第一条 为进一步完善优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司总经理的工作，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《优彩环保资源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及有关法规，特制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理。总经理主持公司日常生产经营和管理工作， 组织实施董事会决议，对董事会负责。 优彩环保资源科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉多种行业 的生产经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉，廉洁奉公，民主公道； （五）年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第四条 有下列情形之一者，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力者； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被 判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年， 被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 控股子公司管理制度 （二）公司间接持有的股权或股份占注册资本 50%以上的子公司； （三）持股比例虽然不足 50%，但可以决定其董事会半数以上成员、或者能 通过协议或其他安排实际控制的子公司。 第二章 控股子公司管理的基本原则 第三条 公司作为出资人，以股东或控制人的身份行使对控股子公司的重大 事项监督管理，对投资企业依法享有投资收益、重大事项决策的权力。各控股子 公司必须遵循公司的相关规定。 第一章 总则 第一条 为了规范优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 控股子公司经营管理行为，促进控股子公司健康发展，优化公司资源配置，提高 控股子公司的经营积极性和创造性，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《优彩 环保资源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等，结合实际 情况，特制定以下管理制度。 第二条 本规定适用范围： （一）公司直接持有的股权或股份占注册资本 50%以上的子公司； 第四条 公司对控股子公司进行统一管理 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 章程 二〇二五 年 八 月 优彩环保资源科技股份有限公司章程 | 第一章 总则 | | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 . | | | 第三章 股份 . | | | 第一节 | 股份发行 | | 第二节 | 股份增减和回购 . | | 第三节 | 股份转让 | | 第四章 股东和股东会 . | | | 第一节 股东……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 5 | | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | | 第四节 | 股东会的召集 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 . | | 第六节 | 股东会的召开 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | | 第五章 董事会 | | | 第一节 | 董事 . | | 第二节 | 董事会 | | 第三节 | 独立董事 | | 第四节 董事会专门委员会 | | | 第六章 高级管理人员 . | | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 . | | | 第一节 | 财 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第三条 公司设立的内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工 作。 第四条 公司为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承担 审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。 第五条 审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 审计委员会的人员组成 第六条 审计委员会的构成满足以下条件： 第七条 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和良 好的职业操守，保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实 第一章 总 则 第一条 为充分发挥审计委员会对公司财务信息、内部控制、内外部审计等 工作的监督作用，健全公司内部监督机制，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和自律规则，制定本工作制度。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。 1 （一）由三名以上董事构成； （二）成员不得在公司担任高级管理人员； （三）独立董事应当过半数； （四）由独立董事中的会计专业人士担 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国 审计法》《企业内部控制基本规范》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规及中国证监会的相关规定，结合 本公司内部审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参 股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计工 作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法律 法规和本制度的规定，对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、 准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员共同实施的、旨在合理保证实现以下基本目标的一系列控制活动： (一)企业战略； (二)企业法人治理结构的健全和完善； (三)经营的效率和效果； (四)财务报告及管理信息的真实、可靠和完整； (五)资产的安全完整； ...

优彩环保资源科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得深圳证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 （二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满； 第一章 总则 第一条 为了促进优彩环保资源科技股份有限公司(以下简称"公司")的 规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《优彩环保资源科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本工作制度。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，忠实、 勤勉地履行职责；董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息 披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务；公司应当设立由董事会 秘书负责管理的信息披露事务部门。 第二章 董事会秘书的选任 第三条 公司董事会应当在公司首次 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 审计委员会年度报告工作规程 第一条 为了进一步完善公司治理机制，规范公司运作，提高公司信息披露 的质量，充分发挥审计委员会的监督作用，维护审计的独立性，根据中国证监会 的要求及《公司章程》等的相关规定，特制定本规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当切实履行相关的职 责和义务，勤勉尽责。 第二章 审计委员会的职责 第三条 审计委员会的职责包括以下方面： （一）监督及评估外部审计机构工作，提议聘请或者更换外部审计机构； 第一章 总则 （二）指导内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调； （三）审阅公司的财务信息及其披露； （四）监督及评估内部控制; （五）行使《公司法》规定的监事会的职权； （六）负责法律法规、深圳证券交易所自律规则、公司章程和董事会授权 的其他事项。 第三章 年报工作制度 第四条 审计委员会应与提供年报审计的会计师事务所协商确定公司年度财 务报告审计工作的具体时间安排。 1 计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，方可提 交董事会审议： （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告； （二）聘用或者解聘 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和运用，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的利益，《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》（"《上市规则》"）、《上市公司募集资金监管规则》等法 律、法规及规范性文件及《优彩环保资源科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金。但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。募集的资金须经具有证券从业资格的会计师事务所审验并出具验 资报告。超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第六条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人或者独立财务顾问应当采取有效措 施 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员的产生，优化董事会组成，进一步完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《优彩环保资源科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立 提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工作制度。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定董事、高 级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴 选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律法规、本所有关规定以及公司章程规定的其他事项。董事会对提 名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载提名委员会 的意见以及未采纳的具体理由，并进行披露。 提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，并形成明确的审查意见。 工作；召集人由董事会任命。 第七条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第三条 公司董事会下设审计委员会，审计委员会履行公司关联交易控制和 日常管理的职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露应当遵守《股票上市规则》的规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准 则第 36 号——关联方披露》的规定。 第五条 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得 通过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在 导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金 占用、为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第六条 公司在审议交易或关联交易事项时，应当详细了解交易标的真实状 况和交易对方诚信记录、资信状况、履约能力等，审慎评估相关交易的必要性与 合理性、 定价依据的充分性、交易价格的公允性和对公司的影响，重点关注是 否存在交易标的权属不清、交易对方履约能力不明、交易价格不明确等问题，并 按照《股票上市规则》的要求聘请中介机构对交易标的进行审计或者评估。交易 对方应当配合公司履行相应的审议程序 ...