凤形股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况 审核报告 我们接受委托，对后附的凤形股份有限公司（以下简称"贵公司"）《2023年度募集资 金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称"募集资金存放与实际使用情况专项报告" 进行了审核。 大信专审字[2024]第 6-00013 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 邮编 100083 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 募集资金存放与实际使用情况审核报告 大信专审字[2024]第 6-00013 ...

凤形股份有限公司 章 程 2024 年 4 月 | × | | --- | | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股 份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 8 | | 第三节 | 股份转让 | 9 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 10 | | 第一节 | 股 东 | 10 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 12 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事会 | 21 | | 第一节 | 董 事 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 23 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 | 27 | | 第七章 | 监事会 | 28 | | 第一节 | 监 事 | 28 | | 第二节 | 监事会 | 29 | | 第八章 | 评价与激励机制 | 30 | | 第一节 | ...

证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2024-026 凤形股份有限公司 关于2023年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 该利润分配方案符合《中华人民共和国公司法》、《关于进一步落实上市公 司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红 （2023年修订）》、《公司章程》等有关规定，符合公司确定的利润分配政策和 股东分红回报规划，有利于全体股东共享公司经营成果，具备合法性、合规性、 合理性。 三、利润分配方案与公司成长性的匹配性 该分配方案在保证公司正常经营的前提下，兼顾了公司股东的当期利益和长 期利益，充分考虑了广大投资者的合理诉求，与公司经营业绩及未来发展相匹配， 符合公司的发展规划。 凤形股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开第六届董事 会第三次会议、第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司2023年度利润 分配方案》，本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。现将具体情况公告 如下： 一、利润分配方案的基本情况 经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计 ...

一、独立董事基本情况 钟刚，博士学位。现任华东政法大学副教授、华东政法大学竞争法研究中心 执行主任，兼任上海博和汉商律师事务所兼职律师。2020 年 7 月 8 日起任公司 独立董事。 2023 年，本人对独立性情况进行了自查，本人作为公司独立董事符合《上市 公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 凤形股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人钟刚作为凤形股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董 事会独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深交 所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司 章程》的规定，勤勉尽责，独立履职，积极出席公司董事会和股东大会，了解公 司运营情况，发挥自身专业优势，对公司的经营发展提出了合理化建议和专业性 意见，提高了公司决策的科学性和合理性，切实维护公司及全体股东的合法权益。 现就 2023 年度独立董事履行职责情况报告如下： 1、出席董事会、股东大会的情况 报告期内，本人作为公司独立董事，切实履行独立董事职责，积极参与审议 和决策公司重大事项，参加 ...

