国海证券股份有限公司 关于重庆顺博铝合金股份有限公司 2024年度保荐工作报告 | 保荐人名称：国海证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：顺博合金 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：罗大伟 | 联系电话：023-67885648 | | 保荐代表人姓名：郭刚 | 联系电话：023-67885648 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | 是 | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 4次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | | 4.公司治理督导情况 ...

国海证券股份有限公司 关于重庆顺博铝合金股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐人"）作为重庆顺博 铝合金股份有限公司（以下简称"顺博合金"或"公司"）向特定对象发行A股股 票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规 则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等有关规定，对顺博合金使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核 查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意重庆顺博铝合金股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2510号）同意注册，并经深圳证券 交易所同意，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票75,949,367股，募集资 金总额为人民币599,999,999.30元，扣除发行费用人民币6,703,873.88元（不含增值税 ），实际募集资金净额为人民币593,296,125.42元。 上述募集资金已划至公司募集资金专项账 ...

国海证券股份有限公司关于重庆顺博铝合金股份有限公司 补充确认及预计增加日常关联交易的核查意见 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）作为重庆 顺博铝合金股份有限公司（以下简称"顺博合金"或"公司"）向特定对象发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有 关法律法规和规范性文件的要求，对顺博合金补充确认及预计增加日常关联交易 事项进行了核查，核查情况如下： 因杜嘉慧、俞璨、胡勇胜系公司持股 5%以上股东杜福昌关系密切的家庭成 员，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）的相 关规定，杜嘉慧、俞璨、胡勇胜是公司的关联自然人，公司与前述三人的交易构 成关联交易。 3、本次交易的审议程序及相关意见 2025 年 4 月 23 日，公司召开第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会 第二十二次会议审议通过《关于补充确认 2024 年度日常关联交易及增加 2025 年 度日常关联交易预计的议案》。 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 重庆顺博铝合金股份有限公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 众会字（2025）第 02917 号 重庆顺博铝合金股份有限公司全体股东: 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了重庆顺博铝合金股份有限公司 (以下简称"重庆顺博公司")2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及公司资 产负债表，2024 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并所有者权益变动 表及公司所有者权益变动表以及财务报表附注，并于 2025 年 4 月 24 日出具了《众会字（2025） 第 02910 号》审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》的要求以及参照深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》规定的非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表格式，重庆 顺博公司编制了后附的 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下 简称"汇 ...

债券简称：顺博转债 债券代码：127068.SZ 国海证券股份有限公司 关于重庆顺博铝合金股份有限公司 2024 年度利润分配预案的 临时受托管理事务报告 债券受托管理人：国海证券股份有限公司 （住所：广西壮族自治区桂林市辅星路13号） 2025年4月 声 明 一、 本次债券核准情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆顺博铝合金股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]1467 号）核准，顺博合金于 2022 年 8 月 12 日公开发行 830.00 万张可转换公司债券，每张面值 100.00 元，发行总 额 8.30 亿元。发行方式采用向公司原股东优先配售，原股东优先配售后余额部 分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发 行，认购金额不足 8.30 亿元的部分（含中签投资者放弃缴款认购部分）由保荐 机构（主承销商）包销。经深圳证券交易所"深证上[2022]863"号文同意，公司 8.30 亿元可转换公司债券于 2022 年 9 月 7 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债 券简称"顺博转债"，债券代码"127068"。顺博转债存续期 6 年，自 202 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 2024 年度募集资金年度存放与使用情况 的鉴证报告 专项鉴证报告 众会字（2025）第 02915 号 重庆顺博铝合金股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的重庆顺博铝合金股份有限公司(以下简称"重庆顺博公司")编制的《重 庆顺博铝合金股份有限公司 2024 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》（以下简 称"专项报告"）。 一、管理层对专项报告的责任 提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定编制专 项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是重庆 顺博公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外 的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对专项报告 是否不存在重大错 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 2024 年度 财务报表及审计报告 | | | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、审计报告 | | 1-4 | | 二、审计财务报表 | | | | 合并及公司资产负债表 | | 5-8 | | 合并及公司利润表 | | 9-10 | | 合并及公司现金流量表 | | 11-12 | | 合并及公司所有者权益变动表 | | 13-16 | | 三、财务报表附注 | | 17-118 | 审 计 报 告 众会字（2025）第 02910 号 重庆顺博铝合金股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"重庆顺博公司"）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2024 年度的合并及公司利润表、合并及公司所有者权益变动表和合并及 公司现金流量表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了重庆顺博公司 2024 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2024 年度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 本人作为重庆顺博铝合金股份有限公司（以下称"公司"）的独 立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 和《公司章程》等规定，在2024年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行 职务，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的作用，认真审议董事 会各项议案，切实维护公司和全体股东，尤其是中小股东的利益。现 将本人2024年度履职情况述职如下： 一、 基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 黄新建，男，1972年出生，中国国籍，无境外居留权，重庆大学 经济与工商管理学院教授、博士、博士生导师，中国注册会计师。先 后曾任重庆大学EMBA中心主任、ACCA项目主任、会计硕士中心主任、 会计与金融硕士中心主任。2022年11月至今，任本公司独立董事。现 兼任重庆国际投资咨询公司董事、重庆建工集团股份公司独立董事、 重庆市溯联塑胶股份有限公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的 任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要 股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 本人作为重庆顺博铝合金股份有限公司（以下称"公司"）的独 立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 和《公司章程》等规定，在2024年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行 职务，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的作用，认真审议董事 会各项议案，切实维护公司和全体股东，尤其是中小股东的利益。现 将本人2024年度履职情况述职如下： 一、 基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 刘忠海，男，1975年出生，中国国籍，西南政法大学法学学士、 清华五道口金融EMBA，现任金科地产集团股份公司监事会主席。获深 圳证券交易所董事会秘书任职资格、上市公司独立董事资格。曾任新 华社记者、中国证券报社记者、深圳证券信息公司西南办事处主任。 2008年5月至2019年2月，任金科股份董事会秘书，期间还曾兼任金科 股份董事、副总裁，2019年3月起任金科股份监事会主席。2022年11 月至今，任本公司独立董事。现兼任华邦生命健康股份公司独立董事、 国城矿业股份公司独立董事、《新财富》金牌董秘评选专家委员会委 员。 （二）独立性说明 在担任公司独 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 本人作为重庆顺博铝合金股份有限公司（以下称"公司"）的独 立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 和《公司章程》等规定，在2024年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行 职务，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的作用，认真审议董事 会各项议案，切实维护公司和全体股东，尤其是中小股东的利益。现 将本人2024年度履职情况述职如下： 一、 基本情况 二、2024年度履职情况 2024年任职期间，本人严格按照法律法规、规范性文件等关于公 司独立董事的要求，独立公正履行职责，勤勉尽职，未发生缺席应出 席会议的情形。在会议期间，本人认真仔细审阅会议相关材料，与相 关人员充分沟通，积极参与各项议题的讨论并提出合理化建议，以谨 慎的态度行使表决权。2024年任职期间，公司董事会的召集召开符合 法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程 序，合法有效。 （一）出席董事会的情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 闫信良，男，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，华中 科技大学法理学硕士，具有法律从业资格。曾任重庆市第一中 ...