中航证券有限公司关于广州集泰化工股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中航证券有限公司（以下简称"中航证券"或"本保荐机构"）作为广州 集泰化工股份有限公司（以下简称"集泰股份"或"公司"）持续督导工作的 保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有 关法律法规的要求，履行对集泰股份的持续督导职责，对集泰股份《2024 年度 内部控制自我评价报告》进行了核查，并出具本核查意见（以下简称"本意 见"或"本核查意见"）。 一、内部控制评价工作的总体情况 （一）内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基 准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部 控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基 准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至 ...

广 州集 泰 化工 股 份有 限 公司 募 集资 金 年度 存 放与 使 用情 况 鉴证 报 告 天 职业 字[2025]15734-2 号 目 录 募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 1 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 3 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天职业字[2025]15734-2 号 广州集泰化工股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的广州集泰化工股份有限公司（以下简称"集泰股份"）《广州集泰化工股 份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 一、管理层的责任 集泰股份管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证监会《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易 所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》及相关公 告格式规定编制《广州集泰化工股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》， 并保证其内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 四、对报告使用者和使用目的的 ...

中航证券有限公司 关于广州集泰化工股份有限公司 （本页无正文，为《中航证券有限公司关于广州集泰化工股份有限公司 2024 年定期现场检查报告》之签章页） 保荐代表人： 毛 军 陈 静 | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一 | | | --- | --- | | 次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 | √ | | 发现的问题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 | √ | | 使用情况进行一次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内 | | | 向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 | √ | | 用） | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 | √ | | 向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一 | √ | | 次内部控制评价报告（如适用） | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 | √ | | 否建立了完备、合规的内控制度 | | | （三）信息披露 | | | 现场检查手段：查阅公 ...

广 州集 泰 化工 股 份有 限 公司 内 部控 制 审计 报 告 天 职业 字[2025]15734-1 号 目 录 内 部 控 制 审 计 报 告 1 内部控制审计报告 天职业字[2025]15734-1 号 广州集泰化工股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了广 州集泰化工股份有限公司（以下简称"集泰股份"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是集泰股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 内部控制审计报告（续） 天职业字[2025]15734-1 号 [此页无正文] 中国注册会计师： 中国·北京 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制 ...

中航证券有限公司 关于广州集泰化工股份有限公司 2024 年度保荐工作报告 | 保荐机构名称：中航证券有限公司 | 被保荐公司简称：集泰股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：毛军 | 联系电话：010-59562504 | | 保荐代表人姓名：陈静 | 联系电话：021-23563566 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | | | | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 | | 文件一致 | | | 4 ...

董事会 二〇二五年三月二十八日 经核查公司独立董事徐松林先生、吴战篪先生、唐茜女士的任职经历以及其 向公司提交的《独立董事关于独立性自查情况的报告》，董事会确认各独立董事 未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职 务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。因此，公司独立董事符合《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律法规对独立董事独立性的相关要求。 广州集泰化工股份有限公司 广州集泰化工股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，广州集泰化工股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事徐松林先生、吴战篪先生、唐茜女士就其独立性 情况进行自查并分别向公司董事会提交了《独立董事关于独立性自查情况的报 告》，董事会对公司在任独立董事独立性情况进行评估并出具了如下专项意见： ...

广州集泰化工股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （吴战篪） 本人吴战篪作为广州集泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在报告期内严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法 规要求，按时出席公司2024年度的各项相关会议，认真审阅议案，及时关注公司 经营管理情况，并基于专业知识和独立角度提出合理建议，勤勉履行独立董事的 职责，切实维护公司及全体股东的合法权益。现将本人2024年度履职情况述职如 下： 一、本人的基本情况 （一）个人简历 吴战篪，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1975年10月，博士研究生学 历，教授，博士生导师，注册会计师。2006年至今在暨南大学管理学院会计学系 从事教学与科研工作，历任讲师，副教授，现任教授、博士生导师；2021年至今 担任公司独立董事，现兼任深圳百果园实业（集团）股份有限公司独立非执行董 事、深圳民爆光电股份有限公司独立董事、广东电力发展股份有限公司独立董事、 广东高义包装科技股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性情况的说明 本人具备《上市公司独立董事管理 ...

广州集泰化工股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （唐茜） 本人唐茜作为广州集泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在2024年的工作中，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法 规的规定以及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工 作制度》等相关要求，以勤勉尽责的态度认真履行独立董事职责，积极参加公司 相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司及全 体股东的合法权益。现就本人2024年度的履职情况报告如下： 一、本人的基本情况 （一）基本情况 唐茜，女，中国国籍，出生于1983年11月，无永久境外居留权，中央民族大 学新闻学硕士。2007年至2010年曾任职中国房地产报专刊部主任，2011年至今任 中房研协优采信息技术有限公司执行总经理，2013年至今任中国房地产采购平台 副主任，2021年至今担任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性情况的说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股 ...

事，2024年度本人严格遵照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法 规的规定以及《公司章程》等相关要求，诚信、勤勉、独立、忠实地履行了独立 董事的职责，运用自身的专业知识，为公司的科学决策提出意见和建议，有效发 挥独立董事的作用，切实维护了公司及全体股东的合法权益。 现将本人2024年度履行独立董事职责的情况述职如下： 广州集泰化工股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （徐松林） 本人徐松林，为广州集泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 一、本人的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 徐松林，男，出生于1964年10月，中国国籍，无永久境外居留权。1988年毕 业于华东师范大学哲学系，法学博士。1988年8月至今历任华南理工大学社科系 讲师、教授、法学院副院长、法学院院长、法学院教授委员会主席；2012年9月 至2014年9月在香港大学专业进修学院任兼职教授；2015 年5月至2017年5月在英 国萨里大学法学院任兼职教授。2021年至今担任公司独立董事，现兼任中国广州 仲裁委员会仲裁员，广东省人民 ...