证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2024-030 公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产（含应收款项， 凤形股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为真实、公允地反映凤形股份有限公司（以下简称"公司"）财务状况与 2023 年度的经营成果，依据《企业会计准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公 司会计政策的相关规定，基于谨慎性原则，公司对合并报表范围内截至 2023 年 12 月 31 日的各类资产进行了全面清查，对相关资产价值出现的减值迹象进行了 充分分析和评估，经减值测试，从谨慎性角度出发，公司需计提相关资产减值准 备。2023 年度公司计提资产减值准备总额为 8,104.92 万元。具体情况如下： | 项目 | 2023 年度计提资产减值准 | | --- | --- | | | 备的金额（万元） | | 1、信用减值损失（损失以"-"号填列） | | | 其中：应收票据坏账损失 | -163.87 | | 应收账款坏账损失 | -519.14 | | 其他应收款坏账 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥690.80 million, a decrease of 15.36% compared to ¥816.12 million in 2022[24]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was approximately -¥59.64 million, representing a decline of 195.48% from ¥62.54 million in the previous year[24]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was approximately -¥83.71 million, a decrease of 336.48% compared to ¥35.48 million in 2022[24]. - The net cash flow from operating activities was approximately ¥11.00 million, down 88.60% from ¥96.44 million in the previous year[24]. - The basic earnings per share for 2023 was -¥0.55, a decline of 194.83% from ¥0.58 in 2022[24]. - Total assets at the end of 2023 were approximately ¥1.49 billion, a decrease of 16.32% from ¥1.77 billion at the end of 2022[24]. - The company's net profit attributable to shareholders decreased by 8.23% to ¥906,346,021.42 in 2023 from ¥987,485,650.23 in 2022[25]. - Operating revenue for 2023 was ¥690,801,274.95, down 15.4% from ¥816,116,762.94 in 2022[26]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was negative for the last three accounting years, indicating ongoing uncertainty in the company's ability to continue as a going concern[26]. - The company reported a total of ¥24,076,355.94 in non-recurring gains for 2023, compared to ¥27,061,853.27 in 2022[32]. Market and Operational Risks - The company has faced significant market and operational risks, which are detailed in the management discussion section of the report[5]. - The company is aware of risks related to the cyclical fluctuations in product procurement, particularly in the wear-resistant materials sector[93]. - The international economic recovery is weaker than expected, negatively impacting the shipping market and potentially leading shipowners to delay or cancel existing orders, affecting the company's marine electrical system solutions and special motors[94]. - The company faces risks from fluctuations in raw material prices, particularly for wear-resistant materials, which directly impact production costs; key materials include scrap steel and high-carbon ferrochrome[95]. - The wear-resistant materials industry is highly competitive, with low market concentration and increased competition from both domestic and foreign manufacturers, which may affect the company's market share and profitability[96]. Business Developments - The company underwent a change in its controlling shareholder from Taihao Group to Xibu Industry on December 20, 2023[23]. - The company has incorporated Kangfu Technology into its consolidated scope, expanding its business to include ship electric system solutions and special motors since October 2019[22]. - The company is focusing on the development of high-chromium wear-resistant balls, which are crucial in the metal grinding process, with chromium content typically above 10%[35]. - The company is focusing on the ship electric system solutions market, which includes a range of products such as ship generators and automation systems, aiming to enhance its market presence through strategic partnerships and project implementations[45]. - The company is closely monitoring market opportunities in the electric drive motor sector for both new energy vehicles and marine applications, driven by the increasing demand for electric motors[42]. Production and Capacity - In 2023, the company achieved a production capacity of 85,000 tons for wear-resistant ball segments, with a strong reputation and stable orders from long-term clients in the domestic copper and molybdenum markets[38]. - The current production capacity of the wear-resistant ball segment industry in China is around 2-2.5 million tons, with 80% of manufacturers producing less than 10,000 tons annually, indicating a highly fragmented market[37]. - The company has developed a series of high-voltage generators with a power range of 700~1100kW, which effectively reduces production costs and shortens delivery cycles[69]. - The company is focusing on expanding its product coverage in the power distribution field, enhancing its competitive edge[69]. Research and Development - The company’s research and development focus includes new products and technologies, particularly in special generators tailored to various industry needs[51]. - The company collaborates with domestic universities to strengthen product technology innovation and improve production processes[53]. - The company is developing new products, including a low-speed direct drive power system and a high-pressure water-cooled generator, aimed at enhancing market competitiveness[68]. - The company is investing 5 million yuan in R&D for innovative cooling solutions in the HVAC sector[165]. - R&D investment decreased by 11.05% to ¥37,585,406.16, while the proportion of R&D investment to operating revenue increased to 5.44%[72]. Financial Management and Governance - The company has established a robust governance structure, ensuring compliance with relevant laws and regulations, and maintaining independence from its controlling shareholder[101]. - The company is committed to transparent information disclosure and protecting the rights of all shareholders, particularly minority shareholders[102]. - The company has a structured approach to governance, with clear roles and responsibilities for its board and management team, ensuring accountability[112]. - The company has committed to maintaining the independence of its financial operations, ensuring separate financial management and decision-making[149]. - The company guarantees that its subsidiaries will operate independently with their own business processes and decision-making capabilities[150]. Shareholder Information - The company reported a total shareholding of 25.42 million shares at the end of the reporting period, with no changes during the current period[107]. - The largest shareholder, Qinghai Western Indium Industry Co., Ltd., holds 25,142,857 shares, which is 23.28% of the total[194]. - The company has not issued any new shares or made any changes to the share structure during the reporting period[192]. - The controlling shareholder of the company changed to Qinghai Western Indium Industry Co., Ltd. on December 20, 2023[197]. - The actual controller of the company changed from Huang Daifang to Xu Maohua on December 20, 2023[198]. Future Outlook - The company provided a future outlook with a revenue growth guidance of 15% for the next fiscal year[165]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by 2025[165]. - The company aims to achieve a 1% increase in rental income from its property management segment in the next fiscal year[169]. - The company is committed to sustainability initiatives, aiming for a 20% reduction in carbon emissions by 2025[169]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its market position and product offerings[166].

（本制度经公司第六届董事会第三次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议） 第一条 为规范凤形股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易决策事宜，依据中国证 监会《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和 《公司章程》的有关规定，结合本公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及公司的控股子公司与公司关联人之间发生的转移资 源或者义务的事项，包括但不限于以下交易： 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人（或者其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； （二）由上述第（一）项法人或者其他组织直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以 外的法人或者其他组织； 凤形股份有限公司 关联交易决策制度 凤形股份有限公司 关联交易决策制度 （三）由公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事（不含同为 双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人； 1 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财 ...

| 独 立 董 事 | 本 报 告 期 | 现 场 出 席 | 以 通 讯 当 | 委托出席董 | 缺席董 | 出 席 股 东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 应 参 加 董 | 董 事 会 次 | 时 参 加 董 | 事会次数 | 事会次 | 大会次数 | | | 事会次数 | 数 | 事会次数 | | 数 | | | 饶威 | 3 | 1 | 2 | 0 | 0 | 1 | 凤形股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人饶威作为凤形股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董 事会独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深交所上 市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》 的规定，勤勉尽责，独立履职，积极出席公司董事会和股东大会，了解公司运营 情况，发挥自身专业优势，对公司的经营发展提出了合理化建议和专业性意见， 提高了公司决策的科学性和合理性，切实维护公司及全体股东的合法权益。现就 2023 年度独立董事履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 饶威，本科 ...

凤形股份有限公司 凤形股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 （本制度经公司第六届董事会第三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖凤形股份有限 公司（以下简称"公司"或"本公司"）股票的管理，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监公司字[2022]19 号）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《凤形股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合本公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本公司董事、监事和高级管理人员持有的本公司股票，是指登记在 其名下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的 ...

邮编 100083 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 凤形股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2024]第 6-00027 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 邮编 100083 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyu ...