浙江天册律师事务所 关于 浙江省建设投资集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书（四） 浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901110 传真：0571-87901500 | 第一部分 | 引言 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二部分 | 期间重要事项补充披露 | 4 | | 一、 | 期间内获得的批准 | 4 | | 二、 | 本次发行的实质条件 | 4 | | 三、 | 控股股东和实际控制人 | 9 | | 四、 | 发行人的业务 | 10 | | 五、 | 期间内的关联交易 | 11 | | 六、 | 发行人主要财产的变化 | 15 | | 七、 | 发行人的重大债权债务 | 49 | | 八、 | 发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化 | 52 | | 九、 | 发行人的税务 | 53 | | 十、 | 诉讼、仲裁或行政处罚 | 56 | | 十一、 | 结论 | 58 | 补充法律意见书（四） 浙江天册律师事务所 关于浙江省建设投资集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 ...

浙江省建设投资集团股份有限公司 Zhejiang Construction Investment Group Co., Ltd. （注册地址：浙江省杭州市西湖区文三西路 52 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 （注册稿） 保荐机构（主承销商） （地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼） 二〇二三年九月 证券代码：002761 证券简称：浙江建投 浙江省建设投资集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申 请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自 行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资 风险。 1-1-1 浙江省建设投资集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 重大事项提示 投 ...

财通证券股份有限公司 关于 保荐机构（主承销商） 二〇二三年九月 浙江省建设投资集团股份有限公司 上市保荐书 浙江省建设投资集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 （注册稿） 向不特定对象发行可转换公司债券之上市保荐书 深圳证券交易所： 浙江省建设投资集团股份有限公司（以下简称"浙江建投"、"公司"或"发 行人"）聘请财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"或"保荐机构"）担 任本次向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"、"本次可转债 发行"）的保荐机构。本保荐机构及所指定的保荐代表人已根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及深圳 证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行 业自律规范出具本上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《浙江省建设投资集团股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明 书》）相同的含义。 一、发行人概况 （一）发 ...

证券代码：002761 证券简称：浙江建投 公告编号：2023-071 浙江省建设投资集团股份有限公司 关于子公司收到中标通知书的自愿信息披露公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江省建设投资集团股份有限公司（以下简称"公司"）子公司华营建筑有限公司（以下 简称"华营建筑"）于近日收到香港房屋协会发来的中标通知书，华营建筑成功中标工程项目 —粉岭资助出售房屋项目，中标价 12.57 亿元。 一、项目基本情况 1、项目名称：粉岭资助出售房屋项目 2、项目业主单位：香港房屋协会 3、施工总工期：850 日历天 4、中标价格：12.57 亿元 5、公司及华营建筑与业主方不存在任何关联关系 6、工程承包内容：该项目位于粉岭赛马会道，建筑面积 54,654 平方米（地上建筑面积 45,364 平方米，地下建筑面积 9,290 平方米），主要内容包括：两层地库、三层平台及两幢 二十三层高住宅大楼。 二、中标对公司的影响 上述项目中标后，合同履行将对本公司经营业绩产生积极影响，不影响公司经营的独立性。 三、中标项目风险提示 截至本公告日，上述项目尚未签署正 ...

