重庆顺博铝合金股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)《中 华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《上市公司股东会规则》和《重庆顺 博铝合金股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织召开股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 公司章程规定的股东会职权不得授予董事会或其他机构和个人代为行使。股东 会可以以决议的形式将公司章程规定的股东会职权之外的具体职权，授予董事会代 为行使。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开。有下列情形之 一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）搭建的互动易 平台，规范重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司")通过互动易平 台与投资者的交流活动，建立公司与投资者良好沟通机制，持续提升公司治理 水平，提高公司质量，根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》等规定，制定本制度。 第二章 总体要求 （二）不得选择性发布或回复。公司在互动易平台发布信息或者回复投资 者提问时，应当保证发布信息及回复投资者提问的公平性，对所有依法合规提 出的问题认真、及时予以回复，不得选择性发布信息或者回复投资者提问。对 于重要或者具有普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并在互动易平台以显 著方式刊载。 （三）不得涉及不宜公开的信息。公司在互动易平台发布信息或者回复投 资者提问时，不得涉及违反公序良俗、损害社会公共利益的信息，不得涉及国 家秘密、商业秘密等不宜公开的信息。公司对供应商、客户等负有 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为积极参与社会公益和慈善事业，更好地履行社会责任，进一步 规范重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐赠行为，加强 公司对捐赠事项的管理，充分维护股东、债权人和员工利益，根据《中华人民 共和国公益事业捐赠法》《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《重庆顺 博铝合金有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及下属全资、控股子公司（以 下统称"子公司"）以公司或子公司名义自愿无偿将其有权处分的合法财产赠 送给合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第三条 本制度适用于公司及子公司的对外捐赠事项。未经授权，公司下 属子公司不得开展对外捐赠事项。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 自愿无偿原则。公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场 准入、行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件，从而导致市场不公平竞 争。 第五条 权责清晰原则。公司经营者或者其他职工不得将公司拥有的财产 以个人名义对外捐赠，公司对外捐赠有权要求受赠人落实自己正当的捐赠意愿。 第六 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为强化重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定及《重庆顺博铝合 金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定董事会审计委员 会工作制度。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 对董事会负责，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，对公司内 部控制体系进行监督并提供专业咨询意见，行使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，其中独立董事两名，并有一名独立 董事为专业会计人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上全体 董事提名，由董事会选举产生。 第四条 审计委员 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股份的专项管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）对董事、高级管 理人员持有及买卖本公司股份的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号———股东及董事、 高级管理人员减持股份》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》 《证券法》等法律、法规、规范性文件关于禁止内幕交易、操纵市场等的规定，不得进行 违法违规的交易。 董事、高级管理人员对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格作出承诺的，减持 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为规范重庆顺博铝合金股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司") 的重大事项内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益,根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《重庆顺博铝合金股份有限公司 章程》（下称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或者即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的重大事件或情形时，信息报告义务 人应当在本制度规定的时限内将相关信息向公司董事长、董事会秘书、总裁报告的 制度。 第二章 公司重大信息的范围 第四条 公司重大信息包括但不限于公司及其控股子公司出现、发生或即将发 生的重要会议、重大交易、重大关联交易、重大事件以及前述事项的持续进展情况。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司。本制度所称"内部信息报告义务 人"包括： (一)公司董事、高级管理人员； (二)公司各部门、控股子公司和业务实施机构负责人； ...

第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公允 性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各 方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露 义务。 第二章 关联人和关联关系 重庆顺博铝合金股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易行为，保证公司与各关联人所发生的关联交易合法、公允、合理，保证公司各项 业务通过必要的关联交易顺利地开展，保护股东和公司的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与 关联交易》及《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 有关规定，制订本制度。 第三条 公司的关联人包括关联法人、关联自然人。 （一）关联法人 1、直接或间接控制公司的法人或其他组织； 2、由前述主体直接或间接控 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； 对外提供财务资助管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"） 及控股子公司对外提供财务资助行为，防范财务风险，完善公司治理与内控管 理，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规以及《重庆顺博铝合金股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情形除外： ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东或实际控制人占用重庆顺博铝合金股份有 限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及 关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《关于进一 步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》（证监发[2006]128 号）、《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、 法规及规范性文件以及《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，制定本制度。 （2025 年 10 月） 第五条 本制度所称控股股东是指其持有的股份占公司股本总额超过百分 之五十的股东；或者持有股份的比例虽然未超过百分之五十，但其持有的股份 所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第六条 本制度所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排， 能够实际支配公司行为的自然人、法人或其他组织。 第二章 控股股东、实际控制人及关联方的资金占用 第七条 公司不得 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 第一条 为规范和加强重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"） 的重大信息内部保密工作，确保信息披露的公平性，保护公司、股东和其他利 益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《重庆顺博铝合金股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。 第三条 董事会秘书为公司重大信息内部保密工作负责人。董事会秘书具 体负责公司重大信息内部保密工作及监管。 第四条 董事会秘书统一负责证券监管机构、深圳证券交易所、证券公司、 律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接 待、咨询（质询）、服务工作。 第五条 董事会秘书是公司信息披露事务的主要组织者和协调人。未经董 事长批准及董事会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传 送有关涉及公司重大信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁） 盘、录音（像）带、光盘等涉及重大信息及信息披露 ...