上海璟和律师事务所 关于优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划调整及首次授予事项的 法律意见书 法律意见书 上海璟和律师事务所 关于优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划调整及首次授予事项的 法律意见书 致：优彩环保资源科技股份有限公司 上海璟和律师事务所（以下简称"本所"）接受优彩环保资源科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自 律监管指南》"）等有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《优彩环保 资源科技股份有限公司章程》《优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年限制性股 票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）的 有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司本 次激励计划调整（以下简称"本次调整"）及本次激励计划首次授予 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年度定期现场检查报告 抽查募集资金大额支付凭证及原始单据凭证等相关资料，了解募集资金使用的具体情况 及募集资金剩余情况；现场察看募投项目建设情况，调查发行人募集资金是否真实投入 股东大会决议的项目；访谈公司董事会秘书。 | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | | --- | --- | --- | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | | 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 | √ | | | 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补 | √ | | | 充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | | | | 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更 | | | | 为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 | | √ | | 还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资 | | | | 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益 | √ | | | 是否与招股说明书等相符 | | | | 7.募集资 ...

第四届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏. | 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2025-004 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三次会 议于2025年1月2日发出会议通知，于2025年1月7日在公司会议室以现场会议结合 电话通讯的方式召开。本次会议由公司董事长戴泽新先生召集并主持。会议应到 董事7名，实际出席7名，公司监事及高级管理人员列席了本次会议，本次会议的 出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》和《公司章程》等有关 规定。 优彩环保资源科技股份有限公司 一、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议、表决，会议形成如下决议： （一）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于调整公 司2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》以及《优彩环保资源科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）》规 ...

经与会监事认真审议、表决，会议形成如下决议： 1、审议通过了《关于调整公司2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》。 表决结果：3 票同意，0 名反对，0 名弃权。 监事会认为：本次对本激励计划授予价格的调整符合《上市公司股权激励管 理办法》《优彩环保资源科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》 等相关规定，本激励计划授予价格的调整在公司2024年第二次临时股东大会授权 范围内，调整程序符合相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此， 监事会一致同意公司对本激励计划授予价格进行调整。 | 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2025-005 | | --- | --- | --- | | | 债券简称：优彩转债 | | | 债券代码：127078 | | | 优彩环保资源科技股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏. 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三 次会议通知于2025年1月2日通过书面通知的方式送达。会议于2025年1月7日 ...

证券代码：002998 证券简称：优彩资源 公告编号：2024-072 债券代码：127078 债券简称：优彩转债 优彩环保资源科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据相关规定，优彩转债将在2024年前三季度权益分派股权登记日（即2025年1 月6日）后的第一个交易日（即2025年1月7日）起恢复转股。 敬请公司可转换公司债券持有人注意。 特别提示： 债券代码：127078 债券简称：优彩转债 转股起止时间：2023年6月20日至2028年12月13日 暂停转股时间：2024年12月27日至2025年1月6日 恢复转股时间：2025年1月7日 恢复转股后的转股价格：7.00元/股 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）因实施2024年前三季度权益 分派，根据《优彩环保资源科技股份有限公司公开发行公司转换公司债券募集说明书》 及中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定，公司可转换公司债 券（债券代码：127078 ；债券简称：优彩转债）自2024年12月27日起至本次权益分 派股权登记日止暂停转股，本次权益分 ...

证券代码：002998 证券简称：优彩资源 公告编号：2024-071 债券代码：127078 债券简称：优彩转债 优彩环保资源科技股份有限公司 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，优彩环保资源科技股份 有限公司（以下称"公司"）现将2024年第四季度可转换公司债券转股及公司股 份变动情况公告如下： 一、可转换公司债券发行上市基本情况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准优彩环保资源科技股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]2957 号）核准，公司于 2022 年 12 月 14 日向社会公开发行了面值总额 6 亿元的可转换公司债券，每张面值人民 币 100 元，发行数量为 600.00 万张，期限 6 年。 （二）可转换公司债券上市情况 关于 2024 年第四季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： | 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | | --- | - ...

证券代码：002998 证券简称：优彩资源 公告编号：2024-069 债券代码：127078 债券简称：优彩转债 优彩环保资源科技股份有限公司 2024年前三季度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 特别提示： 1、优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）回购专用证券账户 中的股份2,409,900股不参与本次权益分派。公司本次实际现金分红总额= （326,407,253-2,409,900）/10*1.5=48,599,602.95（含税）。 2、按除权前总股本(含公司回购专用证券账户持有股份)计算的每10股现金 分红（含税）=实际现金分红总额 /本次权益分派股权登记日的总股本 *10=48,599,602.95/326,407,253*10=1.488925元 (保留六位小数，最后一位直接截 取，不四舍五入)。本次权益分派实施后的除权除息参考价格=除权除息日前一交 易日收盘价-按总股本（含回购股份）折算每股现金红利=除权除息日前一交易日 收盘价-0.1488925元/股。 公司2024年11月15日召开的2024年第一次临时股东大会审议通 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 关于可转换公司债券转股价格调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、债券代码：127078 债券简称：优彩转债 2、调整前转股价格：人民币7.15元/股 3、调整后转股价格：人民币7.00元/股 证券代码：002998 证券简称：优彩资源 公告编号：2024-070 债券代码：127078 债券简称：优彩转债 4、转股价格调整生效日期：2025年1月7日 调整后的转股价格自2025年1月7日（除权除息日）起生效。 特此公告。 一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 12 月 14 日 向不特定对象发行 600 万张可转换公司债券（债券简称"优彩转债"，债券代码 "127078"），根据《优彩环保资源科技股份有限公司公开发行公司转换公司债券 募集说明书》及中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定， 在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送 现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：优彩环保资源科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 照等）是真实、完整的，该等资料上的签字或印章均为真实，授权书均获得合 法及适当的授权，资料的副本或复印件均与正本或原件一致。 本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依法 对本所出具的法律意见承担责任。本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目 的而使用，未经本所书面同意，本法律意见书不得用于任何其他目的。 基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责 精神，对与出具本法律意见书有关的资料和事实进行了核查和验证，现发表法 律意见如下： 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次临时 股东大会于 2024 年 12 月 26 日（星期四）下午 14:30 在江苏省江阴市祝塘镇环 西路 38 号公司一楼会议室如期召开。上海市锦天城律师事务所经公司聘请，委 派周绮丽律师、文玮律师列席现场会议，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2024-068 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年11月26日召开 第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司 <2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。公司已于2024 年11月27日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）上披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市 公司信息披露管理办法》等法律、法规及规范性文件的要求，公司针对2024年限 制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）采取了充分必要的保密措施，同时对 本次激励计划的内幕信息知情人做了必要登记。公司通过向中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司（以下简称"中登深圳"）查询，对本 ...