凤形股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合凤形股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对截至目前 公司的内部控制有效性进行了评价。 一、董事会对内部控制报告真实性的声明 凤形股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 凤形股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。经营管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会 及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was ¥140,336,217.54, a decrease of 15.17% compared to ¥165,423,948.43 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was ¥2,976,547.98, down 78.03% from ¥13,545,509.91 year-on-year[5] - Total operating revenue for Q1 2024 was ¥140,336,217.54, a decrease of 15.2% compared to ¥165,423,948.43 in Q1 2023[22] - Net profit for Q1 2024 was ¥2,976,547.98, a significant decline of 78.0% from ¥13,545,509.91 in Q1 2023[23] - Basic and diluted earnings per share were both ¥0.03, a decrease of 76.92% from ¥0.13 in the same period last year[5] - Basic and diluted earnings per share for Q1 2024 were both ¥0.03, compared to ¥0.13 in Q1 2023[24] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was -¥56,912,017.14, representing an 8.77% decline compared to -¥52,322,630.62 in the previous year[5] - The net cash flow from operating activities for the current period is -56,912,017.14 CNY, compared to -52,322,630.62 CNY in the previous period, indicating a decline in operational cash flow[25] - Total cash inflow from operating activities decreased to 155,745,328.02 CNY from 184,095,538.97 CNY, a reduction of approximately 15.4%[25] - Cash outflow from operating activities also decreased to 212,657,345.16 CNY from 236,418,169.59 CNY, reflecting a decrease of about 10.1%[25] - The net cash flow from investing activities is -52,822,113.10 CNY, significantly worse than -6,061,260.13 CNY in the previous period[26] - The net cash flow from financing activities is -41,201,974.66 CNY, compared to -16,378,373.33 CNY in the previous period, showing increased cash outflows related to financing[26] - The company’s cash flow from operating activities remains negative, highlighting ongoing challenges in generating positive cash flow from core operations[25] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q1 2024 were ¥1,396,504,427.60, down 6.01% from ¥1,485,784,705.20 at the end of the previous year[5] - Total liabilities decreased to ¥491,636,724.20 in Q1 2024 from ¥579,438,683.78 in Q1 2023, a reduction of 15.1%[20] - Non-current assets totaled ¥590,421,411.17 in Q1 2024, slightly down from ¥598,992,721.64 in Q1 2023[20] Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 9,179[15] - The largest shareholder, Qinghai Western Indium Industry Co., Ltd., holds 23.28% of shares, totaling 25,142,857 shares, with 6,900,000 shares pledged[15] - The second largest shareholder, Jiangxi Taihao Technology Development Co., Ltd., holds 18.51% of shares, totaling 19,988,706 shares, with 19,640,000 shares pledged[15] Financial Position - Cash and cash equivalents decreased from ¥360,752,486.35 to ¥208,166,261.69, a decline of approximately 42.3%[18] - Cash and cash equivalents at the end of the period decreased to 194,292,146.57 CNY from 467,619,769.41 CNY, a decline of approximately 58.5%[26] - Trading financial assets increased from ¥80,819,198.51 to ¥130,000,000.00, an increase of approximately 60.5%[18] - Accounts receivable increased from ¥150,813,103.24 to ¥161,649,904.71, an increase of approximately 7.3%[18] - Inventory increased from ¥152,664,966.51 to ¥157,960,165.61, an increase of approximately 3.5%[18] Government Support and Expenses - The company received government subsidies amounting to ¥6,760,773.90, contributing to a 436.29% increase in cash received from operating activities[13] - Financial expenses decreased by 37.49% to ¥1,161,397.65, primarily due to reduced loan interest payments[12] - Research and development expenses increased to ¥8,031,120.93 in Q1 2024, up 15.9% from ¥6,923,483.72 in Q1 2023[22] - The company reported an investment income of ¥418,220.30 in Q1 2024, compared to ¥238,275.76 in Q1 2023, marking a growth of 75.5%[23] Debt and Repayment - The company’s long-term borrowings decreased by 23.26% to ¥49,500,000.00 as a result of loan repayments[10] - The company reported a 106.06% increase in cash used for debt repayment, totaling ¥34,000,000.00, reflecting increased loan repayments[13] - The company paid 34,000,000.00 CNY in debt repayments, up from 16,500,000.00 CNY in the previous period, indicating increased debt servicing[26] Other Information - The company has not reported any changes in the participation of major shareholders in margin trading or securities lending[16] - There are no preferred shareholders or significant changes in their holdings reported[16] - The company has not disclosed any new product developments or market expansion strategies in the current report[16]

2024 年 4 月 27 日 2023 年度，公司董事会共有三名在任独立董事，分别为李健先生、钟刚先 生、饶威先生。公司于 2024 年 1 月 23 日完成了第六届独立董事换届选举，钟刚 先生继续履职，李健先生、饶威先生因换届选举离任，公司董事会对五名独立董 事的独立性情况进行了评估，并出具如下意见： 经核查独立董事包强、赵宇光、钟刚、李健、饶威的任职经历，上述人员未 在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 凤形股份有限公司董事会 凤形股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所《深圳证券交 易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等要求，凤形股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司独立 ...

