国信证券股份有限公司 关于贵州川恒化工股份有限公司向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的报告 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意贵州川恒 化工股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1392 号） 批准，同意贵州川恒化工股份有限公司（简称"川恒股份"、"发行人"或"公司"） 向特定对象发行股票的注册申请。国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、 "保荐人"或"主承销商"）作为川恒股份本次向特定对象发行股票（以下简称"本次 发行"）的保荐人和主承销商，对发行人本次发行过程及认购对象的合规性进行 了核查，认为川恒股份的本次发行过程及认购对象符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《证券发行 与承销管理办法》（以下简称"《承销办法》"）、《深圳证券交易所上市公司证券发 行与承销业务实施细则》（以下简称"《实施细则》"）等有关法律、法规、规章制 度的要求及川恒股份有关本次发行的董事会、股东大会决议，符合川恒股份及其 全体股 ...

（注册地址：贵州省黔南布依族苗族自治州福泉市龙昌镇） 发行人全体董事、监事及高级管理人员声明 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责 任。 贵州川恒化工股份有限公司 向特定对象发行股票 发行情况报告书 保荐人（主承销商） 二〇二三年十二月 贵州川恒化工股份有限公司 发行情况报告书 贵州川恒化工股份有限公司 发行情况报告书 全体董事签名： 吴海斌 张海波 段浩然 王佳才 彭威洋 何永辉 闫康平 李双海 陈振华 全体监事签名： 陈明福 刘蕾 曾韬 除董事以外的全体高级管理人员签名： 李建 贵州川恒化工股份有限公司 年 月 日 贵州川恒化工股份有限公司 发行情况报告书 贵州川恒化工股份有限公司 发行情况报告书 贵州川恒化工股份有限公司 发行情况报告书 | 目录 1 | | | --- | --- | | 释义 2 | | | 第一节 | 本次发行的基本情况 3 | | 一、发行人基本情况 3 | | | 二、本次发行履行的相关程序 3 | | | 三、本次发行概要 5 | | | 四、本次发行的发行对象情况 12 | ...

贵州川恒化工股份有限公司 截至 2023 年 12 月 20 日 验资报告 | 索引 | | | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 验资报告 | | | | | - 附件 | 1. | 新增注册资本实收情况明细表 | 1 | | - 附件 | 2. | 注册资本及实收资本（股本）变更前后对照表 | 2 | | - 附件 | 3. | 验资事项说明 | 3-5 | +86(010)6554 7190 验资报告 XYZH/2023CDAA1B0433 certified public accountants 信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 |联系电话: 9/F. Block A. Fu Hua M ShineWing 100,000,000.00 股，根据投资者认购情况，本次向特定对象发行股票实际发行数量为 4,025.00 万股，发行价格为每股 16.40 元，均为现金认购。川恒股份实施上述向特定对象 发行股票后,本次申请增加注册资本（股本）40,250,000.00 元。 贵州川恒化工股份有限公司: 我们接受委托,审验了贵州川恒化工股份有限公司(以下简称:川 ...

| 证券代码：002895 | 证券简称：川恒股份 | 公告编号：2023-132 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127043 | 转债简称：川恒转债 | | 贵州川恒化工股份有限公司 股份质押公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于近期收到 控股股东四川川恒控股集团股份有限公司（以下简称"川恒集团"）函告，获悉其 所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下： 一、股东股份质押基本情况 2、股东股份累计质押情况 1、本次股东股份质押的基本情况 股东 名称 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 本次质 押数量 （万股） 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 是否为 限售股 是否为 补充质 押 质押起始 日 质押到期 日 质权人 质押 用途 川恒 集团 是 381.00 1.37% 0.76% 否 否 2023 年 12 月 19 日 2024 年 12 月 19 日 中国中金财 富证券有限 公司 偿还 债务 董事会 2023 年 12 月 21 日 ...

