| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2026-004 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 2026 年第一次临时股东会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东会未出现否决议案的情形； 2、本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议。 （2）网络投票时间为： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026 年 1 月 15 日上午 9:15—9:25,9:30—11:30 和下午 13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 1 月 15 日上午 9:15 至 2026 年 1 月 15 日下午 15:00 的任意时间。 2、现场会议召开地点：重庆市两江新区金开大道 90 号棕榈泉国际 中心 B 座 22 楼公司会议室。 3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 1 / 4 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会 ...

重庆源伟律师事务所 关于重庆顺博铝合金股份有限公司 2026年第一次临时股东会的法律意见书 致: 重庆顺博铝合金股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和 国证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东会规则》（以下简称 "《股东会规则》"）和《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则（2025 年修订）》等法律法规、规范性文件以及《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，重庆源伟律师事务所(以下简称"本所")接受 重庆顺博铝合金股份有限公司(以下简称"公司")的委托，指派程源伟、谢申丽、 熊莉君（实习）律师出席公司于2026年1月15日14:00在重庆市两江新区金开大道90 号棕榈泉国际中心B座22楼公司会议室召开的2026年第一次临时股东会(以下简称 "本次股东会")，对本次股东会的召集、召开程序的合法性、召集人和出席会议人 员资格的合法有效性、会议表决程序和表决结果的合法有效性出具法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东会所涉及的有关事项进行了审查， 查阅了本所律师认为出具法律意见所必须的文件、资料，并对有关 ...

Core Viewpoint - The company is addressing inquiries from the Shenzhen Stock Exchange regarding its stock issuance to specific investors, focusing on the financing allocation and potential project duplication [1] Group 1: Financing and Project Details - The company reduced its previous financing plan from 1.5 billion yuan to approximately 593 million yuan, resulting in a funding gap for the project [1] - The current fundraising target is no more than 585 million yuan, aimed at filling this funding gap to ensure project completion, with no duplication of investment [1] - The company asserts that the investment composition and benefit accounting of the two financing phases are completely independent and can be accurately distinguished, with funds strictly allocated for new investments after June 30, 2025 [1] Group 2: Business Relevance - The company's core business is the production of recycled aluminum alloys, and the fundraising project involves aluminum plates and strips, which are a horizontal extension of its existing recycled aluminum business [1] - Although the product form expands from cast aluminum alloys to deformed aluminum alloys, it remains within the scope of resource utilization, aligning with the company's main business direction [1] - The company has existing small-scale production experience in aluminum plates and strips through its subsidiary, Aobo Aluminum, indicating that this does not involve a new business venture [1]

Core Viewpoint - Chongqing Shunbo Aluminum Alloy Co., Ltd. plans to raise up to 585 million yuan through a private placement of shares to fund the construction of its aluminum alloy ingot and aluminum plate projects, ensuring no overlap with previous fundraising efforts [2][3]. Group 1: Fundraising and Project Details - The company aims to raise a total of no more than 585 million yuan, which will be used for the construction of the 630,000-ton aluminum alloy ingot project and the 500,000-ton aluminum plate project [2]. - The aluminum alloy ingot project is a supporting project for the aluminum plate project, with the ingots primarily serving as raw materials for the aluminum plates [2]. - The previous fundraising round allowed the company to raise 600 million yuan, which was less than the approved 1.2 billion yuan due to poor market conditions at that time [3]. Group 2: Business Operations and Market Position - Shunbo Aluminum specializes in the production and sale of recycled aluminum alloys, which are widely used in various industries including automotive, machinery manufacturing, and electronics [3]. - The planned aluminum plate project has a significant production capacity of 500,000 tons, with a phased completion schedule set for March 2026, December 2026, and December 2027, targeting an 80% capacity utilization rate post-production [3]. Group 3: Financial Implications - The company expects an increase in total share capital and net asset scale following the fundraising, which will strengthen its financial position [4]. - However, the implementation of the fundraising projects may lead to a temporary decline in net asset return rates and earnings per share due to the time required for the projects to generate benefits [4]. - The projects are aligned with the company's core business and strategic development, which is anticipated to enhance its competitive capabilities and future profitability [4].

重庆顺博铝合金股份有限公司 Chongqing Shunbo Aluminum Co.,Ltd （重庆市合川区草街拓展园区） 向特定对象发行股票 募集说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） （广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号） 二零二六年一月 证券代码：002996 证券简称：顺博合金 重庆顺博铝合金股份有限公司 募集说明书 声 明 本公司及全体董事、审计委员会成员、高级管理人员承诺募集说明书及其他 信息披露资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准 确性及完整性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者 ...