证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2024-031 凤形股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 凤形股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董 事会第三次会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。 为进一步规范公司运作，提升公司治理水平，保护公司股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引（2023 年修订）》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及规 范性文件的规定，并结合公司的实际经营情况与业务发展需要，拟对《公司章程》 进行部分修订，具体如下： | 原《公司章程》条款 | 修订后《公司章程》条款 | | --- | --- | | | 第一条 为维护凤形股份有限公司（以下 | | 第一条 为维护凤形股份有限公司（以下 | 简称"公司"）、股东和债权人的合法权益， | | 简称"公司"）、股东和债权人的合法权益， | ...

2023 年，本人对独立性情况进行了自查，本人作为公司独立董事符合《上市 公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 凤形股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人李健作为凤形股份有限公司（以下简称"公司"）第五届 董事会独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深交 所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司 章程》的规定，勤勉尽责，独立履职，积极出席公司董事会和股东大会，了解 公司运营情况，发挥自身专业优势，对公司的经营发展提出了合理化建议和专 业性意见，提高了公司决策的科学性和合理性，切实维护公司及全体股东的合 法权益。现就 2023 年度独立董事履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 李健，硕士学位，注册会计师、税务师、律师。曾任职于立信会计师事务所、 上海申浩律师事务所、上海股权托管交易中心。现任上海金浦投资管理有限公司 副总裁。2024 年 1 月 23 日董事会换届完成后，不再担任公司独立董事或其他任 何职务。 1、出席董事会、股东大会的情况 报告期内，本人作为公司 ...

凤形股份有限公司 关于大信会计师事务所（特殊普通合伙）从事 2023 年度公 司审计工作履职情况的评估报告 凤形股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）聘请大信会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"）作为公司 2023 年度财务审计机构及 内控审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》，公司对大信 2023 年审计过程中的履职情况进行了评 估。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）基本信息 二、2023 年度会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，结合公司 2023 年年报工作要求，大信对公司 2023 年度财务报告及内部控制 的有效性进行了审计，同时对非经营性资金占用及其他关联资金往来情况、营业 收入扣除情况进行核查并出具了专项报告。 经审计，大信认为本公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定 编制，公允反映了本公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；本公司按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有 ...

证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2024-022 凤形股份有限公司 第六届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 会议届次：第六届董事会第三次会议 召开时间：2024 年 4 月 25 日 表决方式：现场结合通讯方式 会议通知和材料发出时间及方式：2024 年 4 月 15 日，电子邮件。 本次会议应出席董事人数 7 人，实际出席董事人数 7 人，会议由董事长李文 杰先生主持召开，公司监事会成员及高管列席了会议。本次会议符合《公司法》、 《公司章程》及《董事会议事规则》之规定。 二、董事会会议审议情况 经全体董事充分审议、有效表决，以记名投票方式逐项表决，形成并通过如 下决议： 1、审议通过了《关于 2023 年度总裁工作报告的议案》； 表决结果为：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过了《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》； 表决结果为：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见《2023 年年度报告》之"第三节、第四节"部分。 表决结果为 ...

子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强凤形股份有限公司（以下简称 "公司"）对子公司的管理控 制，规范内部运作机制，维护全体投资者利益。根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《凤形股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体发展战略规划、产业结构调整 或市场业务需要而依法设立的由公司投资的具有独立法人资格主体的公司。子公 司设立形式包括： （1） 独资设立的全资子公司； （2） 公司与其他公司或自然人等共同出资设立的，公司控股50%以上（不 含50%）或持有其股权在50%以下但能够实际控制的公司。 凤形股份有限公司 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额， 行使对子公司的重大事项管理，并负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第四条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营，合法有效地运作企 业法人财产。同时，应当执行公司对子公司的各项制度规定。 第五条 公司对子公司主要从章程制订、人事、财务、经营决策、信息管理、 检查与考核等方面进行 ...

证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2024-025 凤形股份有限公司 关于聘请公司2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚共有合伙人 179 人,共有注册会计师 1395 人， 其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 1、拟聘任的会计师事务所：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"容诚"） 2、原聘任的会计师事务所：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"大信"） 3、变更会计师事务所的原因：结合公司业务现状及未来发展需要，在统筹 年度审计工作的基础上，经公司综合评估与审慎研究，公司拟聘任容诚为 2024 年度会计师事务所。公司已就本次变更会计师事务所事宜与前任会计师事务所进 行了沟通，大信所未提出异议。本次变更会计师事务所符合《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》的规定。 凤形股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开的第六届董事会第三次会议审议通过了《关于聘请会计师事务所的议案 ...

证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2024-027 凤形股份有限公司 关于2024年度提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 1、凤形股份有限公司（以下简称"公司"）本次拟申请担保金额超过公司 最近一期经审计净资产 50%； 2、公司及控股子公司未对合并报表范围外的公司提供担保； 3、公司及控股子公司未发生逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败 诉而应承担损失的情况。 2024年4月25日公司第六届董事会第三次会议和第六届监事会第二次会议 审议通过了《关于2024 年度提供担保的议案》，具体情况如下： 一、担保情况概述 | 公 司 | 康富科技 | 公司持有其 | 46.18% | 13,400 | 20,600 | 22.73% | 否 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 及 合 | 康富新能源 | 100%股权 | 61.44% | 4,000 | -- | -- | 否 | | 并 报 | 凤形新材料 | | 34.39% ...