财通证券股份有限公司 关于浙江省建设投资集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 （注册稿） 保荐人（主承销商） 二〇二三年九月 除特别说明外，本发行保荐书中所提及的简称与《浙江省建设投资集团股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中的释义相同。 3-1-1 浙江省建设投资集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券发行保荐书 第一节 本次证券发行基本情况 一、本次证券发行保荐机构名称 浙江省建设投资集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券发行保荐书 声 明 财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"、"保荐机构"或"保荐人"） 接受浙江省建设投资集团股份有限公司（以下简称"浙江建投"、"公司"或"发 行人"）的委托，担任其向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次发 行"）的保荐机构。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）《证券发行上市保荐业务管理办法》（以 下简称"《保荐管理办法》"）、《保荐人尽职调查工作准则》 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2023, with a year-on-year growth of 15%[29]. - The total assets of the company reached 50 billion RMB, reflecting a 10% increase compared to the previous year[29]. - The net profit margin improved to 12%, up from 10% in the same period last year[29]. - The company's operating revenue for the reporting period was ¥47,988,379,008.66, representing a 2.16% increase compared to the previous year[48]. - The net profit attributable to shareholders was ¥539,210,625.84, a decrease of 19.80% from the previous year's adjusted figure[48]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥506,859,764.00, down 19.45% year-on-year[48]. - The net cash flow from operating activities improved significantly to -¥273,662,948.09, an 86.46% increase compared to the previous year[48]. - Basic and diluted earnings per share were both ¥0.45, reflecting a decrease of 21.05% from the previous year[48]. - The weighted average return on equity was 7.35%, down 3.01% from the previous year[48]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 5.39 billion, a decrease of 19.80% compared to the previous year[83]. - The net cash flow from operating activities increased by 86.46% year-on-year, primarily due to enhanced collection of project payments[83]. Investment and Development - The company plans to invest 1 billion RMB in new technology development over the next two years[29]. - Research and development investment rose by 48.30% to CNY 345.24 million, reflecting increased focus on new projects[88]. - The company plans to continue expanding its investment and EPC business models during the "14th Five-Year Plan" period[81]. - The company has established several new subsidiaries with investments of 5,000,000.00 CNY each, representing a 50% equity stake in the projects[97]. - The company has ongoing PPP projects with total investments of CNY 1.64 billion and CNY 977 million, showcasing its commitment to infrastructure development[133]. - The company has a significant focus on environmental projects, with investments in wastewater treatment and urban renovation initiatives[145]. Market Strategy and Expansion - The company has outlined a market expansion strategy targeting Southeast Asia, aiming for a 25% market share by 2025[29]. - The company is actively expanding its operations in over 31 provinces and regions in China, as well as in more than 10 countries including Algeria, Japan, and the UK[114]. - The company is committed to a strategy of "base-oriented, large-scale, and localized" operations to enhance its market presence[114]. - The company has established eight major regional markets domestically and is focusing on international competition in the construction and trade sectors[114]. Risk Management - The management has identified macroeconomic risks and is implementing strategies to mitigate these risks[10]. - The company faced risks related to delayed payments from contractors and potential disputes, which could affect cash flow and profitability; measures are being taken to enhance contract management and receivables collection[154]. - The construction industry is closely tied to macroeconomic conditions, and the company plans to adjust its strategies in response to economic trends and policy changes to mitigate external risks[154]. Financial Position - The company's cash and cash equivalents at the end of the period amounted to CNY 607,320,061.73, with restrictions due to margin and frozen deposits[33]. - Total assets reached CNY 16,175,031,393.22, with significant components including long-term receivables of CNY 10,587,012,673.09 and fixed assets of CNY 330,127,922.75[33]. - The company reported a total of CNY 8,992,740,317.05 in cash and cash equivalents, representing 7.69% of total assets, an increase from 6.84% the previous year[37]. - Short-term borrowings rose to CNY 8,758,989,652.72, representing 7.49% of total assets, an increase from 5.39% the previous year[37]. - The company reported a credit impairment loss of ¥181,228,018.95, which accounted for -20.07% of total profit, mainly due to the impairment of accounts receivable[119]. Operational Efficiency - The company has undergone significant reforms, including mixed-ownership reform and market-oriented debt-to-equity swaps, enhancing its operational efficiency[36]. - The gross profit margin for the construction business improved by 0.52% to 4.66% despite a decrease in operating revenue[38]. - The company maintains a strong position among the top 10 contractors in China, reflecting its competitive advantage in the industry[81]. - The company is focusing on enhancing its market competitiveness through the promotion of construction information technology and industrialization[156]. Legal and Compliance - The company is actively managing legal risks associated with construction disputes by strengthening its legal management framework and utilizing data management systems[156]. - The company has filed a lawsuit to recover outstanding payments and has submitted a property preservation application[188]. - The company is actively pursuing legal actions to recover outstanding payments and losses incurred due to project delays[196]. Shareholder Engagement - No cash dividends or stock bonuses will be distributed this year, as the company focuses on reinvestment[11]. - The company held a temporary shareholders' meeting with a participation rate of 77.13%, reflecting strong investor engagement[144].

