沈阳远大智能工业集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了促进沈阳远大智能工业集团股份有限公司(以下简称"公司")的规范 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，依据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《沈阳远大智能工业集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制订本制度。董事会秘书由公司董 事会聘任，依据《上市规则》《公司章程》赋予的职权开展工作和履行职责，对公司 和董事会负责。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员。对公司和董事会负责，承担法律、法 规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，行使相应的职权，履行相应的 职责，并获取相应报酬。 第六条 董事或者其他高级管理人员可以兼任董事会秘书，但应当保证其有足够 的精力和时间承担董事会秘书的职责。 第七条 下列人士不得担任或兼任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"）对 董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法 规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）其他有关规章的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事和高级管理人员及本制度第二十一条规定 的自然人、法人或其他组织持有及买卖本公司股票的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指直接登记在其证券 账户下的本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 （2025 年 10 月修订） 第一条 为完善沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，加强内部控制建设，巩固信息披露编制工作的基础，发挥独立董事在年 报编制和披露方面的作用，保护中小投资者利益，根据中国证券监督管理委员会、 深圳证券交易所相关规定以及《沈阳远大智能工业集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，结合公司 实际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责，维护公司整体利益，维护中小股东的合法权益。 独立董事年报工作制度 第三条 每个会计年度结束后，独立董事应及时听取公司管理层对公司年度 生产经营情况和重大事项的汇报，安排独立董事进行实地考察。上述事项应有书 面记录，必要文件应有当事人签字。 第四条 独立董事应对公司拟聘的年度审计会计师事务所是否具有证券、期 货相关业务资格，以及为公司提供年度审计的注册会计师的从业资格进行核查。 经二分之一以上的独立董事同意后可向董事会提议聘用或解聘会计师事务所。独 立董事应高度关注上市公司年审 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 章程 二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 5 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | 股东 6 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | | 第四节 | 股东会的召集 13 | | | 第五节 | 股东会提案和通知 14 | | | 第六节 | 股东会的召开 15 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 17 | | | 第五章 | 董事和董事会 | 22 | | 第一节 | 董事的一般规定 22 | | | 第二节 | 董事会 24 | | | 第三节 | 独立董事 28 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 30 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 32 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | | 第一节 | ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 第三条 本制度所称对外担保是指本公司、子公司（以下简称"责任单位"）以第 三人身份为他人提供的保证、抵押或质押，当债务人不履行债务时，由公司按照约 定履行债务或者承担责任的行为。公司为子公司提供的担保视同公司对外担保。 第四条 公司的对外担保应遵循下列原则： (一)应当遵守《民法典》《公司法》《担保法》和其他相关法律、法规的规定， 并按照《证券法》和《上市规则》的有关规定披露信息； (二)公司对外提供担保的范围：经本制度规定的公司有权机构审查和批准，公 司可以为符合条件的第三人向金融机构贷款、票据贴现、融资租赁等融资事项提供 担保； (三)公司对外提供担保，必须经过董事会或者股东会依照法定程序审议批准。 未经公司股东会或者董事会决议通过，董事、总经理及其他高级管理人员以及公司 的分支机构不得擅自代表公司签订担保合同； (四)对外担保由公司统一管理，未经公司董事会或股东会批准的子公司不得对 外提供担保，不得相互提供担保，也不得请外单位为其提供担保； 对外担保管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范沈阳远大智能工业集团股份有 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 董事会提名委员会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《沈阳 远大智能工业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 公司董事会设立提名委员会,并制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，并对公司董事、高级管理 人员的人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律法规、中国证监会、证券交易所有关规定以及《公司章程》规定 的其他事项。 董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中 记载提名委员会的意见以及 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）对外投资管理，保障公司对外投资的保值、增值，维护上市公司整体形象和投 资人的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 规范运作指引》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规的有关规定和《沈 阳远大智能工业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本 制度。 第二条 本制度所称对外投资是指本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称 "子公司"）对外进行的投资行为。 第三条 建立本制度旨在建立有效的控制机制，对本公司及子公司在组织资源、资 产、投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高本 公司的抗风险能力。 第四条 对外投资的原则： （一）必须遵守国家法律、法规的规定； （二）必须符合公司中长期发展规划和主营业务发展的要求； （三）必须坚持效益优先的原则。 第二章 对外投资的审批权 第五 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 防止大股东及关联方占用上市公司资金管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"）为防范 大股东、控股股东或实际控制人及其关联方占用公司资金，维护公司全体股东和 债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司监管指引第８号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第１号——主板 上市公司规范运作》以及《沈阳远大智能工业集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关法律、法规及规范性文件的要求，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东（大股东）、实际控制人及其他关联方 与公司间的资金管理。纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间的 资金往来适用本制度。本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和深交 所《深圳证券交易所股票上市规则》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然 人。公司控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。公 司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"）对控股子公 司（以下简称"子公司"）的管理，规范公司内部运作，维护公司和投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规章以及《沈阳远大智能工业集团股份有限公司章程》的相关规定结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划和业务发展需要而依法设立的， 具有独立法人资格主体的公司。子公司设立形式包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的控股或非控股子公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额，依法对子公 司享有资产收益、参与重大决策、选择管理者及股权处置等股东权利，并负有对子公司进行 指导、监督和提供相关协助服务的义务。 第四条 公司对子公司主要从财务、经营决策、人事管理、内部审计监督管理、信息披 露管理等方面进行管理和监督。 第五条 本制度适用于公司及公司子公司。公司委派至子公司的董事、监事、 ...

沈阳远大智能工业集团股份有限公司 董事离职管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事离职程序，确保公司治理结构的稳定性、连续性，维护公司及股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规 则》等法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《沈阳远大智能工业集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含职工代表董事、独立董事）因任期届 满、辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职 报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将 在两个交易日内披露有关情况。 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应 ...