国海证券股份有限公司 关于对重庆顺博铝合金股份有限公司 一、出席人员 参加本次培训的顺博合金人员包括：公司董事、监事、高级管理人员、控股 股东、实际控制人、董事会办公室人员以及其他若干中层管理人员。 培训地点：重庆市渝北区棕榈泉国际中心 B 座 22 楼会议室。 培训时间：2024 年 12 月 19 日 二、培训内容 本次培训对《上市公司股东减持股份管理暂行办法》主要条款进行讲解，特 别是对大股东股份减持的相关规定进行了讲解和分析。 三、培训效果 2024年度持续督导现场培训情况报告 本次现场培训期间，接受培训的人员均认真配合保荐机构的培训工作，并积 极进行沟通交流，保证了本次培训的顺利开展。通过本次培训，公司董事、监事、 高级管理人员、控股股东、实际控制人、董事会办公室人员以及其他若干中层管 理人员对《上市公司股东减持股份管理暂行办法》的主要条款有了更深入的认识， 有利于促进公司股东规范其股份的减持行为及其信息披露。本次培训达到了预期 目标，取得了良好的效果。 深圳证券交易所： 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）作为重庆 顺博铝合金股份有限公司（以下简称"顺博合金"或"公司"）20 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-085 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 第四届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆顺博铝合金股份有限公司 一、会议召开和出席情况 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第 二十一次会议于 2024 年 12 月 30 日在公司会议室以现场结合通讯方式 召开。会议通知于 2024 年 12 月 24 日以电子邮件方式向全体监事发出。 本次会议由公司监事会主席罗乐先生召集并主持。应出席会议监事 3 人， 实际出席会议监事 3 人。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事 内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。 二、会议议案审议及表决情况 经与会监事认真审议，以记名投票的方式进行了表决。本次监事会 形成如下决议： (一) 审议通过了《关于拟接受关联方为公司及子公司提供担保的 议案》 情形。 表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 ...

关于转让子公司股权进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 | 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-091 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年7月4 日召开第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十七次会议，审议 通过《关于转让子公司股权的议案》。鉴于公司控股子公司顺博合金江 苏有限公司（以下简称"江苏顺博"）已于2023年1月停产，为进一步整 合资源配置、优化区域布局、提高运营效率，根据江苏顺博实际情况， 公司于2024年7月4日与江苏苏中科建设发展有限公司（以下简称"苏中 科"）签署了《顺博合金江苏有限公司股权转让协议》，将公司持有的 江苏顺博71.41%的股权以131,079,481.9元转让给苏中科。具体内容详见 公司于2024年7月5日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 转让子公司股权的公告》（公告编号 ...

| 证券代码:002996 | | --- | | 债券代码: 127068 | 债券代码：127068 债券简称：顺博转债 证券代码：002996 证券简称：顺博合金 公告编号：2024-089 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、是否需要提交股东大会审议：否； 2、日常关联交易对公司的影响：本次日常关联交易事项是因正常生产 经营需要而发生的，可以实现公司可利用资源的最佳配置，有利于公司 和股东利益的最大化。 一、日常关联交易的基本情况 (一)日常关联交易概述 1、概述 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"顺博合金"、"公司"） 结合以前年度公司实际发生的关联交易情况，在对2025年经营环境和市 场情况进行总体分析之后，对公司2025年日常关联交易额度进行了预计。 重庆辰泰机械有限公司（以下简称"辰泰机械"）及浙江豪艺金属制品 有限公司（以下简称"浙江豪艺"）为公司的关联法人。公司预计2025 年辰泰机械及浙江豪艺拟从公司及子公司购买部分铝合金锭产品或加工 服务，其中， ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-086 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于向银行申请融资及接受关联方为公司提供担保 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 关联交易概述 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"、"顺博合金"） 于 2024 年 12 月 30 日召开第四届董事会第二十六次会议，以 7 票赞成， 0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于公司 2025 年融资计划的议案》； 以 4 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于拟接受关联方为公司 及子公司提供担保的议案》，关联董事王真见先生、王增潮先生及王启 先生回避表决了本议案。公司 2025 年拟向银行申请融资及综合授信额度 不超过 60 亿元（人民币，或等值外币资产），融资期限通常为一年，最 长不超过三年。为切实降低公司融资成本，经与关联方及各商业银行初 步沟通，拟由公司实际控制人王真见先生、王增潮先生及王启先生 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-092 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 2024 年 12 月 31 日 1 / 2 附件：喻洁女士简历 关于变更内部审计机构负责人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计机构 负责人乔伟女士因工作调整，不再担任公司内部审计机构负责人职务， 继续在本公司担任其他职务。公司董事会对乔伟女士在担任内部审计机 构负责人期间为公司所作的贡献表示衷心感谢！ 为确保公司内部审计工作顺利进行，根据《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等 有关规定，经董事会审计委员会提名，公司于 2024 年 12 月 30 日召开第 四届董事会第二十六次会议，审议通过《关于聘任公司内部审计机构负 责人的议案》，同意聘任喻洁女士（简历详见附件）为公司内部审计机 构负责人，任期自本次董事会审议通过之日起 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-093 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 张金生先生不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》有关独立 性要求的情形，最近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施 和自律处分。 特此公告。 重庆顺博铝合金股份有限公司董事会 重庆顺博铝合金股份有限公司 2024年12月31日 关于变更会计师事务所项目质量复核合伙人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月23 日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于续聘2024年度会 计师事务所的议案》，并于2024年5月17日召开2023年年度股东大会审议 通过了上述议案。具体内容详见公司在《上海证券报》《证券时报》 《经济参考报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的有关公告。 近日，公司收到众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "众华"）出具的《关于变更会计师事务所项目 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-087 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于 2025 年度内公司、全资（控股）子公司及孙公司 互相提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 30 日召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过《关于 2025 年度 内公司、全资（控股）子公司及孙公司互相提供担保的议案》，同意公 司、全资（控股）子公司及孙公司互相提供担保，预计总额度不超过 50 亿元，其中向资产负债率为 70%以上（含）的下属子公司提供的担保额 度不超过 14.1 亿元，下属子公司向公司提供的担保额度不超过 1 亿元， 向资产负债率 70%以下的下属子公司提供的担保额度不超过 34.9 亿元， 具体内容如下： 一、 担保情况概述 根据公司生产经营的总体规划，考虑到公司 2025 年度经营情况，为 加快融资工作的进程， ...

1、为降低重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）原材 料产品市场价格波动给公司带来的经营风险，公司拟利用金融工具的套 期保值功能，对生产经营业务相关的产品风险敞口择机开展商品期货期 权套期保值业务。投资种类仅限于公司及下属公司经营相关原材料，且 任一时点套期保值业务保证金和权利金最高余额不超过 12,000 万元， 有效期内可循环滚动使用。 2、本次商品期货期权套期保值业务已经公司第四届董事会第二十 六次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于开展商品期货期权套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： | 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-090 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 3、特别风险提示：期货、期权市场波动幅度较大，期货、期权套 期保值交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生相关风险。请投资 者关注本公告中关于投资风险的相关描述。 一、 投资情况概述 1、投资目的 ...

| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 | √ | | --- | --- | | 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 | √ | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | √ | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 | √ | | 交的工作计划和报告等 | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 | √ | | 度、质量及发现的重大问题等 | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 | √ | | 作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 | √ | | 一次审计 | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 | √ | | 提交次一年度内部审计工作计划 | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 | √ | | 提交年度内部审计工作报告 | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 报告 | ...