重庆顺博铝合金股份有限公司 章 程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司章程指引》和其他有关规定， 制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简 称"公司"）。 公司由重庆顺博铝合金有限公司整体变更设立，重庆顺博铝合金有限公司原有 的权利义务均由股份有限公司承继。 第三条 公司于2020年7月27日经中国证券监督管理委员会批准，首次向社会 公众发行人民币普通股5,300万股，于2020年8月28日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： （一）中文全称：重庆顺博铝合金股份有限公司 （二）中文简称：顺博合金 （三）英文全称：Chongqing Shunbo Aluminum Co.,LTD. 第五条 公司住所：重庆市合川区草街拓展园区 邮政编码：401519 第 - 1 - 页 共 50 页 第六条 公司注册资本为人民币669,436,836元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为规范重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息知情人 管理，加强内幕信息保密工作，有效防范内幕信息知情人进行内幕交易等证券违法违规 行为，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，维护广大股东利益。根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件，以及《重庆顺博铝合金股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案真实、准确和 完整。公司董事长为公司内幕信息知情人登记管理工作的第一责任人。董事会秘书负责 办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息 知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司证券部负责信息披露的日常事务管理。未经董事会批准同意，公司任 何部门和个人不得向外 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 （2025年10月修订） 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强公司内部控制，防范重庆顺博铝合金股份有限公司（以下 简称"公司"）控股及参股子公司的经营风险，依照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证劵交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《重庆顺博铝 合金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、行政法规、 规章、制度等的规定，结合公司的具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指控股子公司和参股公司。 控股子公司，是指公司根据总体战略规划、产业结构布局及业务发展需要 而依法设立或通过受让、划拨等方式取得的、具有独立法人资格的公司。其形 式包括： （一）全资子公司，公司直接或间接占其注册资本100%的公司。 （二）控股子公司，公司持有其超过 50％股份的公司以及虽持有其股份 未超过50%，但能够决定其董事会半数以上成员或通过协议、其他安排能够实 际控制的公司。 参股公司，是指公司持有其股份未超过50%且不实际控制的公司。 第三条 公司根据上市公司规范运作的要求，对子公司重大事项实 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 总裁工作细则 （2025年10月修订） 第一章 总 则 第一条 为提高公司管理效率和管理水平，根据《中华人民共和国公司法》 及《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司 实际情况，制定本细则。 第二条 本细则对公司总裁及其他高级管理人员的职责权限与议事规则做出 规定。 第四条 总裁班子由以下人员组成：总裁、副总裁、财务负责人。董事可受 聘兼任总裁、副总裁或者其他高级管理人员。但兼任总裁、副总裁的董事不得超 过公司董事总数的二分之一。 公司副总裁、财务负责人等其他高级管理人员由总裁提名，并由董事会聘任 与解聘。 第五条 公司总裁除应按照公司章程的规定行使职权外，还应按照本细则的 规定行使管理职权，承担管理责任。 第六条 公司应和总裁签订聘任合同或劳动合同，明确双方的权利义务关系。 第七条 公司总裁每届任期三年，可以连聘连任。其他高级管理人员任免应 履行法定的程序。任何组织和个人不得干预高级管理人员的正常选聘程序。 第二章 总裁任职资格 第八条 总裁任职，应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二） ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025年10月） 第一章 总则 （一）具有独立的法人资格； （二）声誉良好，在承担公司审计业务中没有出现重大审计质量问题和不良 记录； （三）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （四）熟悉并认真执行国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （五）具有完成审计任务和确保审计质量能力的注册会计师； 第一条 为规范重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律、行 政法规、规范性文件及《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘、改聘会计师事务所，是指根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对年度财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报告 的行为。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 内部审计制度 （2025年10月） 第一章 总 则 第一条 为完善重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称 "公司"）治理结 构，规范公司经营行为，提高公司内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增 强信息披露的可靠性，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《审 计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法 规、规范性文件和《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门或人员，对公司内 控制度和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、董事会审计委员会、高级 管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四 ...

（2025年10月修订） 第一章 总 则 重庆顺博铝合金股份有限公司 对外投资管理制度 （五）公司依法可以从事的其他投资。 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 第四条 投资管理应遵循的基本原则：符合政府监管部门有关规定，符合公 司发展战略，合理配置企业资源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 （二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司 或开发项目； 第一条 为规范投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护重庆顺博铝 合金股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）及《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、经评估后的实物或无形资产以及法律、法规允许的其他方式作价 出资，对外进行各种形式的投资活动。 本制度 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》（以下简称《规范运作》）等法律、法规、其他规范性文件以及《重庆 顺博铝合金股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实 际情况，制定本管理制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 本制度所称"超募资金"是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部 分。 第三条 公司总裁负责募集资金及其投资项目的归口管理；证券部负责与募集 资金管理、使用及变更有关的信息披露，负责募集资金投资项目的立项、可行性 研究、报批和实施的管理；财务部门负责募集资金的日常管理，包括专用账户的 开立及管理，募集资金的存放、使用和台帐管理。审计部负责募集资金 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为规范重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，进一步保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之间及时、 互信的良好沟通关系，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（下称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司投资者关系管理工作指引》 等相关法律、行政法规、规范性文件及《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 本制度所称投资者，包括公司在册与潜在的股票、债券及公司发行的其他 有价证券的投资者。 第二章 投资者关系管理的基本原则 第三条 公司投资者关系管理工作应遵循以下原则： （一）合规性原则。公司投资者关系 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一条 为进一步完善重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，促进公司的规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》等国家有关法律、法规、部门规 章和《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当认真履行职 务，维护公司利益，关注全体股东的合法权益不受损害。 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证监会规定和证券交易所业务规则和 《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业 咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和运作情况，主动调查、获取做出 决策 ...