华林证券股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-024 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第九次 会议于 2024 年 4 月 25 日发出书面会议通知（经全体监事一致同意， 豁免本次会议通知期限），并于 2024 年 4 月 26 日完成通讯表决形成 会议决议。本次会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。 一、会议表决事项 1.公司第三届监事会第九次会议决议。 特此公告。 华林证券股份有限公司监事会 二〇二四年四月二十七日 经审核，监事会认为：公司编制并经董事会审议通过的 2024 年 第一季度报告的程序符合法律、行政法规、中国证监会和公司规章制 度的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 《2024 年第一季度报告》同日刊登于《 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-028 华林证券股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计政策变更系 根据财政部发布的相关企业会计准则解释而进行的相应变更，无需提 交公司董事会和股东大会审议，对本公司的财务报表无重大影响。 一、本次会计政策变更概述 二、本次会计政策变更具体情况及对本公司的影响 重要内容提示： （一）会计政策变更原因及变更时间 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 17 号》（财会〔2023〕21 号）（以下简称《准则解释第 17 号》）， 该解释对"关于流动负债与非流动负债的划分""关于供应商融资安 排的披露""关于售后租回交易的会计处理"三方面内容进行进一步 规范及明确，自 2024 年 1 月 1 日起施行。 公司本次会计政策的变更是根据上述会计准则解释而进行的相 应变更，无需提交公司董事会和股东大会审议。 （二）变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会 ...

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称公司）2023 年年度报告已于 2024 年 4 月 20 日披露，2024 年一季度报告于 2024 年 4 月 27 日披露， 为方便广大投资者进一步了解公司2023年度及2024年一季度经营情 况，公司拟定于 2024 年 5 月 8 日（星期三）15:00-16:00 在深圳证券 交易所提供的"互动易"平台"云访谈"栏目举行 2023 年度暨 2024 年第一季度网上业绩说明会。本次说明会将采用网络远程的方式举 行，投资者可通过"互动易"（http://irm.cninfo.com.cn）平台进入"云 访谈"栏目参与。 公司出席本次说明会的人员有：公司首席执行官兼财务总监朱松 先生、独立董事俞胜法先生、董事会秘书谢颖明女士。（注：如有特 殊情况，参会人员可能进行调整） 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-029 华林证券股份有限公司 关于举行 2023 年度暨 2024 年第一季度 网上业绩说明会的公告 特此公告。 华林证券股份有限公司董事会 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-023 华林证券股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 《公司 2024 年第一季度报告》同日刊登于《中国证券报》《上 海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会审议通过。 （二）《关于提名公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》 1.《关于提名肖祖发为公司第三届董事会董事候选人的议案》 控股股东深圳市立业集团有限公司同意提名肖祖发先生为公司 第三届董事会董事候选人。董事候选人肖祖发先生经股东大会审议当 选后，将成为公司第三届董事会成员，任期自公司股东大会审议通过 之日起，至第三届董事会届满为止。 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 华林证券股份有限公司（简称"公司"）第三届董事会第十六次 会议于 2024 年 4 月 25 日发出书面会议通知（经全体 ...

华林证券股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押及再质押的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）接到控股股东 深圳市立业集团有限公司（以下简称"立业集团"）通知，获悉其所持 有本公司的部分股份已解除质押并再质押，具体事项如下： 二、本次股份质押情况 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-022 （二）股份累计质押基本情况 截至公告披露日，控股股东立业集团所持质押股份情况如下： | | | | | | | | | 已质押股份 | | 未质押股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | 情况 | | | 份情况 | | | | | 本次质押 | 本次质押 | 占其所 | 占公司 | 已质 | | 未质 | | | 股东 | 持股数量 | 持股比 | 前质押股 | 后质押股 | 持股份 | 总股本 | 押股 | 占已 | 押股 | 占未 | | ...

2023 年度履职情况评估报告和履行监督职责情况报告 华林证券股份有限公司（简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特殊普通合 伙）（简称"天健事务所"）作为公司 2023 年度审计机构，为公司提供财务审计 及内部控制审计服务。根据财政部、国资委及中国证监会颁布的《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的要求，公司董事会 审计与关联交易委员会对天健事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情 况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 第 1 页 共 4 页 事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙 注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 238 人 上年末执业人员 数量 注册会计师 2272 人 签署过证券服务业务审计报告的注册 会计师 836 人 2023 年业务收入 业务收入总额 34.83 亿元 审计业务收入 30.99 亿元 证券业务收入 18.40 亿元 2023 年上市公司 （含 A、B 股） 审计情况 客户家数 675 家 ...

