郑州三晖电气股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等相关的法律法规、证券监督管理部门的相关要 求及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘进行财务会计报告审计业务的会计师事务所（下称"会计 师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所， 视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东大会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良 好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有证券期货相关业务资格； （二）声誉良好，在承担企业审计业务中 ...

郑州三晖电气股份有限公司 独立董事对第五届董事会第十九次会议 经核查，众华会计师事务（特殊普通合伙）所在独立性、专业胜任能力、投 资者保护能力等方面具备为公司提供审计服务的经验和能力，满足公司 2023 年 度审计工作的要求。公司变更审计机构理由恰当，符合公司发展要求，不存在损 害公司和股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司聘任众华会计师 事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务审计及内部控制审计机构，并同 意将该事项提交公司董事会审议。 独立董事：曹芳、赵婷婷 2023 年 12 月 1 日 相关事项的事前认可意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等法 律法规和《公司章程》等有关规定，我们作为郑州三晖电气股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，对拟提交第五届董事会第十九次会议审议的相关事 项进行了事前审核，发表事前认可意见如下： ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2023-078 注：上表股东的持股数量为合并普通账户和融资融券信用账户后总的持股数量。 注：上表股东的持股数量为合并普通账户和融资融券信用账户后总的持股数量。 特此公告。 郑州三晖电气股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东及前十名无限售条件股东持股情 况的公告 本公司及全体董事会成员保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 11 月 28 日召开 的第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》。具 体内容详见公司 2023 年 11 月 29 日于巨潮资讯网披露的《第五届董事会第十八 次会议决议公告》（公告编号：2023-077）、《关于回购公司股份方案的公告》 （公告编号：2023-076）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等法律法规、规范性文件的有关规定，现将公司董事会公告 回购股份决议的前一个交易日（即 2023 年 11 月 28 日）登记在册的前十名股 东和前十名无限售条件股 ...

经核查，公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 9 号——回购股份》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，董事会表决程 序合法、合规。 本次回购的股份拟用于员工持股计划或股权激励，有利于进一步建立、健全 公司长效激励机制，充分调动公司管理人员及核心骨干人员的积极性，促进公司 稳定、健康、可持续发展。 郑州三晖电气股份有限公司 独立董事对第五届董事会第十八次会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公 司章程》等有关规定，我们作为郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，基于独立判断立场，对公司第五届董事会第十八次会议审议的事项 进行了认真核查，发表如下独立意见： 一、关于回购公司股份方案的独立意见 公司本次用于回购股份的资金来源为公司自有资金，本次回购股份不会对公 司的经营、财务、研发和未来发展产生重大影响。本次回购方案的实施不会导致 公司控制权发生变化，不会影响公司的上市地位 ...

郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 23 日以微 信和电话方式向全体董事发出了《关于召开第五届董事会第十八次会议的通知》， 2023 年 11 月 28 日，公司第五届董事会第十八次会议在公司二楼会议室以现场 和通讯相结合的方式召开。 会议应参加董事 5 人，实际参加董事 5 人。公司监事会成员列席了会议，会 议由公司董事长胡坤先生召集并主持。会议的召集、召开符合《公司法》及公司 章程等有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、以 5 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过《关于回购公司股份方案的 议案》。 同意公司拟以自有资金通过集中竞价交易的方式回购公司已发行的人民币 普通股（A 股），回购资金总额不超过 3000 万元，不低于 1500 万元，回购价格 不超过 21 元/股（含）。具体回购股份的数量以本次回购期满或回购完成时实际 回购的股份数量为准。本次回购期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起不 超过 12 个月。本次回购用于实施员工持股计划或者股权激励。 本次回购公司股份事宜无需提交公司股东大会审议。为保证本次股份回购的 顺利实施，董事会授权公司管理层在法律法规允 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2023-076 郑州三晖电气股份有限公司 关于回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）拟以自有资金通过集 中竞价交易的方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股），回购资金总额不超 过 3,000 万元（含），不低于 1,500 万元（含），回购价格不超过 23.00 元/ 股（含）。具体回购股份的数量以本次回购期满或回购完成时实际回购的股份数 量为准。 2、本次回购期限：自董事会审议通过回购股份方案之日起不超过 12 个月。 3、本次回购用途：员工持股计划或者股权激励。 4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动 人在本回购方案前六个月内不存在买卖公司股份的情形，也不存在单独或者与他 人联合进行内幕交易及操纵市场的行为。截至本公告披露日，公司董事、监事、 高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人尚未有增减持公司股份的 计划。若未来相关主体拟实施股份增减持计划，将按照相关规定及时履 ...

