陕西盘龙药业集团股份有限公司 陕西盘龙药业集团股份有限公司 章程 二〇二五年 月 1 | 第一章 总则 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 服份 . | | 第四章 股东和股东会 . | | 第五章 党的组织 | | 第六章 董事和董事会 | | 第七章 总裁及其他高级管理人员 . | | 财务会计制度、利润分配和审计 第八章 | | 第九章 通知和公告 . | | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第十章 | | 第十一章 修改章程 | | 第十二章 附则 60 | 陕西盘龙药业集团股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）及 其股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证 券法"）、《上市公司证券发行注册管理办法（2025 年修订）》、《上市公司章程指 引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、 《中国共产党章程》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司总裁工作细则 陕西盘龙药业集团股份有限公司 总裁工作细则 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，进一步完善陕西盘龙药业集团股份 有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本细则。 （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； 第二条 公司依法设置总裁。 第三条 总裁由董事会聘任或者解聘，对董事会负责，根据公司章程的规定 或者董事会的授权行使职权。总裁列席董事会会议。 第四条 总裁主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议。 第二章 总裁的任职资格与任免程序 第五条 总裁应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行业、熟悉多种行 业的生产 ...

第一章 总则 第一条 为进一步落实国家有关加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 意见，充分保障中小投资者依法行使权利，完善公司股东会表决相关重大事项 时对中小投资者的投票情况进行单独计票的流程及披露机制，根据有关法律、 法规和规范性文件，结合陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 实际情况，制定本细则。 第二条 本细则所称中小投资者是指股东会股权登记日除公司董事、高级管 理人员以及单独或者合计持有公司5%以上（含本数）股份的股东以外的其他股 东。 第二章 单独计票的适用范围 陕西盘龙药业集团股份有限公司中小投资者单独计票机制实施细则 陕西盘龙药业集团股份有限公司 中小投资者单独计票机制实施细则 （2025 年 8 月） 第三条 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决 应当单独计票。本细则所称影响中小投资者利益的重大事项包括以下事项： （一）利润分配方案、资本公积金转增股本方案、弥补亏损方案； （八）重大对外投资、对外担保、对外提供财务资助； （九）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事、高级管理人 员的报酬事项； -3- （二）修改公司章程中涉及中小投资者利益的条款； ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司股东会网络投票管理制度 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票以外，应当向股东提供安全、经 济、便捷的股东会网络投票系统。 公司股东会现场会议应当在深交所交易日召开。 陕西盘龙药业集团股份有限公司 股东会网络投票管理制度 （2025 年 月） 第一章 总则 第一条 为规范陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）股东 会网络投票行为，便于股东行使表决权，保护投资者合法权益，依据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所上市公司监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作指引》（以下简称"规范运作指引"）、《深圳证券交 易所上市公司股东会网络投票实施细则》等法律法规及规范性文件以及《陕西盘 龙药业集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所称股东会网络投票是指公司股东通过深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）网络投票系统行使表决权。网络投票系统包括深交所交易系 统、互联网投票 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司独立董事工作制度 陕西盘龙药业集团股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 月） 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作（2025 年修订）》（以下简 称"监管指引"）的规定，为进一步完善陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下 简称"公司"）的法人治理结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨 碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司建立独立董事制度。独立董事制度应当符合法律、行政法规和 《上市公司独立董事管理办法》的规定，有利于上市公司的持续规范发展、不得 损害上市公司利益。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第四条 公司董事会成员中应当有三分之一或以上为独立董事，且其中至少 有一名会计专业人士（会计专 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则 陕西盘龙药业集团股份有限公司 - 1 - （一）公司股票上市交易之日起一年内； （二）本人离职后半年内； （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法 机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、判处刑罚未满六个月的； （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为加强对陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 10 号——股份变动管理》等有关法律、法规及《公司章程》的相关 规定，制定本规则。 第二条 董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有公司股份；董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司信息披露暂缓、豁免管理制度 陕西盘龙药业集团股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范公司（以下简称"公司"）和其他信息披露义务人信息披露 暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益，根据《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本制度。 第五条 本制度适用于公司及全资、控股子公司。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围及其管理 第六条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项 （以下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第七条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信 息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不 第 2 页 共 3 页 陕西盘龙药业集团股份有限公司信息披露暂缓、豁免管理制度 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，并在定期 报告、临时报告中豁免披 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司募集资金管理制度 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其募集资金 管理制度。 陕西盘龙药业集团股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 月） 第一章 总则 第一条 为规范陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《首次公开发行股票注册管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司监管指引 1 号—主板上 市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》、《陕西盘龙药业集团股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）以及其他有关法律、法规的规定，并结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本管理制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转 换公司债券、发行权证等）以及向特定对象发行股票向投资者募集并用于特定用 途的资金。 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会薪酬与考核委员会实施细则 陕西盘龙药业集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《陕西盘 龙药业集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等规定，公司特设置董 事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设置的专门工作机构， 主要负责制定、审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，负责制定公司 董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事过半数并担任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事担任，负责主持委 员会的工作。主任委员在 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司累积投票制度实施细则 陕西盘龙药业集团股份有限公司 累积投票制度实施细则 （2025 年 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东 充分行使权利，维护中小投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及公司章程的有关规定，特制订本实 施细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举董事时，出席股东会 的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数之积，出席会 议股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人，也可以将其拥有的投票 权分散投向多位董事候选人，获选董事按应选董事人数依次以得票较高者确定。 股东会就选举董事进行表决时，实行累积投票制。 本细则所称的董事包括独立董事和非独立董事，不包括职工代表董事，由职 工代表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用本实施细则的相关规 定。 第三条 为确保独立董事当选符合规定，公司独立董事和非独立董事的选举 分开进行，均采用累积投票制选举。具体操 ...