整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）近日取得受陕西省卫生 健康委员会委托由商洛市卫生健康委员会颁发的《消毒产品生产企业卫生许可证》， 现将相关信息公告如下： 一、证书相关情况 证书编号：陕卫消证字（2024）第 H001 号 法定代表人（负责人）：谢晓林 单位名称：陕西盘龙药业集团股份有限公司 证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-002 陕西盘龙药业集团股份有限公司 关于公司取得消毒产品生产企业卫生许可证的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 生产方式：生产 注册地址：陕西柞水盘龙生态产业园 生产地址：陕西柞水盘龙生态产业园 资，注意投资风险。 陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会 2024 年 1 月 12 日 生产项目：消毒剂、卫生用品 生产类别：液体消毒剂、凝胶消毒剂、抗（抑）菌制剂（液体、凝胶） 有效期限：2024 年 01 月 10 日至 2028 年 01 月 09 日 二、对公司的影响及风险提示 公司取得《消毒产品生产企业卫生许可证》资质，对公司的生产经营活动起到 一定的积极促进作用，对未来公 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对陕西盘龙药业集团股份有限公司 及相关当事人的监管函 公司部监管函〔2024〕第 4 号 陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会、谢晓林、吴杰： 根据中国证券监督管理委员会陕西监管局下发的《关于对陕 西盘龙药业集团股份有限公司及谢晓林、吴杰采取出具警示函措 施的决定》（〔2024〕1 号）查明的事实，你公司存在以下违规行 为： 备采购和工程建设，达到预定可使用状态的时间为 2023 年 9 月 30 日。经查，该项目 2022 年度投入设备支出 608.73 万元，可 以满足你公司生产经营需要，你公司募集资金使用情况披露不准 确。 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 2.1.1 条的规定。你公司董事长兼总经 理谢晓林、董事会秘书吴杰未能恪尽职守、履行诚实勤勉义务， 违反了本所《股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 2.1.2 条的规定，对公司上述违规行为负有重要责任。 你公司 2022 年可转债募投项目"质量检验检测共享平台升 级改造项目"计划投资总额为 4,956.84 万元，包括场地装修费 1,140 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 关于公司获得"陕西好商标"荣誉的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2023-108 二、对公司的影响及风险提示 本次公司"盘龙七"商标获得"陕西好商标"称号，体现了公司"盘龙七"品 牌的市场影响力，同时也提升了公司整体形象及社会公信力。敬请广大投资者注意 投资风险。 陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会 2023 年 12 月 26 日 发证机构：陕西省品牌建设促进中心 发证日期：2023 年 12 月 有效期：2023 年 12 月—2026 年 11 月 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，由陕西省知识产权局、陕西省农业农村厅、陕西省商务厅、陕西省文化 和旅游厅、陕西省市场监督管理局、宝鸡市人民政府主办的陕西商标品牌发展大会 在宝鸡召开。陕西盘龙药业集团股份有限公司的"盘龙七"商标荣获"陕西好商标" 称号。相关情况如下： 一、证书相关情况 品牌名称：陕西盘龙药业集团股份有限公司"盘龙七" ...

2023 年度持续督导培训的报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》的相关 规定和陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"盘龙药业"或"公司"）的 实际情况，中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）于 2023 年 12 月 19 日对盘龙药业的董事、监事、高级管理人员以及董事会办公室 人员进行了专门培训。本次培训的具体情况下： 一、本次培训基本情况 （一）保荐机构：中泰证券 （二）保荐代表人：郭强、杨圣志 关于陕西盘龙药业集团股份有限公司 中泰证券股份有限公司 （三）培训时间：2023 年 12 月 19 日 （本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于陕西盘龙药业集团股份有限公 司 2023 年度持续督导培训的报告》之签字盖章页） （四）培训对象：盘龙药业控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管 理人员以及董事会办公室人员。 二、本次培训内容 保荐机构通过现场授课的方式对上述培训对象进行了培训，培训内容主要 为全面注册制下的上市公司信息披露、上市公司规范运作及上市公司违规案例 等，重点对深交所规范运作中的重大事项管理进行了培训（包括募集资金管理、 董监高及主要 ...