国海证券股份有限公司 关于重庆顺博铝合金股份有限公司 向特定对象发行股票 的上市保荐书 保荐人（主承销商） （注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号） 重庆顺博铝合金股份有限公司 上市保荐书 声明 国海证券股份有限公司及本项目保荐代表人罗大伟、叶洪江已根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证券监督管理委 员会及深圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业 务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 3-3-1 | 四、保荐人与保荐代表人联系方式 25 | | --- | | 五、保荐人认为应当说明的其他事项 26 | | 六、保荐人对本次证券发行上市的推荐结论 26 | 重庆顺博铝合金股份有限公司 上市保荐书 释义 本上市保荐书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义： | 目录 2 | | | --- | --- | | 释义 4 | | | 第一节 | 发行人基本情况 6 | | 一、发行人概况 6 | | | 二、发行人主营业务情况 6 | | | 三、发行人主要经营和财务数据及指标 7 | | | 四、发行 ...

关于重庆顺博铝合金股份有限公司 申请向特定对象发行股票 的审核问询函的回复 众会字（2026）第 00232 号 深圳证券交易所： 根据贵所于 2025 年 12 月 25 日下发的《关于重庆顺博铝合金股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2025〕120064 号）（以下 简称"问询函"） 所提的各项内容，众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"我们"）对相关内容和问题进行了核查，现做回复如下： 问题一： 根据申请文件，发行人的主营业务为铝合金的生产和销售，其他业务收入主 要来源于材料销售、废料销售、利息收入、租金收入以及贸易业务收入。报告期 内，发行人营业收入分别为 1106630.82 万元、1194465.23 万元、1397651.34 万 元和1126602.78万元，逐年增长，扣非归母净利润分别为15029.47万元、9386.53 万元、9460.07 万元和 18516.71 万元。发行人其他收益分别为 11202.29 万元、 11322.26 万元、19272.26 万元和 18633.24 万元，包括税费返还、政府补助及其 他。发行人经营活动产生的现金流量净 ...

国海证券股份有限公司 关于重庆顺博铝合金股份有限公司 向特定对象发行股票的 发行保荐书 广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 重庆顺博铝合金股份有限公司 发行保荐书 保荐人声明 国海证券股份有限公司及所指定的两名保荐代表人根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称《注册管理办法》）等有关法律、 法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务 规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、 准确性和完整性。 3-1-1 重庆顺博铝合金股份有限公司 发行保荐书 第一节 本次证券发行基本情况 一、保荐代表人情况 罗大伟先生，保荐代表人，完成过重庆百货发行股份购买资产、贵州轮胎配 股、贵州轮胎非公开发行股票、川恒股份 IPO、顺博合金 IPO、顺博合金公开发 行可转债、顺博合金向特定对象发行股票等项目。 叶洪江先生，国海证券权益业务总部资深经理，保荐代表人，具备注册会计 师资格、法律职业资格。2020 年开始从事投资银行业务工作，作为项目组主要 成员参与长江材料 IPO ...

重庆源伟律师事务所 补充法律意见书（一） 重庆源伟律师事务所 关 于 重庆顺博铝合金股份有限公司 向特定对象发行股票的 补充法律意见书（一） 重 庆 源 伟 律 师 事 务 所 CHONGQING YUANWEI LAW FIRM 中国重庆市渝中区上清寺路太平洋广场 B 座 18 楼 400015 18th Floor, Pacific Place B, Shangqingsi Road, Yuzhong district, Chongqing 400015 China 电话 Tel: （023）63605296 传真 Fax: (023) 63632775 电邮 Email: cqywlaw@163.com 2026 年 1 月 | 声明事项 | 2 | | --- | --- | | 正文 | 4 | | 一、《问询函》问题 1 4 | | | 二、《问询函》问题 2 21 | | 重庆源伟律师事务所 补充法律意见书（一） 重庆源伟律师事务所 关于重庆顺博铝合金股份有限公司 向特定对象发行股票的 补充法律意见书（一） 致：重庆顺博铝合金股份有限公司 重庆源伟律师事务所依据与重庆顺博铝合金股份有限公司签署的 ...

证券代码：002996 证券简称：顺博合金 重庆顺博铝合金股份有限公司 与 国海证券股份有限公司 关于重庆顺博铝合金股份有限公司 申请向特定对象发行股票 的审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号） 二零二六年一月 重庆顺博铝合金股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复 深圳证券交易所： 贵所于 2025 年 12 月 25 日下发的《关于重庆顺博铝合金股份有限公司申请 向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2025〕120064 号）（以下简称"问 询函"） 已收悉。重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"顺博合金"、"公司"、 "发行人"或"申请人"）仔细阅读了问询函的全部内容，并根据问询函的要求，会 同国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）、重庆源伟律师 事务所（以下简称"源伟律所"或"发行人律师"）、众华会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"众华会所"或"会计师"）对相关内容和问题进行了核查，对申 请材料进行了修订和补充。现对问询函的落实和募集说明书的修改情况逐条书面 回复，并提交贵所，请予审核。 如无特别说明，本回复中的简 ...