2022 浙 江 省 建 设 投 资 集 团 股 份 有 限 公 司 环境、社会与治理 (ESG)报告 目 | 前言：报告导读 . | | --- | | 董事长致辞 | | | 公司介绍 | | --- | --- | | > | 业务板块 …… | | 关于我们 | 发展战略 . | | | 年度荣誉 11 | | | 坚持党建引领 . | | | --- | --- | --- | | 专题 | 争当红色典范 | | | 党建引领 | 筑牢思想根基 . | 20 | | 传承红色墓因 | 开展审计建设。 | 23 | | | 弘扬浙建精神 | 24 | 行 致 : 号垂公司治理 | 规范治理架构 | | --- | | 强化内控风控 | | 保护投资者权益 . | | 落实 ESG 治理责任 | | 重要性议题讨论 . | | 利益相关方沟通 . | 绿色技术 助力绿色建造 | 加强环境管理 . | | --- | | 建设绿色工程 . | | 强化节能减排 | | 践行双碳战略 . | 坚守品质 强化稳健运 | 打造高品质建筑 | | --- | | 加强供应链管理 …………………………………………… ...

浙江省建设投资集团股份有限公司独立董事 关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外 担保情况的专项说明和独立意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 及《公司章程》、《独立董事议事规则》等法律规范、规章制度、规范性文件的 相关规定，作为浙江省建设投资集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，我们在认真审阅了有关材料后，基于对公司上半年情况的了解及独立判断， 对报告期内公司控股股东及其他关联方资金占用情况及公司对外担保的情况进 行了认真负责的核查，发表以下专项说明和独立意见： （1）公司于 2023 年 4 月 27 日召开的第四届董事会第二十五次会议、第 四届监事会第十八次会议审议通过了《关于公司 2023 年度担保预计额度的议 案》，该议案已经公司 2022 年度股东大会审议通过。 （2）截至 2023 年 6月 30 日，公司及控股子公司对外担保实际余额为 96.29 亿元，未超过公司 2022 年度股东大会审议通过的额度，无逾期的对外担保事项。 （二）独立意见 我们认为公司在对外担保及与 ...

证券代码：002761 证券简称：浙江建投 公告编号：2023-067 浙江省建设投资集团股份有限公司 表决结果：同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议通过了《2022 年度浙江省建设投资集团股份有限公司环境、社会与治理（ESG）报 告》的议案 《2022 年度浙江省建设投资集团股份有限公司环境、社会与治理（ESG）报告》详见同日 公司指定信息披露媒体巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 表决结果：同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。 第四届董事会第二十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江省建设投资集团股份有限公司（以下简称"公司""上市公司"）第四届董事会第二十 八次会议于 2023 年 8 月 28 日在浙江省杭州市西湖区文三西路 52 号建投大厦会议室以通讯 方式召开。会议通知于 2023 年 8 月 21 日以电子邮件等方式送达给全体董事。会议应出席董 事 12 人，实际出席董事 12 人，会议由董事长沈德法先生主持，公司全体监事和高级管理人 员列席了会议。本次会议 ...

单位：万元 非经营性资金占 用 资金占用方名 称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公司核 算的会计科 目 2023 年期 初占用资金 余额 2023 年半年 度占用累计 发生金额 （不含利 息） 2023 年半年 度占用资金 的利息（如 有） 2023年半年 度偿还累计 发生金额 2023年半年 度占用资金 余额 占用形成 原因 占用性质 控股股东、实际 控制人及其附属 企业 小计 - - - 前控股股东、实 际控制人及其附 属企业 小计 - - - 其他关联方及其 附属企业 小计 - - - 总计 - - - | | | 往来方与上 | 上市公司核 | 2023 年期 | 2023 年半年 度往来累计 | 2023 年半年 | 2023年半年 | 2023年半年 | | 往来性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 其他关联资金往 | 资金往来方名 | | | | | 度往来资金 | | | 往来形成 | （经营性往 | | | | 市公司的关 | 算的会计科 | 初往来资金 | 发生金额 | | ...