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2023-107 陕西盘龙药业集团股份有限公司 关于孙公司陕西盘龙谷文旅康养有限公司建设秦岭盘龙谷康养 文旅-西安医学院附属秦岭康复医院项目的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"盘龙药业"）的孙公司 陕西盘龙谷文旅康养有限公司拟在陕西省商洛市柞水县盘龙生态产业园建设"秦岭盘 龙谷康养文旅-西安医学院附属秦岭康复医院"，预计项目总投资人民币 1.8 亿元。 公司于 2023 年 12 月 6 日召开的第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于孙 公司陕西盘龙谷文旅康养有限公司建设<秦岭盘龙谷康养文旅-西安医学院附属秦岭 康复医院项目>的议案》。 本次投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的 重大资产重组。根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定， 本投资事项无需提交股东大会审议。 二、本次投资的基本情况 投资主体：陕西盘龙谷文旅康养有限公司 项目名称：秦岭盘龙谷康养文旅-西安医学院附 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第十六次会议相关事项的 独立意见 二、《关于向中国农业银行股份有限公司柞水县支行申请人民币伍仟万元 短期流动资金贷款暨公司实际控制人提供担保的议案》 公司因发展需要拟进一步拓宽融资渠道，加强与金融机构的合作，拟向中国 农业银行股份有限公司柞水县支行申请流动资金贷款伍仟万元（人民币），年化 利率为 2.30%，期限一年。贷款资金主要用于日常生产经营，实际控制人谢晓林 及其配偶提供连带责任保证。 经审核，我们认为：本次借款有利于缓解公司流动资金的压力，对公司经营 活动具有支持作用，公司实际控制人谢晓林及其配偶提供连带责任保证体现了控 股股东对公司的支持，符合全体股东利益。我们同意《关于向中国农业银行股份 有限公司柞水县支行申请人民币伍仟万元短期流动资金贷款暨公司实际控制人 提供担保的议案》。 独立董事：牛晓峰 任海云 焦磊鹏 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等 相关规定，以及陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章 程》、《独立董事工作制 ...

第六条 独立董事必须具有独立性。独立董事应当独立履行职责，不受上 市公司主要股东、实际控制人或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人 陕西盘龙药业集团股份有限公司独立董事工作制度 陕西盘龙药业集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作（2023 年修订）》的规 定，为进一步完善陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及债 权人的利益，促进公司的规范运作，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司建立独立董事制度。独立董事制度应当符合法律、行政法规 和《上市公司独立董事管理办法》的规定，有利于上市公司的持续规范发展、 不得损害上市公司利益。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第四 ...

IBDO% 陕西盘龙药业集团股份有限公司 募集资金置换专项鉴证报告 v7信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP WWW.BDO.COM.CN cs 扫描全能王 3 亿 人 都 在 用 的 扫 描 App 信会计师事务所(特殊普通合 INA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCO 募集资金置换专项鉴证报告 信会师报字[2023]第 ZF11308 号 陕西盘龙药业集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的陕西盘龙药业集团股份有限公司(以下 简称"贵公司")管理层编制的截至 2023年9月27日止《关于以募集 资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明》(以下简称"专项说 明")进行专项鉴证。 一、管理层的责任 按照《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用 的监管要求(2022年修订)》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号 -- 主板上市公司规范运作(2023年修订》等文件的规 定要求编制专项说明是贵公司管理层的责任。这种责任包括提供真实、 合法、 ...

中泰证券股份有限公司 关于陕西盘龙药业集团股份有限公司 使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金 的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐人"）作为陕西盘 龙药业集团股份有限公司（以下简称"盘龙药业"、"公司"或"上市公司"） 向特定对象发行股票的保荐人及持续督导机构，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关法律法规和规范性文件的要 求，就公司使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金事项进行了审慎核查， 并出具核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证监会《关于同意陕西盘龙药业集团股份有限公司向特定对象发行 股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1709 号），公司向特定对象发行人民币 普通股（A 股）9,352,740 股，发行价格为人民币 32.29 元/股，募集资金总额为 人民币 301,999,974.60 ...

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2023-105 陕西盘龙药业集团股份有限公司 第四届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1．陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十 三次会议通知于 2023 年 12 月 3 日以邮件方式向各位监事发出。 2．本次会议于 2023 年 12 月 6 日 14:00 在西安市灞桥区现代纺织产业园灞 柳二路 2801 号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室召开，本次会议采用现场 方式进行。 3．应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人。 4．公司监事会主席罗庆水先生主持了本次会议。 表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。 经审核，监事会认为：公司使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资 金的事项履行了必要的审批程序，符合相关法律法规及交易所规则的规定，置 换时间距募集资金到账时间不超过6个月，未改变募集资金用途，不影响募集资 金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情 1 形。同意公司使用募集资金 ...