市公 司投资者关系管理工作指引》，结合公司实际情况，制定本管理办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： 第二章 投资者关系管理机构、负责人及职责 （一）促进公司与投资者之 ...