第一章 总 则 第一条 为进一步加强优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公 司的认同和了解，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司 的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，进一步完善公司治理结构，实现公司 价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司与 投资者关系工作指引》和《公司章程》等相关法律、法规和规定，结合本公司实 际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同，提升公司治理 水平，以实现公司和投资者利益最大化的战略管理行为。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。 优彩环保资源科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （二）建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持。 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 （四）促进公司整体利益最大 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深交所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，结合 公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司或 本公司的股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制 度规定负有报告义务的有关人员、机构、部门，应及时将相关信息向公司董事会、 董事长、经理层和董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司各部门、分支机构、公司 下属企业。 第四条 公司各部门负责人、公司下属分支机构或全资子公司的负责人、公司控 股子公司负责人、公司派驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员均为负有向 董事会报告重大信 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 行为，确保信息披露的真实、准确、及时、完整，保护投资者合法权益，增加公司 透明度，维护公司在资本市场的良好形象，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市 规则》）以及《深交所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、 法规、规章、规范性文件和公司章程，结合公司具体情况，制定本办法。 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购人、资产交 易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并全面履行。 第四条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、上 市公告书、收购报告书等。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、 准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 董事会战略委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为建立、完善优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，提高重 大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治 理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司董事会特设立战略委员会（以下简 称"战略委员会"），并制定本工作制度。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，负责对公司长期发展战略规 划和重大战略性投资进行可行性研究并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负 责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上董 事提名，由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，负责主持委员 会工作；召集人由董事会任命。 第六条 战略委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第 五条规定补足委员人数。 第七条 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第四条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、 财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。下列 信息皆属内幕信息： 第一章 总则 （一）《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款规定的重大事件； 第一条 为规范优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《上市公司监管指引第５号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 等法律法规及规范性文件以及《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第三条 董事会秘书负责公司内幕信息的对外发布，未经董事会书面授权，其他 任何单位和人员不得对外发布任何内幕信息。公司董事会办公室是公司信息披露 管理、内幕信息登记管理的日常工作部门。 （二）公司发生大额赔偿责任； 第二条 公司董事会应当按照证监会以及证券交易所相关规则要求 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称公司）的治理结 构，强化对公司管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东利益，促进公司 的规范运作，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等国家有关法律、法规及 规范性文件，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司董事会设独立董事三名，独立 ...

(二) 固定资产投资（含重大固定资产投资、其他固定资产投资等）； (三) 金融投资（含证券投资、期货投资、委托理财、债券投资、基金投资等）。 优彩环保资源科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"本公司"）及其下 属控股子公司（以下简称成员企业）对外投资行为，提高对外投资的经济效益， 维护股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规 和公司章程的规定，制订本办法。 第二条 本办法适用于本公司及其成员企业。 第三条 本办法所称对外投资事项包括： (一) 对外投资（含设立全资或控股或参股企业、国内外收购兼并、合资合作、 对出资企业追加投入，以及收购房地产开发项目、资产经营项目等经营性投资）； 第四条 投资管理应遵循的基本原则： （一）符合国家产业政策，符合公司的经营宗旨； （二）有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力，促进 股东价值最大化； （三）有利于促进资源的有效配置，提升资产质量，有利于防范经营风险， 提高投资收益，维护股东权益； （四）有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责任。 第五条 企业投资实行 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为建立、完善优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员的业绩考核与薪酬管理制度，进一步完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有 关规定，公司董事会特设立薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"）， 并制定本工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，负责制定董事、 高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决 定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案，并就下列事项向董 事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律法规、本所有关规定以及《公司章程》规定的其他事项。 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会 决议中记载薪酬与考核委员会的意见以及未采纳的具体理由，并进行披露。 第三条 本工作制度所称的高级管理 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2025-046 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 为全面贯彻落实《中华人民共和国公司法（2023修订）》（"《公司法》"） 及其配套规则要求，进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，根据《公 司法》《深圳证券交易所股票上市规则（2025年修订）》《上市公司章程指引（2025 年修订）》等法律、法规、规范性文件的最新规定，结合公司的自身实际情况和 经营发展需要，全面梳理了现有的相关治理制度，并修订包括《股东大会议事规 则》在内的部分治理制度，本次具体修订制度如下： | 序号 | 名称 | 是否需要提交 股东大会 | | --- | --- | --- | | 1 | 股东会议事规则 | 是 | | 2 | 董事会议事规则 | 是 | | 3 | 独立董事工作制度 | 是 | | 4 | 对外担保管理制度 | 是 | | 5 | 关联交易管理办法 | 是 | | 6 | 对外投资管理办法 | 是 | | 7 | 控股子公司管理办法 | 否 | ...

第三条 本实施细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代 表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第四条 公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权的股东可以向 公司股东征集其在股东会上的投票权，征集人应在委托权限范围内,代表股东投票 选举董事。 第一章 总 则 第一条 为维护中小股东的利益，规范公司法人治理结构，规范公司选举董 事行为，根据《上市公司治理准则》和《优彩环保资源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），并结合公司具体情况制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制主要适用于董事的选举，即：在选举两个以 上的董事席位时，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与董事候选人总人数 的乘积。股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位董事候选人，也可以分散 投票数位董事候选人，董事由获得投票数较多者当选。 第五条 公司通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任期制， 即届中因缺额而补选的董事任期为本届余任期限，不跨届任职。 第二章 累积投票制的投票原则 第六条 股东会对董事候选人进行表决时，每位股东拥有的表决权等于其持 有的股份数乘以应选举董事 ...