优彩环保资源科技股份有限公司 董事会战略委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为建立、完善优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，提高重 大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治 理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司董事会特设立战略委员会（以下简 称"战略委员会"），并制定本工作制度。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，负责对公司长期发展战略规 划和重大战略性投资进行可行性研究并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负 责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上董 事提名，由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，负责主持委员 会工作；召集人由董事会任命。 第六条 战略委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第 五条规定补足委员人数。 第七条 ...

(二) 固定资产投资（含重大固定资产投资、其他固定资产投资等）； (三) 金融投资（含证券投资、期货投资、委托理财、债券投资、基金投资等）。 优彩环保资源科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"本公司"）及其下 属控股子公司（以下简称成员企业）对外投资行为，提高对外投资的经济效益， 维护股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规 和公司章程的规定，制订本办法。 第二条 本办法适用于本公司及其成员企业。 第三条 本办法所称对外投资事项包括： (一) 对外投资（含设立全资或控股或参股企业、国内外收购兼并、合资合作、 对出资企业追加投入，以及收购房地产开发项目、资产经营项目等经营性投资）； 第四条 投资管理应遵循的基本原则： （一）符合国家产业政策，符合公司的经营宗旨； （二）有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力，促进 股东价值最大化； （三）有利于促进资源的有效配置，提升资产质量，有利于防范经营风险， 提高投资收益，维护股东权益； （四）有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责任。 第五条 企业投资实行 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称公司）的治理结 构，强化对公司管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东利益，促进公司 的规范运作，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等国家有关法律、法规及 规范性文件，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司董事会设独立董事三名，独立 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为建立、完善优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员的业绩考核与薪酬管理制度，进一步完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有 关规定，公司董事会特设立薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"）， 并制定本工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，负责制定董事、 高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决 定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案，并就下列事项向董 事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律法规、本所有关规定以及《公司章程》规定的其他事项。 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会 决议中记载薪酬与考核委员会的意见以及未采纳的具体理由，并进行披露。 第三条 本工作制度所称的高级管理 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2025-046 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 为全面贯彻落实《中华人民共和国公司法（2023修订）》（"《公司法》"） 及其配套规则要求，进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，根据《公 司法》《深圳证券交易所股票上市规则（2025年修订）》《上市公司章程指引（2025 年修订）》等法律、法规、规范性文件的最新规定，结合公司的自身实际情况和 经营发展需要，全面梳理了现有的相关治理制度，并修订包括《股东大会议事规 则》在内的部分治理制度，本次具体修订制度如下： | 序号 | 名称 | 是否需要提交 股东大会 | | --- | --- | --- | | 1 | 股东会议事规则 | 是 | | 2 | 董事会议事规则 | 是 | | 3 | 独立董事工作制度 | 是 | | 4 | 对外担保管理制度 | 是 | | 5 | 关联交易管理办法 | 是 | | 6 | 对外投资管理办法 | 是 | | 7 | 控股子公司管理办法 | 否 | ...

第三条 本实施细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代 表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第四条 公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权的股东可以向 公司股东征集其在股东会上的投票权，征集人应在委托权限范围内,代表股东投票 选举董事。 第一章 总 则 第一条 为维护中小股东的利益，规范公司法人治理结构，规范公司选举董 事行为，根据《上市公司治理准则》和《优彩环保资源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），并结合公司具体情况制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制主要适用于董事的选举，即：在选举两个以 上的董事席位时，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与董事候选人总人数 的乘积。股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位董事候选人，也可以分散 投票数位董事候选人，董事由获得投票数较多者当选。 第五条 公司通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任期制， 即届中因缺额而补选的董事任期为本届余任期限，不跨届任职。 第二章 累积投票制的投票原则 第六条 股东会对董事候选人进行表决时，每位股东拥有的表决权等于其持 有的股份数乘以应选举董事 ...

董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对董事、高级管理人员买卖本公司股票及衍生品种的管理，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》（以下简称"《变动规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称"《自律监 管指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》等相关法律、法规、规章及规范性文件的规定，结合公司客观实际情 况，特制定本制度。 优彩环保资源科技股份有限公司 （四）公司现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2 个交易日内； 第四条 公司董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资 融券交易。 第二章 持有及申报要求 第五条 公司及其董事、高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所（以下 简称"深交所"）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中深 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 为了进一步完善公司治理机制，夯实信息披露工作基础，充分发挥独立董事在信息 披露方面的作用，根据中国证监会的相关要求、《上市公司独立董事管理办法》（以下 简称"《办法》"）和《上市公司信息披露管理办法》法律法规的规定等，特制定本工 作制度。 第二条 独立董事应认真学习中国证监会、辖区监管局、深圳证券交易所及其他主 管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的培训。 第三条 每个会计年度结束后两个月内，公司总经理应向独立董事全面汇报公司本 年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时公司安排独立董事对重大事项进行实地考 察。 上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第四条 财务负责人应当在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册 会计师"）进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安排计划及其他相关材料。 独立董事认为材料不充分的，可以要求补充。 第五条 公司在年审注册会计师出具初步审计意见后，至少安排一次独立董事与年审 会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。见面会应 有会议记录及当事人签字。 1 第六条 独立董事 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为规范优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的工作秩序和行为方式，保证公司董事会依法行使权利、履行职责、承担义务， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》（以下简称《治理准则》） 和《优彩环保资源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及国家 的相关法规，制定本规则。 第二条 公司董事会对股东会负责，并依据国家有关法律、法规和《公司章 程》行使职权。 第二章 董事的资格及任职 （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日、责令关闭之日起未逾 3年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人； 第一章 总 则 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二 ...

证券日报网讯优彩资源（002998）8月26日在互动平台回答投资者提问时表示，截至2025年8月20日公司 合并普通账户和融资融券信用账户总人数为一万七千六百余户。 ...