国海证券股份有限公司 关于重庆顺博铝合金股份有限公司的 专项现场检查报告 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）作为重庆顺博 铝合金股份有限公司（以下简称"顺博合金"或"公司"）向特定对象发行股票的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规 和规范性文件的要求，对公司未就相关关联交易履行决策程序并及时披露收到重 庆证监局警示函及深交所监管函事项进行了专项现场检查，现将本次专项现场检 查的具体情况汇报如下： 一、现场检查的基本情况 2024 年度公司全资孙公司安徽望博再生资源回收有限责任公司与关联自然 人杜嘉慧、俞璨、胡勇胜发生原材料采购关联交易，交易金额合计 1,429.02 万元， 占公司 2024 年经审计净资产的 0.446%。杜嘉慧、俞璨、胡勇胜系公司持股 5% 以上股东杜福昌的关系密切家庭成员，杜嘉慧系杜福昌的女儿，俞璨系杜福昌的 儿子的配偶，胡勇胜系杜福昌的女儿的配偶。公司未就相关关联交易履行决策 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2025-037 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于顺博转债恢复转股的提示性公告 1 / 2 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、证券代码：002996 证券简称：顺博合金 2、债券代码：127068 债券简称：顺博转债 3、转股期限：2023 年 2 月 20 日至 2028 年 8 月 11 日 4、暂停转股时间：2025 年 5 月 21 日至 2025 年 5 月 28 日 5、恢复转股时间：2025 年 5 月 29 日 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）因实施 2024 年度权益分派，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号— —业务办理》及《重庆顺博铝合金股份有限公司公开发行可转换公司债 券募集说明书》等相关规定，公司可转换公司债券"顺博转债"自 2025 年 5 月 21 日至 2024 年度权益分派股权登记日（即 2025 年 ...

证券代码：002996 证券简称：顺博合金 公告编号：2025-036 债券代码：127068 债券简称：顺博转债 重庆顺博铝合金股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 格为：11.27 元/股 一、 关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定 在本次发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不 包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发 现金股利等情况，则转股价格相应调整（保留小数点后两位，最后一位 四舍五入）。具体的转股价格调整公式如下： 派送股票股利或转增股本： P1 ? P0 ? (1 ? n) ； 增发新股或配股： P1 ? ( P0 ? A ? k) ? (1 ? k) ； 上述两项同时进行： P1 ? ( P0 ? A ? k) ? (1 ? n ? k) ； 派送现金股利： P1 ? P0 - D ； 上述三项同时进行： P1 ? ( P0 - D ? A ? k) ? (1 ? n ? k) 。 其中：P1 为调整后转股价格；P0 为调整前转股价格；n 为派送股票股 利或转增股本率； ...

