广州集泰化工股份有限公司 募集资金管理制度 广州集泰化工股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州集泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及 《广州集泰化工股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定， 修订本制度。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金 使用效益。 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的承诺 相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影 响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公 司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度规定。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当采取有效措施， ...

广州集泰化工股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 广州集泰化工股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司董事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激 励与约束机制，有效调动公司董事与高级管理人员的工作积极性，提升公司的经营 管理效益，依据国家相关法律、法规的规定及《公司章程》，特制定本薪酬管理制 度。 第二条 适用本制度的董事与高级管理人员包括：公司董事（不含独立董事及外 部董事）、总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。公司独立董事、外部董事 薪酬支付规定详见公司《独立董事、外部董事津贴管理办法》。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： 第三章 薪酬的构成与标准 1 广州集泰化工股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 1、体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相符； 2、体现责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； 3、体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符； 4、体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂钩、与奖惩挂钩。 第二章 管理机构 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会是负责对董事、高管人 ...

广州集泰化工股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范广州集泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公 允性，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公 司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《广州集泰化工股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司的实际情况，修订本制度。 广州集泰化工股份有限公司 关联交易决策制度 第二章 关联人和关联交易 第二条 关联交易是指公司与关联人（定义见本制度第三条、第四条、第五 条）发生的转移资源或义务的事项，具体包括但不限于下列事项： （一）购买资产； （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权或者债务重组； （十）转让或者受让研发项目； 广州集泰化工股份有限公司 ...

广州集泰化工股份有限公司 对外担保制度 广州集泰化工股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范广州集泰化工股份有限公司(以下 简称"公司")的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安 全，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件以及《广州集泰化工股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")等有关规定，结合公司的实际情况，修订本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司为控股 子公司提供的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担 保应执行本制度。 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公 司应当在控股子 ...

广州集泰化工股份有限公司 独立董事工作制度 广州集泰化工股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州集泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，保护中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等法律、行政法规、规范性文件以及《广州集泰化工股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司的实际情况，修订本工作制 度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。 独立董事应当按照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规 则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 ...

广州集泰化工股份有限公司 股东会议事规则 股东会议事规则 二〇二五年十月 广州集泰化工股份有限公司 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东会的召开 | 1 | | 第三章 | 股东会的提案与通知 | 3 | | 第四章 | 会议登记 | 5 | | 第五章 | 股东会的召开 | 7 | | 第六章 | 股东会的表决和决议 | 9 | | 第七章 | 股东会记录 | 14 | | 第八章 | 其 他 | 15 | 广州集泰化工股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护广州集泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股东 的合法权益，明确股东会的职责权限，提高股东会议事效率，保证股东会依法行 使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及 《广州集泰化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司的实际情况，修订本规则。 第二条 股东会是 ...

广州集泰化工股份有限公司 章程 (2025 年 10 月) | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 2 | | 第三章 | 股 份 | | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 5 | | 第三节 | 股份转让 | | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 8 | | 第一节 | 股东 | | 8 | | 第二节 | 股东会的一般规定 | | 13 | | 第三节 | 股东会的召集 | | 17 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 | | 19 | | 第五节 | 股东会的召开 | | 21 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 | | 23 | | 第五章 | 董事和董事会 | | 29 | | 第一节 | 董事的一般规定 | | 29 | | 第二节 | 董事会 | 33 | | | 第三节 | 独立董事 | 39 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 42 | | | 第六章 | 高级管理人员 | | 45 | | 第七章 | 财务会计制度、 ...

广州集泰化工股份有限公司 总经理工作细则 广州集泰化工股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为了建立健全广州集泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范公司经营管理，保证总经理和高级管理人员依法行使职权、履 行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《广州 集泰化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他规定，制定 本细则。 （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人； 1 第二条 本细则适用人员范围为公司总经理及其他高级管理人员，其他高级 管理人员指公司的副总经理、董事会秘书、财务负责人。 第三条 公司总经理及其他高级管理人员遵守法律、行政法规、《公司章程》 及本细则的规定，履行诚信和勤勉的义务。 第二章 总经理的任免资格与任免程序 第四条 有下列情形之一的不得担任公司总经理及其他高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会 ...

广州集泰化工股份有限公司 媒体来访和投资者调研接待工作管理办法 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范广州集泰化工股份有 限公司(以下简称"公司")对外接待行为，加强公司对外接待及与外界的交流和 沟通，提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规和规范性文件以及《广 州集泰化工股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，结合公司 实际，制订本办法。 第二条 本规定所述的媒体来访和投资者调研接待工作，是指公司通过接受 投资者、媒体、证券机构的调研、一对一沟通、一对多沟通、现场参观、分析师 会议、路演和业绩说明会、新闻采访等活动，增进资本市场对公司的了解和认同 的工作。 第三条 本规定所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或 已经产生较大影响的信息，包括下列信息： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、 利润分配和资本公积金转增股本等； ...

广州集泰化工股份有限公司 重大事项内部报告制度 广州集泰化工股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范广州集泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）的重大事项 内部报告工作的管理，便于公司内部重大信息的快速传递、归集，保证公司真实、 准确、完整、及时地披露信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规、规范性文件和《广 州集泰化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实 际情况，特制订本制度。 第二条 本制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种 的交易价格等产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的人 员应当在第一时间将相关信息向董事长、董事会秘书和董事会办公室进行报告的 制度。 第三条 本制度适用于公司各职能部门、全资子公司、控股子公司和参股子 公司。 第四条 本制度所称报告义务人主要包括： （一）公司控股股东、实际控制人、5%以上股东及其一致行动人； （二）公司董事、高级管理人员； （三）公司各部门 ...