关于股权激励计划部分股票期权注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 18 日 召开的第四届董事会第十次会议和第四届监事会第十次会议审议通过了《关于注 销 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分股票期权的议案》《关 于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。 鉴于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"2020 年激励 计划"）预留授予股票期权的 4 名原激励对象离职不再具备激励对象资格；6 名 激励对象所在的下属公司绩效考核未达到 2020 年激励计划预留授予第三个行权 期行权条件，不得行权。根据公司 2020 年激励计划的相关规定及 2019 年年度股 东大会的授权，公司董事会同意对上述人员已获授但尚未行权的股票期权合计 36,000 份予以注销。 鉴于公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称"2021 年激励计划"）中 9 名原激励对象离职已不具备激励对象资格；26 名激励对象所在的下属公司绩效 考核未达到 2 ...

北京市通商（深圳）律师事务所 关于 惠州市华阳集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权 及预留授予股票期权第三个行权期行权条件成就的 法律意见书 $$\Xi{\bf{\hat{O}}}\,{\bf{\hat{=}}}\,\Xi{\bf{\hat{F}}}{\bf{\hat{+}}}{\bf{\hat{F}}}$$ | 一、 | 本次注销和行权事项的批准与授权 5 | | --- | --- | | 二、 | 2020 年激励计划注销部分股票期权的具体情况 7 | | 三、 | 2020 年激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件成就的具体情况 8 | | 四、 | 2020 年激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权的具体安排 10 | | 五、 | 结论意见 11 | 中国深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 23 层 518067 23/F, Building A, CASC Plaza, Haide 3rd Road Nanshan District, Shenzhen 518067, China 电话 Tel: +86 755 8351 7570 传真 Fax ...

证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号：2023-081 惠州市华阳集团股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件 成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"或"华阳集团"）于 2023 年 10 月 18 日召开第四届董事会第十次会议审议通过了《关于 2021 年股票期权 激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，现将相关情况公告如下： 一、2021 年股票期权激励计划已履行的相关审批程序 1、2021 年 9 月 10 日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于 公司<2021 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股 票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办 理 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》；同日，公司第三届监事会第十 三次会议审议相关议案并对公司 2021 年股票期权激励计划(草案)（以下简称 "2021 年激励计划"）的激励对象名单进行核实，公司独立董事就本次激励计 划发 ...

关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告 证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号：2023-080 惠州市华阳集团股份有限公司 一、2021 年股票期权激励计划已履行的相关审批程序 惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"或"华阳集团"）于 2023 年 10 月 18 日召开第四届董事会第十次会议审议通过了《关于注销 2021 年股票 期权激励计划部分股票期权的议案》，现将相关情况公告如下： 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、2021 年 9 月 10 日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于 公司<2021 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股 票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办 理 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》；同日，公司第三届监事会第十 三次会议审议相关议案并对公司 2021 年股票期权激励计划(草案)（以下简称 "2021 年激励计划"）的激励对象名单进行核实，公司独立董事就本次激励计 划发表了同意的独立意见。 2 ...

证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号：2023-079 惠州市华阳集团股份有限公司 第四届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十次会 议于2023年10月18日以通讯表决方式召开，会议通知于2023年10月13日以邮件方 式发出，应参加会议人数3人，实际参加会议人数3人，会议由监事会主席温惠群 女士主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等 相关法律、法规规定及《惠州市华阳集团股份有限公司章程》的规定。 1、审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》 经审核，监事会认为：公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称"2021 年 激励计划"）9 名原激励对象离职不再具备激励对象资格；26 名激励对象所在的 下属公司绩效考核未达到 2021 年激励计划第二个行权期行权条件，不得行权； 第一个行权有效期届满共有 261 名激励对象持有的股票期权到期未行权，激励对 象未行权的股票期权应 ...

证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号：2023-083 惠州市华阳集团股份有限公司 关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票 期权第三个行权期行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 请股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的 议案》。2020 年 5 月 22 日，公司披露了《关于 2020 年股票期权与限制性股票 激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 4、2020 年 6 月 12 日，公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五 次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项 的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独 立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见。 5、2020 年 10 月 28 日，公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八 次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。公司独立董事 对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见。 6、2 ...

证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号：2023-078 惠州市华阳集团股份有限公司 第四届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十次会 议于 2023 年 10 月 18 日以通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 13 日以 邮件方式发出，应参加会议人数 9 人，实际参加会议人数 9 人，会议由邹淦荣董 事长主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等 相关法律、法规规定及《惠州市华阳集团股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事对本次董事会议案审议表决，形成如下决议： 1、审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》 公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称"2021 年激励计划"）中 9 名原 激励对象离职已不具备激励对象资格；26 名激励对象所在的下属公司绩效考核 未达到 2021 年激励计划第二个行权期行权条件，不得行权；第一个行权有效期 ...

证券简称：华阳集团 证券代码：002906 2023 年 10 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本次激励计划履行的审批程序 | 6 | | 五、预留授予股票期权第三个行权期行权条件成就的说明 | 9 | | 六、 预留授予股票期权第三个行权期 | 11 | | 七、 预留授予股票期权第三个行权期可行权的股票期权数量 | 12 | | 八、 独立财务顾问的核查意见 | 13 | 关于 惠州市华阳集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 预留授予股票期权 第三个行权期行权条件成就 之 独立财务顾问报告 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 一、释义 3 1. 华阳集团、本公司、公司、上市公司：指惠州市华阳集团股份有限公司 2. 股权激励计划、本次激励计划、本计划：指惠州市华阳集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 3. 股票期权、期权：指公司授予激励对象在未来一定期限内且在满足行权条件 的前提下可以预先确定的价格购买本公司一定数量股票的权利 4. 激励对象：指按照本计划规定，获得股票 ...

北京市通商（深圳）律师事务所 关于 惠州市华阳集团股份有限公司 2021 年股票期权激励计划 注销部分股票期权及第二个行权期行权条件成就的 法律意见书 二〇二三年十月 | 一、 | 本次注销和行权事项的批准与授权 4 | | --- | --- | | 二、 | 2021 年激励计划注销部分股票期权的具体情况 6 | | 三、 | 2021 年激励计划第二个行权期行权条件成就的具体情况 7 | | 四、 | 2021 年激励计划第二个行权期行权的具体安排 9 | | 五、 | 结论意见 11 | 中国深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 23 层 518067 23/F, Building A, CASC Plaza, Haide 3rd Road Nanshan District, Shenzhen 518067, China 电话 Tel: +86 755 8351 7570 传真 Fax: +86 755 8351 5502 电邮 Email: shenzhen@tongshang.com 网址 Web: www.tongshang.com 北京市通商（深圳）律师事务所 关于惠州市华阳集团股份有限公 ...

惠州市华阳集团股份有限公司 议程序，且程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益 的情形。我们一致同意公司对2020年激励计划预留授予部分股票期权合计 36,000份进行注销。 独立董事关于第四届董事会第十次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《惠州市华阳集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，我们作为惠州市华阳集团 股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，认真审阅了公司第四届董事会 第十次会议的会议材料，经审慎分析，本着认真、负责、独立判断的态度，现 就公司第四届董事会第十次会议审议相关事项发表独立意见如下： 一、关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的独立意见 公司注销2021年股票期权激励计划（以下简称"2021年激励计划"）部分 股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文 件及公司2021年激励计划的相关规定，履行了必要的审议程序，且程序合法、 有效，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。我们一致同意 公司 ...