一、股东大会审议通过利润分配预案情况 《2024 年度利润分配的预案》，该分配议案主要内容如下：截至 2025 年 以公司总股本剔除回购专户后的剩余股本 660,831,073 股为基数，向全 体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.5 元（含税），共计派发现金红利 度。（具体股数以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司确认的股数为准）。若在本预案披露后至实施权益分派股权登记日前， 公司总股本发生变化的，则按照分配比例不变的原则实施分配，相应调 整利润分配总金额。 证券代码：002996 证券简称：顺博合金 公告编号：2025-035 债券代码：127068 债券简称：顺博转债 重庆顺博铝合金股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 有股份 8,605,420 股不参与本次权益分派。本次权益分派将以股权登记 日（2025 年 5 月 28 日）的总股本 669,436,581 股扣除公司回购专户股 数 8,605,420 股后的总股本 660,831,161 股为基数，向全体股东每 10 股 派发现金红利 0.5 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2025-036 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于可转换公司债券转股价格调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 经中国证券监督管理委员会"《关于核准重庆顺博铝合金股份有限 公司公开发行可转换公司债券的批复（证监许可〔2022〕1467 号）"核 准，公司于 2022 年 8 月 12 日公开发行了 830.00 万张可转换公司债券， 每张面值 100 元，发行总额 8.30 亿元。 经深交所"深证上〔2022〕863 号"文同意，公司 8.30 亿元可转换 公司债券已于 2022 年 9 月 7 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简 称"顺博转债"，债券代码"127068"。 公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说 明书"）关于转股价格调整规定如下： 1 / 4 1、"顺博转债"调整前转股价格为：11.32 元/股，调整后转股价 格为：11. ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2025-035 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 2024 年年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）回购专户持 有股份 8,605,420 股不参与本次权益分派。本次权益分派将以股权登记 日（2025 年 5 月 28 日）的总股本 669,436,581 股扣除公司回购专户股 数 8,605,420 股后的总股本 660,831,161 股为基数，向全体股东每 10 股 派发现金红利 0.5 元(含税)，实际派发现金分红总额=660,831,161 股× 0.5 元/10 股=33,041,558.05(含税)；不送红股；不转增股本。 2、按公司总股本(含回购股份)折算每 10 股现金分红金额=现金分 红总金额÷总股本×10 股=33,041,558.05 元÷669,436,581 股×10 股 =0 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2025-034 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 5、暂停转股时间：2025 年 5 月 21 日至 2024 年度权益分派股权登 记日止 6、恢复转股时间：2024 年度权益分派股权登记日后的第一个交易 日 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 16 日召开 2024 年度股东大会，审议通过公司《2024 年度利润分配 的预案》。公司将于近日根据相关规定实施 2024 年度权益分派。根据 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于实施权益分派期间顺博转债暂停转股的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、证券代码：002996 证券简称：顺博合金 2、债券代码：127068 债券简称：顺博转债 4、转股期限：2023 年 2 月 20 日至 2028 年 8 月 11 日 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》及《重 庆顺博铝合金股份有限公司公开发行 ...

债券简称：顺博转债 债券代码：127068.SZ 国海证券股份有限公司 关于重庆顺博铝合金股份有限公司 收到重庆证监局警示函及深交所监管函事项的 临时受托管理事务报告 债券受托管理人：国海证券股份有限公司 声 明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行 为准则》、《可转换公司债券管理办法》的相关规定及《重庆顺博铝合金股份有限 公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）、《重庆 顺博铝合金股份有限公司公开发行可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称 "《受托管理协议》"）的约定，重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"发行 人"、"顺博合金"、"公司"）公开信息披露文件以及发行人提供的相关资料等， 由本次债券受托管理人国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"、"受托管 理人"）编制。 （住所：广西壮族自治区桂林市辅星路13号） 2025年5月 本报告仅对本次债券受托管理的有关事项进行说明，不构成针对本次债券的 任何投资建议。投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中任何内容 据以作为受托管理人所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进 行的 ...

中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元公告【2025】237 号 中证鹏元关于关注重庆顺博铝合金股份有限公司收到重庆 证监局警示函及深交所监管函事项的公告 中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对重 庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"顺博合金"或"公司"，股 票代码：002996.SZ）及其发行的下述债券开展评级。除评级委托关 系外，中证鹏元及评级从业人员与公司不存在任何足以影响评级行为 独立、客观、公正的关联关系。 | 债券简称 | 上一次评级时间 | 上一次评级结果 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 主体等级 | 债项等级 | 评级展望 | | 顺博转债 | 2025-04-01 | AA- | AA- | 稳定 | 公司于 2025 年 4 月 25 日披露的《重庆顺博铝合金股份有限公司 关于补充确认2024年度日常关联交易及增加2025年度日常关联交易 预计的公告》显示，2024 年度公司全资孙公司安徽望博再生资源回 收有限责任公司与关联自然人杜嘉慧、俞璨、胡勇胜1发生原材料采 购关联交易，交易金额合计 1,429.02 万元，占公 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2025-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 特别提示： 1、 本次股东大会未出现否决、修改或新增议案的情形； 2、 本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年年度股 东大会于 2025 年 4 月 25 日以公告形式发出会议通知，现场会议于 2025 年 5 月 16 日（星期五）14:00 在重庆召开。本次股东大会由公司董事会 召集，由公司董事长王真见先生主持。部分董事、监事、高级管理人员 及见证律师出席了本次会议。本次会议的召集、召开与表决程序符合法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 参加本次会议的股东及股东授权代表共计通过现场和网络投票的股 东 114 人，代表股份 296,091,741 股，占上市公司总股份的 44.2300％。 其中除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以 上股份的股东以外的其他股东（以下简称"中小股东"） ...