以上专利的取得有利于进一步完善公司的知识产权保护体系，形成持续创新机 制，保持技术领先地位，不断提升公司的核心竞争力。 | 证券代码：002895 | 证券简称：川恒股份 | 公告编号：2023-131 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127043 | 转债简称：川恒转债 | | | | 贵州川恒化工股份有限公司 | | 获得专利证书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"川恒股份"）及其控股子公司贵州福 麟矿业有限公司（以下简称"福麟矿业"）于近日收到中华人民共和国国家知识产 权局颁发的专利证书 3 项，具体情况如下： | 专利号 | 专利名称 | 专利权人 | 类型 | | 专利申请日 | | | | 授权公告日 | | 有效期 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | ZL 2021 1 | 石膏缓凝剂、高 稳定半水石膏 | | | 2021 | 年 ...

| 证券代码：002895 | 证券简称：川恒股份 | 公告编号：2023-130 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127043 | 转债简称：川恒转债 | | 贵州川恒化工股份有限公司 截至本公告披露日，川恒集团及其一致行动人所持质押股份情况如下： 单位：万股 股份质押公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于近期收到 控股股东四川川恒控股集团股份有限公司（以下简称"川恒集团"）函告，获悉其 所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下： 一、股东股份质押基本情况 1、本次股东股份质押的基本情况 | 股东 | 是否为控股 股东或第一 | 本次质 押数量 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 是否为 | 是否为 补充质 | 质押起始 | 质押到期 | 质权人 | 质押 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 大股东及其 | （万股） | 比例 | 比 ...

| 证券代码：002895 | 证券简称：川恒股份 | 公告编号：2023-129 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127043 | 转债简称：川恒转债 | | 贵州川恒化工股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留权益第一个限售期 解除限售股份上市流通的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2、经公司第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第十七次会议、2023 年第二次临时股东大会审议通过，公司已完成对限售期内离职的预留权益激励对 象 0.50 万股的回购注销，具体内容详见公司在信息披露媒体披露的相关公告（公 告编号：2023-076、2023-077）。 3、经公司第三届董事会第三十四次会议、第三届监事会第二十一次会议审 议通过，公司及个人均不存在不得解除限售的情形，公司业绩指标达标完成，激 励对象考核结果均为优秀，确定预留权益第一个限售期解除限售条件成就，本次 解限的预留权益激励对象合计 115 人，解限股份总数合计 48.85 万股，具体内容 详见公司在信息披露媒体披露的相关公告（2023- ...

| 证券代码：002895 | 证券简称：川恒股份 | 公告编号：2023-128 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127043 | 转债简称：川恒转债 | | 贵州川恒化工股份有限公司 股份质押公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于近期收到 控股股东四川川恒控股集团股份有限公司（以下简称"川恒集团"）函告，获悉其 所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下： 一、股东股份质押基本情况 1、本次股东股份质押的基本情况 | 股东 | 是否为控股 | 股东或第一 | 本次质 押数量 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 是否为 | 是否为 补充质 | 质押起始 | 质押到期 | 质权人 | 质押 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | | 大股东及其 一致行动人 | （万股） | 比例 | 比例 | 限售股 | 押 | 日 | 日 | ...

| 证券代码：002895 | 证券简称：川恒股份 | 公告编号：2023-127 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127043 | 转债简称：川恒转债 | | 因工作变动，余志情将不再担任本公司公开发行可转换债券项目的保荐代表 人，国信证券决定由保荐代表人张恒接替其持续督导工作，履行保荐职责。本次 变更后，本公司公开发行可转换债券项目的保荐代表人为李迪和张恒。 特此公告。 贵州川恒化工股份有限公司 董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"）于 2023 年 11 月 17 日收到国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"）《国信证券股份有 限公司关于更换贵州川恒化工股份有限公司公开发行可转换公司债券项目持续 督导保荐代表人的函》，具体内容如下： 2021 年 6 月 28 日，本公司公开发行可转换公司债券项目通过中国证监会发 行审核委员会的审核，并于 2021 年 9 月 23 日在深圳证券交易所上市。国信证券 委派李迪、余志情担任本次公开发行可转换公司债券项目的 ...

| 证券代码：002895 | 证券简称：川恒股份 | 公告编号：2023-126 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127043 | 转债简称：川恒转债 | | 贵州川恒化工股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会决议公告 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席的时间 1、会议召开的时间： 现场会议召开的时间为：2023 年 11 月 10 日（星期五）15:30。 网络投票的时间为：2023 年 11 月 10 日。其中，通过深圳证券交易所互联 网投票系统投票的时间为：2023 年 11 月 10 日 09:15-15:00；通过深圳证券交易 所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 11 月 10 日 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00。 2、现场会议召开地点：成都市成华区龙潭总部城华盛路 58 号。 3、会议召开的方式：本次会议采用现场投票、网络投票相结合的方式召开。 4、会议召集人：贵州川恒化工股份有限公司董事会。 本公司及董事会全体成员保证信息 ...