重庆顺博铝合金股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东或实际控制人占用重庆顺博铝合金股份有 限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及 关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《关于进一 步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》（证监发[2006]128 号）、《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、 法规及规范性文件以及《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，制定本制度。 （2025 年 10 月） 第五条 本制度所称控股股东是指其持有的股份占公司股本总额超过百分 之五十的股东；或者持有股份的比例虽然未超过百分之五十，但其持有的股份 所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第六条 本制度所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排， 能够实际支配公司行为的自然人、法人或其他组织。 第二章 控股股东、实际控制人及关联方的资金占用 第七条 公司不得 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应公司规范运作的需要，加强财务会计管理，确保公司会计信 息的真实性、准确性和完整性，规范公司会计政策变更、会计估计变更及会计差 错更正的程序及信息披露，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《企业会计准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》（以下简称"《第 19 号信息披露编报规 则》"）和《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全资和控股子公司会计政策变更、会计估计变 更、会计差错更正及其信息披露。 第三条 本制度所称会计政策变更、会计估计变更和差错更正事项是指《企 业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》定义的会计政策 变更、会计估计变更和会计差错。 第四条 公司不得利用会计政策变更和会计估计变更操纵公司业绩以及所有 者权益等财务指标。 第二章 会 ...

第二条 公司设立董事会，由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，职工代表董 事 1 名，设董事长 1 人，副董事长 1 人。 公司董事为自然人，董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、 职 工大会或者其他形式民主选举产生。除职工董事外的其他董事由股东会选举或更 换，并可在任期届满前由股东会解除其职务。任期 3 年任期届满可连选连任。 第二章 董事会的职权与组成 第一章 总则 第一条 为明确重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）和《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本规则。 重庆顺博铝合金股份有限公司 董事会议事规则 （2025年10月修订） （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未 及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 印章管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）印章的 制发、管理及使用，防范印章管理和使用中的不规范行为，根据《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》、《重庆顺博铝合 金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所指印章包括公司及子公司公章、法定代表人印章、财务 印鉴专用章、合同专用章、部门印章、董事会印章等具有法律效力的印章。 第三条 印章的适用范围 （一）公司及子公司公章：适用于以公司名义上报国家机关、市区政府部 门的重要公函和文件，以公司名义出具的证明、函件、下发的各类内部文件以 及以公司名义签订的各类合同等有法律约束力的文件。 （二）法定代表人印章：适用于由公司及子公司法定代表人签章的文件、 法定代表人证明书、法定代表人授权委托书、统计报表、银行账户印鉴等。 （三）财务印鉴专用章：包括财务专用章、发票专用章、收款专用章、作 为银行预留印鉴使用的私章，适用于公司及子公司财务部对外开具发票、银行 票据及其他财务凭证等。 （四）合同专用章 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一条 为规范重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事会秘书的行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等对公 司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 董事会秘书是公司与证券交易所（以下简称"交易所"）之间的指定联络人。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的； （二）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； （三）最近三十六个月受到交易所公开谴责或三次以上通报批评的； 第一章 总 则 （四）本公司现任审计委员会成员 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2025-071 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 的任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规 定，公司于 2025 年 10 月 29 日召开了第四届董事会第三十一次会议，审 议并通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事 候选人的议案》、《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立 董事候选人的议案》。上述事项尚需提交公司股东会审议。现将具体情 况公告如下： 公司第五届董事会由 7 名董事组成，其中非独立董事 4 名（包括职 工代表董事 1 名）、独立董事 3 名。经公司董事会提名委员会审核，公 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人闫信良作为重庆顺博铝合股份有限公司第五届董 事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人重庆顺博铝 合金股份有限公司第四届董事会 提名为重庆顺博铝合金股份 有限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独 立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和 条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 一、本人已经通过重庆顺博铝合金股份有限公司第四届董 事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与 本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十 八条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 八、本人 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 声明人王海兵作为重庆顺博铝合金股份有限公司第五届 董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人重庆顺博铝 合金股份有限公司第四届董事会提名为重庆顺博铝合金股份有 限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现公 开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的 关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的 要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过重庆顺博铝合金股份有限公司第四届董 事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与 本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十 八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和 条件。 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 五、本人 ...

上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人重庆顺博铝合金股份有限公司第四届董事会现就 提名刘忠海为重庆顺博铝合金股份有限公司第五届董事会独立 董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同 意作为重庆顺 博铝合金股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见 该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信 等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并 承诺如下事项： 一、被提名人已经通过重庆顺博铝合金股份有限公司第四 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名 人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百 七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理 办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格 和条件。 √ 是 □ 否 如否， ...

重庆顺博铝合金股份有限公司董事会提名委员会 关于第五届董事会董事候选人任职资格的审查意见 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关法律、法规和规范性 文件及《公司章程》规定，作为重庆顺博铝合金股份有限公司（以下 简称"公司"）第四届董事会提名委员会委员，现就公司第五届董事 会董事候选人的任职资格进行审核，发表审查意见如下： 一、关于对第五届董事会非独立董事候选人任职资格的审查意见 经审阅，提名委员会认为：公司本次拟选举的第五届董事会非独 立董事候选人王真见先生、王增潮先生、吴江华先生提名已征得被提 名人同意，提名程序符合《公司法》《公司章程》等有关规定。上述 董事候选人具备担任公司董事的工作经验和履职能力，符合《公司法》 等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职条件，不 存在相关法律法规规定中不得担任董事的情形，未受过中国证监会及 其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机 关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，未曾被中国证 监会在证券期货市场 ...