陕西盘龙药业集团股份有限公司内部审计管理制度 陕西盘龙药业集团股份有限公司 内部审计管理制度 （2025 年 月） 第一章 总则 第一条 为了加强公司内部审计工作，降低决策风险，提高企业经济效益， 保障企业经营活动健康发展，根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和 国审计法实施条例》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上 市公司规范运作》，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，指公司各部门、子公司以及上述机构相 关责任人员。 第二章 机构设置及职责 第三条 公司设立审计部，作为公司的内部审计机构，对公司的业务活动、 风险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。公司各内部机构或者职 能部门、控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公司应当配合审计部依法 履行职责，不妨碍审计部的工作。 审计部应当保持独立性，配备专职审计人员，不得置于财务部门的领导之 下，或者与财务部门合署办公。 （三）协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主 要内容，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为，发现公司 相关重大问题或线索的，应当立即向审计委员会直接报告 ...

第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《陕西盘龙药业集团股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）等规定， 公司董事会下设董事会可持续战略发展委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会可持续战略发展委员会是董事会按照股东会决议设置的专 门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 可持续战略发展委员会由三名董事组成，其中应至少包括一名独立 董事。 第四条 可持续战略发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会可持续战略发展委员会实施细则 陕西盘龙药业集团股份有限公司 董事会可持续战略发展委员会实施细则 （2025 年 8 月） 第五条 可持续战略发展委员会设主任委员一名，负责主持可持续战略发展 委员会工作，由委员选举产生，并报董事会备案。 第六条 可持续战略发展委员会任期与董事会 ...

第一条 为规范陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及 股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 陕西盘龙药业集团股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度 陕西盘龙药业集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 陕西盘龙药业集团股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度 （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺会计专业人士。 （三）独立董事辞任导致上市公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占 比例不符合法律法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 第五条 董事提出辞任的，公司应当在 60 日内完成补选，确保董事会及其专 门委员会构成符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。 第六条 公司董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形的，公司应当依 法解除其职务： 第二条 本 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会议事规则 陕西盘龙药业集团股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 月） 第一章 总则 第一条 为明确陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》和《陕西盘龙药业集团股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东会负责，执行股东会决议，维护 公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第二章 董事 第三条 公司董事为自然人，董事候选人存在下列情形之一的，不得被提名 担任公司董事： （一）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚； （二）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （一）《公司法》规定不得担任董事的情形； （二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等， 期限尚未届满； （四）法律法规、深圳 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司信息披露管理制度 陕西盘龙药业集团股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 月） 第一章 总则 第一条 为促进陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，规范信息披露行为，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整、及时、 公平，维护公司与投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）以及其他有关法律、法规的规定，并结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票及其衍生品种交易价格 产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露"是 指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券 交易所相关规定，在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布的 公告信息。 本制度所称"信息披露义务人"是指除公司及其董事、高级管理人员、股东 或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、 再融资、重 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会审计委员会实施细则 陕西盘龙药业集团股份有限公司 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《陕西盘 龙药业集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等规定，公司特设置 董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设置的专门工作机构；行使《公司法》 规定的监事会的职权，负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机构 承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计 委员会履行职责时，上市公司管理层及相关部门须给予配合。审计委员会发现公 司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请中介机构协助其工作，费用 由公司承担。 董事会审计委员会实施细则 （2025 年 8 月） 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名董事组成，应当为不在公司担任高级管理人员的 董事；独立董事过半数。公司董事 ...

（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）等有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本议事规 则。 陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会提名委员会实施细则 陕西盘龙药业集团股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设置的专门工作机构， 主要负责对公司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建 议，直接对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由三名董事组成，其中独立董事过半数并担任召集 人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事担任，主任委员负责主持 委员会工作；主任委员在委员内选举，并报董事会备案。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满连选可以连任。 期间如有委员不再任董事职务，自动失去委员资格，由委员会根据上述第三至第 五条规定补足委员人数。 第七条 提 ...

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2025-035 陕西盘龙药业集团股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东会届次：2025 年第二次临时股东会； 2.股东会的召集人：陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会； 3.会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第二十五次会议审议通过，决定 召开公司 2025 年第二次临时股东会，本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》 《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章 程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开日期：2025 年 9 月 15 日（星期一）下午 14:00； （2）网络投票时间为：2025 年 9 月 15 日；其中，通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票的具体时间为：2025 年 9 月 15 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 第四届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2025-031 一、监事会会议召开情况 1．陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第 二十一次会议通知于 2025 年 8 月 16 日以邮件和电话方式向各位监事发出。 2．本次会议于 2025 年 8 月 26 日 14:00 在西安市灞桥区现代纺织产业园灞 柳二路 2801 号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室召开，本次会议采用现场 与通讯相结合方式召开。 3．应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人。 4．公司监事会主席罗庆水先生主持了本次会议。 5．本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》的 有关规定。 二、监事会会议审议情况 1.审议并通过了《关于<2025年半年度报告>及其摘要的议案》 表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司《 ...

Meeting Information - The company will hold its second extraordinary general meeting of shareholders in 2025 on September 15, 2025, at 14:00 [1] - The network voting will take place on the same day, with specific time slots for voting through the Shenzhen Stock Exchange trading system [1] Eligibility to Attend - All ordinary shareholders registered by the close of trading on September 5, 2025, are eligible to attend the meeting and can appoint agents to represent them [2] - Company directors, supervisors, senior management, and appointed lawyers are also allowed to attend [2] Agenda Items - The meeting will review several proposals, including the election of independent directors, which require a two-thirds majority vote from attending shareholders [2][3] - Proposals will be counted separately for small and medium investors [3] Registration Process - Shareholders must provide identification and relevant documents to register for the meeting [3][4] - Remote shareholders can register via mail or fax, with a deadline of September 12, 2025 [4] Voting Procedures - Shareholders can participate in voting through the Shenzhen Stock Exchange trading system and the internet voting system [5] - Specific procedures for casting votes, including the allocation of votes for independent and non-independent director candidates, are outlined [5][6] Additional Information - The company will provide detailed instructions for network voting and necessary forms for proxy authorization and shareholder registration [5][7][8]