《内部审计制度》 第二章 审计机构和审计人员 第六条 依据完善公司治理结构和完备内部控制机制的要求，在公司董事会 西安环球印务股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范西安环球印务股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部审计工作，强化和完善内 部审计管理体制机制，提高内部审计工作质量与审计增值服务，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内 部审计工作的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件 及《西安环球印务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门或人员，依据国家有 关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司内部控制制度的建立和 实施、对内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活 动的效率和效果等开展的一种独立、客观评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、管理层和全 ...

| | | 《募集资金管理制度》 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公 司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、行政法规、规范性文件及《西 安环球印务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合本公司实际， 制定本制度。 第四条 募集资金到位后，公司应及时聘请符合《证券法》规定的会计师事 务所办理验资手续，出具相关验资报告。 第五条 公司实行募集资金专户存储制度，除募集资金专户外，公司不得将 募集资金存储于其他银行账户。公司在银行开设的募集资金专户只能用于募集资 金的存取和管理，不得作其他用途。 第六条 公司董事会应当制定详细的资金使用计划，做到资金使用规范、公 开、透明。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。出现严重影响募 集资金投 ...

《股东会累积投票实施细则》 西安环球印务股份有限公司 股东会累积投票实施细则 目 录 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事选举的投票方式与当选 | 2 | | 第三章 | 附则 | 3 | 1 《股东会累积投票实施细则》 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东 充分行使权力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》及《西安环球印务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本实施细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时，有 表决权的每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以 集中使用。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表 担任的董事由公司职工民主选举产生或更换,不适用于本实施细则的相关规定。 第四条 为确保独立董事当选符合规定，公司独立董事和非独立董事的选举 分开进行，均采用累积投票制选举。 第五条 选举独立董事时，出席会议股东所拥有的投票权数等于其所持有的 股份总数乘以该次股东 ...

| 第一章 总 则 | | | --- | --- | | 第二章 人员组成 | | | 第三章 职责权限 | | | 第四章 决策程序 | | | 第五章 议事规则 | b | | 第六章 附 则 | | 《董事会审计委员会工作细则》 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律法规及《西安环球印务股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，并行使《公司法》 规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，该等董事为不在公司担任高级管 理人员的董事。其中包括 2 名独立董事，委员中至少有一名独 ...

| | | 《高级管理人员工作细则》 第一章 总 则 第一条 为规范公司总经理、副总经理、总会计师等高级管理人员的工作行 为，保障总经理等高级管理人员依法履行职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》等有关 法律、法规、规范性文件以及《西安环球印务股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 总经理等高级管理人员履行职权除应遵守本细则的规定外，还应符 合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 第二章 高级管理人员的职权范围 第一节 高级管理人员的职责 第三条 公司高级管理人员，包括公司的总经理、副总经理、董事会秘书、 总会计师等。存在下列情形之一的，不得担任公司高级管理人员： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理 人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入 措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等， 期限尚未届满； （四）在公司控股股东单位或其控制的其他企业担任除董事 ...

《独立董事工作制度》 西安环球印务股份有限公司 独立董事工作制度 目录 | 第一章 | 总 | 则 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 独立董事的任职条件 | 3 | | 第三章 | | 独立董事的独立性 | 3 | | 第四章 | | 独立董事的提名、选举和更换 | 4 | | 第五章 | | 独立董事的职责与履职方式 | 5 | | 第六章 | | 独立董事履职保障 | 8 | | 第七章 | | 独立董事年度述职报告 | 9 | | 第八章 | 附 | 则 | 10 | 1 《独立董事工作制度》 第一章 总 则 第一条 为了促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别 是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律 法规、规范性文件和《西安环球印务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程"》 的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并 ...

信息披露暂缓与豁免管理制度 西安环球印务股份有限公司 《信息披露暂缓与豁免管理制度》 目录 | 第一章 | 总 则 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 暂缓、豁免披露的信息 | 2 | | 第三章 | | 暂缓、豁免披露信息的管理 | 3 | | 第四章 | 附 则 | | 5 | 第一条 为规范西安环球印务股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓、豁免行为，保障公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务， 切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民 共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《西安环球印务股份有限公司信息 披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）等有关规定，结合本公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人按照《上市公司信息披露暂缓与豁免 管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关法律法规、业务规则 的规定，办理信息披露暂缓、豁 ...

《股东会网络投票实施细则》 第一章 总则 第一条 为进一步完善西安环球印务股份有限公司（以下简称"公司"）股 东会的表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳 证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》和《西安环球印务股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订《西安环球印务股份有限 公司股东会网络投票实施细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 本细则所称股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是 指利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决权提供服务的信息技 术系统。网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，还将通过网络服务方向股东 提供安全、经济、便捷的股东会网络投票系统，方便股东行使表决权。 西安环球印务股份有限公司 股东会网络投票实施细则 目 录 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 网络投票的准备工作 | 2 | | 第三章 | 采用深圳证券交易所交易系统的投票 | 3 | | 第四章 | 采用互联网投票系统的投票 | 3 | | 第五章 ...

第一条 为了进一步规范西安环球印务股份有限公司（以下简称"公司"） 及其子公司的组织行为，保护公司和各投资人的合法权益，确保子公司规范、有 序、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规、规章、规范性文件的有关规定和《西安环球印务股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其子公司。 本制度所称"子公司"是指公司依法设立的，具有独立法人资格的有限责 任公司或股份有限公司。其设立形式包括： （一）公司独资设立或以收购方式形成的持股 100%的全资子公司； | 第一章 总 则. | | --- | | 第二章 经营管理 3 | | 第三章 人事及薪酬管理 ············ · | | 第四章 财务管理 ·· | | 第五章 重大事项管理 . | | 第六章 审计监督 7 | | 第七章 附 则 . ·················· | 《子公司管理制度》 第一 ...

第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。 | | | 《董事会议事规则》 第一章 总 则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策 程序，促使公司董事和董事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》以 及《西安环球印务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 第三条 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。 第四条 董事会行使下列职权： 《董事会议事规则》 （九）审议本规则第五条规定的交易事项、第六条规定的关联交易事项； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、因《公司章程》第二十五条第一款第（一）项、 第（二）项规定的情形收购本公司股份或者合并、分 ...