一、股东股份解除质押的基本情况 1、本次解除质押基本情况 | 股东名称 | 是否为控 股股东或 | 本次解除 | 占其所持 | 占公司总 | 起始日 | 解除日期 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 第一大股 | 质押股份 | | | | | | | | 东及其一 | 数量（股） | 股份比例 | 股本比例 | | | | | | 致行动人 | | | | | | | | 上海长耘 | 是 | 2,130,000 | 8.29% | 1.66% | 2021 年 11 | 2023 年 11 | 东北证券 股份有限 | | | | | | | 月 15 日 | 月 14 日 | | | | | | | | | | 公司 | | 合计 | | 2,130,000 | 8.29% | 1.66% | | | | 2、股东股份累计质押情况 证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2023-075 郑州三晖电气股份有限公司 关于控股股东部分股权解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥78,056,131.57, representing a 42.70% increase compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders was -¥1,514,658.62, a decrease of 176.27% year-on-year[5] - The total operating revenue for the third quarter of 2023 reached CNY 161,707,640.11, compared to CNY 99,694,619.06 in the previous period, indicating a significant increase[20] - The net profit for Q3 2023 was a loss of CNY 8,671,679.43, compared to a profit of CNY 100,478.18 in Q3 2022, indicating a significant decline in profitability[22] - The total profit for Q3 2023 was a loss of CNY 8,314,318.74, compared to a loss of CNY 2,021,616.83 in Q3 2022, indicating a worsening financial performance[21] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥726,007,340.73, reflecting a 10.67% increase from the end of the previous year[5] - As of September 30, 2023, the total assets amounted to CNY 726,007,340.73, up from CNY 656,001,851.49 at the beginning of the year[18] - The company's current assets totaled CNY 562,424,122.52, an increase from CNY 514,359,665.07 at the start of the year[17] - The total liabilities increased to CNY 205,156,333.48 from CNY 128,679,164.81, reflecting a rise in financial obligations[18] - The company's total equity decreased to CNY 520,851,007.25 from CNY 527,322,686.68, reflecting a decline in shareholder value[18] Cash Flow - The operating cash flow net amount was -¥9,898,689.75, which improved by 52.33% compared to the previous period[11] - The company's operating cash flow for Q3 2023 was negative CNY 9,898,689.75, an improvement from negative CNY 20,765,136.43 in the same period last year[24] - The net cash flow from investing activities was negative CNY 65,800,944.43 in Q3 2023, slightly improved from negative CNY 79,461,703.02 in the same quarter last year[24] - Cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 stood at CNY 168,287,817.83, compared to CNY 136,620,476.41 at the end of Q3 2022, showing an increase of approximately 23%[25] Research and Development - The company's R&D expenses increased to ¥13,670,133.33, a rise of 49.55% year-on-year, indicating a focus on innovation[11] - Research and development expenses for Q3 2023 were CNY 13,670,133.33, up from CNY 9,140,807.21 in Q3 2022, reflecting a year-over-year increase of about 50%[21] Inventory and Procurement - The inventory level rose to ¥100,618,864.67, a 117.35% increase, attributed to contract fulfillment[10] - The inventory level rose significantly to CNY 100,618,864.67 from CNY 46,293,927.60, suggesting increased stock levels[17] - The company experienced a 106.00% increase in accounts payable, totaling ¥144,024,518.97, due to increased material procurement[10] Sales and Expenses - The company's total revenue from sales of goods and services of CNY 167,110,683.61 in Q3 2023, compared to CNY 126,049,083.85 in Q3 2022, marking an increase of approximately 32.6%[23] - The total operating costs for Q3 2023 were CNY 175,665,207, an increase from CNY 105,141,297 in Q3 2022, representing a growth of approximately 67%[21] - The company's sales expenses increased to CNY 27,749,905.36 in Q3 2023 from CNY 26,375,797.63 in Q3 2022, reflecting a rise of about 5.2%[21]

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2023-073 郑州三晖电气股份有限公司 一、董事会会议召开情况 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日以微 信和电话方式向全体董事发出了《关于召开第五届董事会第十七次会议的通知》， 2023 年 10 月 25 日，公司第五届董事会第十七次会议在公司二楼会议室以现场 和通讯相结合的方式召开。 会议应参加董事 5 人，实际参加董事 5 人。公司监事会成员列席了会议，会 议由公司董事长胡坤先生召集并主持。会议的召集、召开符合《公司法》及公司 章程等有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、以 5 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过《关于〈2023 年第三季度报 告〉的议案》。 董事会认为：公司《2023 年第三季度报告》真实、准确、完整地反映了公 司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年第三季度报告》（公告编号：2023-071）。 2、以 5 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过《关于关于调整董事会审 ...

为保障公司董事会专门委员会规范运作，充分发挥专门委员会在上市公司治 理中的作用，公司董事会同意选举于冰女士担任第五届董事会审计委员会成员， 与曹芳女士（主任委员）、赵婷婷女士共同组成第五届董事会审计委员会，任 期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。 证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2023—072 郑州三晖电气股份有限公司 关于调整董事会审计委员会成员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日 召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于调整董事会审计委员会成员 的议案》。 根据中国证监会颁布的《上市公司独立董事管理办法》的规定，审计委员会 成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。公司董事、副总经理、董事 会秘书李琳先生不符合上述办法规定的审计委员会委员任职条件，特向董事会申 请辞去审计委员会委员职务，辞职报告自送达董事会之日起生效，其他任职不变。 特此公告。 郑州三晖电气股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 ...