广 州集 泰 化工 股 份有 限 公司 内 部控 制 审计 报 告 天 职业 字[2025]15734-1 号 目 录 内 部 控 制 审 计 报 告 1 内部控制审计报告 天职业字[2025]15734-1 号 广州集泰化工股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了广 州集泰化工股份有限公司（以下简称"集泰股份"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是集泰股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 内部控制审计报告（续） 天职业字[2025]15734-1 号 [此页无正文] 中国注册会计师： 中国·北京 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制 ...

董事会 二〇二五年三月二十八日 经核查公司独立董事徐松林先生、吴战篪先生、唐茜女士的任职经历以及其 向公司提交的《独立董事关于独立性自查情况的报告》，董事会确认各独立董事 未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职 务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。因此，公司独立董事符合《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律法规对独立董事独立性的相关要求。 广州集泰化工股份有限公司 广州集泰化工股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，广州集泰化工股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事徐松林先生、吴战篪先生、唐茜女士就其独立性 情况进行自查并分别向公司董事会提交了《独立董事关于独立性自查情况的报 告》，董事会对公司在任独立董事独立性情况进行评估并出具了如下专项意见： ...

广州集泰化工股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （吴战篪） 本人吴战篪作为广州集泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在报告期内严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法 规要求，按时出席公司2024年度的各项相关会议，认真审阅议案，及时关注公司 经营管理情况，并基于专业知识和独立角度提出合理建议，勤勉履行独立董事的 职责，切实维护公司及全体股东的合法权益。现将本人2024年度履职情况述职如 下： 一、本人的基本情况 （一）个人简历 吴战篪，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1975年10月，博士研究生学 历，教授，博士生导师，注册会计师。2006年至今在暨南大学管理学院会计学系 从事教学与科研工作，历任讲师，副教授，现任教授、博士生导师；2021年至今 担任公司独立董事，现兼任深圳百果园实业（集团）股份有限公司独立非执行董 事、深圳民爆光电股份有限公司独立董事、广东电力发展股份有限公司独立董事、 广东高义包装科技股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性情况的说明 本人具备《上市公司独立董事管理 ...

广州集泰化工股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （唐茜） 本人唐茜作为广州集泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在2024年的工作中，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法 规的规定以及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工 作制度》等相关要求，以勤勉尽责的态度认真履行独立董事职责，积极参加公司 相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司及全 体股东的合法权益。现就本人2024年度的履职情况报告如下： 一、本人的基本情况 （一）基本情况 唐茜，女，中国国籍，出生于1983年11月，无永久境外居留权，中央民族大 学新闻学硕士。2007年至2010年曾任职中国房地产报专刊部主任，2011年至今任 中房研协优采信息技术有限公司执行总经理，2013年至今任中国房地产采购平台 副主任，2021年至今担任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性情况的说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股 ...

事，2024年度本人严格遵照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法 规的规定以及《公司章程》等相关要求，诚信、勤勉、独立、忠实地履行了独立 董事的职责，运用自身的专业知识，为公司的科学决策提出意见和建议，有效发 挥独立董事的作用，切实维护了公司及全体股东的合法权益。 现将本人2024年度履行独立董事职责的情况述职如下： 广州集泰化工股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （徐松林） 本人徐松林，为广州集泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 一、本人的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 徐松林，男，出生于1964年10月，中国国籍，无永久境外居留权。1988年毕 业于华东师范大学哲学系，法学博士。1988年8月至今历任华南理工大学社科系 讲师、教授、法学院副院长、法学院院长、法学院教授委员会主席；2012年9月 至2014年9月在香港大学专业进修学院任兼职教授；2015 年5月至2017年5月在英 国萨里大学法学院任兼职教授。2021年至今担任公司独立董事，现兼任中国广州 仲裁委员会仲裁员，广东省人民 ...

证券代码：002909 证券简称：集泰股份 公告编号：2025-023 广州集泰化工股份有限公司 关于为公司经销商申请银行授信提供担保的进展公告 二、担保进展情况 近日，公司与中国工商银行股份有限公司广州第三支行签订了担保额度为 3,000 万元的《最高额保证合同》, 为符合条件的公司经销商与银行按《最高额 保证合同》的约定签订的一系列业务合同所形成的债权提供最高额保证担保。 本次担保额度在公司 2023 年年度股东大会批准的担保额度范围内，被担保 经销商将为公司提供一定形式的反担保。 三、担保合同的主要内容 | 被担保人 | 担保权人 | 担保额度 | 担保合同主要内容 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 1、保证方式：连带责任保证 | | | | | 2、保证范围：包括主债权本金（包括贵金属 | | | | | 租借债权本金及其按贵金属租借合同的约 | | | | | 定折算而成的人民币金额）、利息、贵金属 | | | | | 租借费与个性化服务费、复利、罚息、违约 | | | | | 金、损害赔偿金、贵金属租借重量溢短费、 | | | | | 汇率损失（因汇率变动引起 ...

一、本次股东股份质押展期基本情况 证券代码：002909 证券简称：集泰股份 公告编号：2025-022 广州集泰化工股份有限公司 关于控股股东部分股份质押展期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州集泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到了控股股东广州 市安泰化学有限公司（以下简称"安泰化学"）的通知，获悉其将所持有的公司 部分股份办理了质押展期，具体情况如下： | 股东 | 是否为控 股股东或 | 本次质押展 | 占其所 | 占公司 | 是否 | 是否为 | 质押起始 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 第一大股 | 期股份数量 | 持股份 | 总股本 | 为限 | 补充质 | 日 | 原质押 到期日 | 展期后质 押到期日 | 质权人 | 质押 用途 | | | 东及其一 | （股） | 比例 | 比例 | 售股 | 押 | | | | | | | | 致行动人 | | | | | ...

证券代码：002909 证券简称：集泰股份 公告编号：2025-021 广州集泰化工股份有限公司 关于首次回购公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项 发生之日或者在决策过程中至依法披露之日内； （2）中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定的其他情形。 2、公司以集中竞价交易方式回购股份时，符合下列要求： （1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格； 广州集泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 25 日召 开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案暨取得金融机 构回购专项贷款承诺函的议案》（以下简称"本次回购"），同意公司使用银行 专项贷款资金、自有资金或其他自筹资金以集中竞价交易方式回购公司部分已在 境内发行的人民币普通股（A 股）股票，用于后期实施员工持股计划或者股权激 励计划。本次回购金额不低于人民币 2,000 万元（含），且不超过人民币 4,000 万元（含），回购价格不超过 8.57 元/股（含），回购股 ...

广州集泰化工股份有限公司 第五期员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范广州集泰化工股份有限公司（以下简称"集泰股份"或"公 司"）第五期员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的实施，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称"《指导意见》"）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公 司章程》之规定，特制定本管理办法。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划所遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本员工持股计划进行内幕交 易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不 以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。 2、董事会审议本员工持股计划相关事项时，拟参加员工持股计划的董事及 其存在关联关系的 ...

第一章 总 则 第一条 为提高广州集泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆 情的能力，建立快速反应和应急处置机制，正确把握和引导社会舆论导向，及时、 妥善处理各类舆情对公司股价、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保 护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《广州 集泰化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公司的实际情况， 修订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括但不限于： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； 广州集泰化工股份有限公司 舆情管理制度 广州集泰化工股份有限公司 舆情管理制度 （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大 影响的事件信息。 第三条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司、参股子公司和各职能 部门。 第四条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众 ...