华林证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，华林证券股份有限公司（简称"华林证券"或"公司"）监事会 严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《公司监事会议事 规则》的有关规定，依法履行监督职责，通过列席董事会、出席股东大会会议等 方式对公司日常经营和财务状况进行检查，对公司董事会、经营管理层履行职责 的合法合规性进行有效监督，切实维护股东、公司和员工的合法权益，推动公司 规范健康发展。 一、2023 年监事会会议召开，及监事出席、列席会议情况 （一）监事会会议召开情况 报告期内公司监事会召开了 4 次会议，具体情况如下： | 会议届次 | 召开 | | | 披露 | | 会议决议 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 日期 | | 日期 | | | | | | | | | | | 审议通过如下议案：1.公司 2022 年年度报告及摘要； | | | | | | | | 2.公司 年监管年度报告；3.公司 年度财务 2022 2022 | | | | | | | | 决算报告；4.公司2022年度利润分配预案；5 ...

华林证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （郝作成） 本人作为华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在职期间 严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规及《公司章程》《公司独立董事制度》的有关规定，勤勉尽责，积极出 席相关会议，认真审议董事会议案，有效增强公司治理的有效性和透明度，切实 维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。全体独立董事本着 客观、公正、独立的原则发挥了独立董事在公司治理中应有的作用。同时，公司 对于独立董事的工作也给予了大力支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。现 将本人 2023 年度述职情况报告如下： 一、基本情况 本人郝作成，中国国籍，无境外永久居留权，1973 年 02 月出生，毕业于中 国政法大学，法学博士，并分别在香港大学（2000 年）、伦敦政治经济学院（2006 年）和斯坦福大学（2016 年）获得法学研究生学位。1995 年 8 月至 2014 年 8 月就职于全国人大常委会法工委民法室，其中 2009 年 12 月至 2014 年 8 月担任 二处处长；2017 年 8 月至 2019 年 5 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-020 华林证券股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 公司于 2024 年 4 月 18 日召开公司第三届董事会第十五次会议和 第三届监事会第八次会议，均审议通过了《关于 2024 年度日常关联 交易预计的议案》，公司关联董事林立回避表决。 本议案已经公司独立董事专门会议审议通过，事先审核了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，独立董事全票通过该议案， 并出具了如下意见：公司预计的 2024 年度日常关联交易，均因公司 日常业务经营所产生，属于正常业务往来，能为公司带来一定的收益， 但不会因此形成对关联方的依赖；公司拟以公允价格执行各项关联交 易，不存在损害公司及非关联方股东利益的情况；本次预计公司 2024 年日常关联交易符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规以及《公 司章程》的规定。 本议案已经董事会审计与关联交易委员会全体委员事先审议通 过，审计与关联交易委员会认为：公司所预计的 2024 年日常关联交 易事项，均因公司日常业务经营所产生，属于正常业务往来，能为公 司带来一定的收益，但不会因此形成对关联方的依 ...

华林证券股份有限公司 关于 2023 年度董事履职考核及薪酬情况专项说明 华林证券股份有限公司（简称"公司"）根据《公司法》《证券公 司治理准则》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》相关 规定，现将 2023 年度董事履职考核及薪酬情况说明如下： 一、2023 年度董事履职及考核情况 （一）董事履职情况 2023 年，公司董事能够勤勉尽责地履行职责，按照规定出席董 事会会议和各专门委员会会议，认真审议各项议案。报告期内，公司 董事会共召开会议 7 次，对定期报告、组织架构、关联交易、业务规 模、利润分配、制度完善、风控合规、内控建设、高管人员变动等重 大事项进行了审议，共审议并通过议案 53 项；召集年度股东大会 1 次、临时股东大会 2 次，累计向股东大会提交议案 21 项；董事会下 设的各专门委员会累计召开会议 18 次，共审议并通过议案 55 项。 2023 年度，公司董事积极发挥各自的专业特长和丰富的实践经 验，对董事会审议的各项议题进行了深入的探讨和全面的分析，确保 了决策的科学性和严谨性；通过多元化的途径和方式，全面而深入地 掌握了行业发展趋势和公司的实际运营状况，与公司的管理层保持紧 密 ...