第一条 为了加强沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的内部审计工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》《企业内部控制评价指引》等法律、法规和规范性文件及《沈阳 远大智能工业集团股份有限公司章程》的相关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各部室、境内外直属各办事处、分公司 等分支机构及境内外全资或控股子公司，以及上述机构相关责任人员。 沈阳远大智能工业集团股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第三条 本制度所称内部审计，包括监督被审计对象的内部控制制度运行情况，检 查被审计对象会计账目及其相关资产，监督被审计对象预决算执行和财务收支，评价 重大经济活动的效益等行为。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司内部审计机构为内审部，由董事会下设的审计委员会领导，对审计委 员会负责，向审计委员会报告工作，公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息 的真实性和完整性等情况进行检查监督。公司各内部机构 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第三条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第四条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未 勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差错，应当按照本制度的 规定追究其责任。 第五条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重 大差异等情形。具体情况包括以下情形： （一）违反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《企业 会计准则》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错并造成重大不 1 良影响的； （二）违反中国证监会和深圳证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准 则、通知等，使年报信息披 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者之间的沟通，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良 性关系，确保所有投资者公平获取公司信息，防止出现违反公平信息披露的行为， 切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《沈阳远大智能工业集团股份有限公司公司章程》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第１号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）《上市公 司投资者关系管理工作指引》，结合公司实际情况，制定本管理办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： 第二章 投资者关系管理机构、负责人及职责 （一）促进公司与投资者之 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 重大信息内部保密制度 第七条 公司及公司董事、高级管理人员及内部人员不得泄露重大信息，不 得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 重大信息的含义与范围 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大信息管理，加强重大信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市 规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》 等有关法律、法规、规章以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司重大信息的管理机构。 第三条 董事会秘书为公司重大信息保密工作的负责人，具体负责公司重大 信息的监管及信息披露工作。 第四条 董事会秘书统一负责与证券监管机构、证券交易所以及证券公司、 律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的沟通工作，统一负责与 投资者、股东的接待、咨询（质询）以及服务工作。 第五条 未经董事会批准 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 证券投资、委托理财及期货和衍生品交易管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为规范沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 的证券投资、委托理财及期货和衍生品交易及相关信息披露行为，防范投资风险，强化 风险控制，建立有效的投资风险约束机制，保护公司和股东的利益，根据《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》（以 下简称"交易与关联交易"）《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管 理办法》"）等法律、法规的有关规定和《沈阳远大智能工业集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭 证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管 理机构、 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 外派董事管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范公司对外投资行为，完善沈阳远大智能工业集团股份有 限公司（以下简称"公司"）对外委派董事制度，切实保障公司作为法人股东的各项 合法权益，提高公司内部控制与经营管理水平，促进公司健康可持续发展，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）以及其他有关法律、行政法规及规章的规定，制订本制度。 第二条 本制度所指的"外派董事"，是由公司董事会按本制度规定的程序，向所 属全资公司、控股或参股子公司委派或提名的董事。外派董事代表公司行使《公司 法》赋予董事的各项责权。外派董事必须勤勉尽责，竭力维护公司的利益。 第三条 公司各职能部门应按照法律、行政法规、规章以及公司董事会有关法人 治理文件及公司其他管理制度的相关规定，将其管理职能延伸至全资公司和控股子 公司。公司财务部负责收集整理对外投资公司须公开披露的财务信息；公司内部审 计机构具体负责对外投资公司的财务监督和对全资公司和控股公司的审计和内部控 制的评估；公司董事会负责外派董事的管理 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称 "公司"）内部控制制度，加强董事会的决策功能和对公司财务报告编制及披露工 作的监控，确保董事会对管理层的有效监督，充分发挥公司内部控制制度的独立 性、有效性，保护全体股东及利益相关者的权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"深交所自律指引"）《沈阳远大 智能工业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，公 司董事会设立审计委员会，并制定本工议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的常设专门工作机构，主要负责审核公司 财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，行使《公司法》规 定的监事会的职权以及法律法规、《公司章程》和董事会授权的其他事项，向董 事会报告工作并对董事会负责。 第三条 公司内审部（内部审计机构）为审计委员会 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （四）激励约束并重原则：薪酬发放与考核、奖惩挂钩，与公司激励机制挂 钩。 （五）考核以公开、公平、公正为原则，科学考评、严格兑现。 （2025年10月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，加强和规范公司董事、高级管理人员薪酬的管理，建立和完 善有效的激励与约束机制，充分调动董事和高级管理人员的工作积极性和创造性， 促进公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规、部门 规章、规范性文件及《沈阳远大智能工业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所适用对象为《公司章程》规定的董事和高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬分配遵循以下基本原则： （一）公平原则：收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时兼顾市场薪酬 水平； （二）责、权、利统一原则：薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小相符； （三）长远发展原则：薪 ...

董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为建立健全沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、独立董事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，建立科学、规范的激励 机制和约束机制，进一步完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《沈阳远大智能工业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，公司董事会设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本规则。 沈阳远大智能工业集团股份有限公司 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事会 专门工作机构，主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、 审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应沈阳远大智能工业集团股份有限公司 （以下简称"本公司" 或"公司"）战略发展需要，增强本公司核心竞争力，确定本公司发展规划，健全 投资决策程序，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善本公司法人治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票 上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《沈阳远大智能工业集团股份有限公司章 程》（以下简称《" 公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会设立战略委员会， 并制定本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责研究审议本公 司经营目标和长期发展战略、业务及机构发展规划、重大投资融资方案和其他影 响本公司发展的重大事项，在董事会授权下监督、检查年度经营计划、投资方案 的执行情况，并向董事会提出建议。 第二章 组织结构 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由提名委员会提名，经董事 ...