优彩环保资源科技股份有限公司 第四届董事会第二次独立董事专门会议审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定，优彩环保资源科技股份有限 公司(以下简称"公司")第四届董事会第一次独立董事专门会议于 2024 年 11 月 26 日以现场表决的方式召开，会议由独立董事祝祥军先生召集，会议应参加 独立董事 3 名，实际参加独立董事 3 名。独立董事认真审阅公司提供的资料，基 于独立判断立场,对公司第四届董事会第二次会议审议的《关于公司<2024 年限制 性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》，发表独立意见如下： 经审议，我们认为公司本激励计划有利于建立公司、核心团队与股东的利益 共享机制，健全公司长效激励机制，不存在损害公司及全体股东利益的情形。基 于上述判断，我们同意上述议案。 祝祥军 李荣珍 郭元鑫 （以下无正文） （本页无正文，为《优彩环保资源科技股份有限公司第四届董事会第二 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 2、本次激励计划所确定的激励对象不存在下列情形： 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 监事会关于公司2024年限制性股票激励计划的核查意见 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）等相关法律、法规及规范性文件和《优彩环保资源科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司《2024年限 制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"）进行了核查，发表核查意见 如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告； 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表 示意见的审计报告； 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润 分配的情形； 法律法规规定不得实 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2024-061 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会，公司于 2024 年 11 月 26 日第四届董事 会第二次会议审议通过了《关于提请召开公司 2024 年第二次临时股东大会的议 案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开程序符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。 4、会议召开的日期和时间 （1）现场会议召开时间：2024 年 12 月 26 日（星期五）下午 14:30。 （2）网络投票时间：2024 年 12 月 26 日；其中，通过深圳证券交易所交易 系统投票的时间为：2024 年 12 月 26 日上午 9:15-9:25,9:30- ...

证券代码：002998 证券简称：优彩资源 公告编号：2024-062 债券代码：127078 债券简称：优彩转债 独立董事李荣珍保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载 、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明： 1 、优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称" 公司"）独立董事李荣珍受其他 独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2024年12月26日召开的2024年第二次临时股 东大会审议的相关提案向公司全体股东征集表决权。 2 、本次征集表决权为依法公开征集，征集人李荣珍符合《证券法》第九十条、《 上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》 第三条规定的征集条件。 3 、中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本公告所述内容的真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本公告所述内容不负有任何责任，任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 一、征集人的基本情况 1、征集人李荣珍为公司现任独立董事，基本情况如下： 李荣珍，女，1950 年生，硕士研究生，历任江苏省纺织研究所化纤车间副主任、 科技项目负 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划考核管理办法 证券代码：002998 证券简称：优彩资源 优彩环保资源科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划实施 考核管理办法 优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划考核管理办法 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步健全公司 长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股 东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远 发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《公司 法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法律、法规 和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。本计划由公司董事会 薪酬与考核委员会拟订，提交公司董事会审议通过后，并由公司股东大会批准生 效。 为保证公司本激励计划的顺利实施，现根据《公司法》《证券法》《管理办 法》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，并结合 公司实际情况，特制订本办法。 一、考核目的 制定本办法的目的为对符合本次激励计划要求的激励对象进行有效考核， ...

优彩环保资源科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划激励对象名单 2、本激励计划涉及的激励对象不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有上 市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 二、核心技术（业务）人员 | 序号 | 姓名 | | --- | --- | | 1 | 张舸 | | 2 | 车章洪 | | 3 | 高叶 | | 4 | 张永金 | | 5 | 孙旭东 | 优彩环保资源科技股份有限公司董事会 一、限制性股票分配情况及数量 | 姓名 职务 | 获授限制性股票 | 占授予总量 | 占本激励计划公告时 | | --- | --- | --- | --- | | | （万股） | 的比例 | 公司股本总额的比例 | | 核心技术（业务）人员（5人） | 104.815 | 100% | 0.32% | | 合计 | 104.815 | 100.00% | 0.32% | 注： 1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未 超过本激励计划草案公告时公司股本总额的1 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 股权激励计划自查表 公司简称：优彩资源 股票代码：002998 | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定 | | | | 1 | 意见或者无法表示意见的审计报告 | 是 | | | | | 是 | | | | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具 | | | | 2 | 否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | | 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、 | | | | 3 | 公开承诺进行利润分配的情形 | 是 | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 是 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股 ...

上海璟和律师事务所 关于优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 上海市浦东新区花园石桥路 33 号 2409 室（200120） Room 2409, No. 33 Huayuan Shiqiao Road, Pudong New Area, Shanghai,200120 P.R. China 电话/Tel：+86 21 6093 1600 传真/Fax：+86 21 6093 1601 上海璟和律师事务所 法律意见书 上海璟和律师事务所 关于优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：优彩环保资源科技股份有限公司 上海璟和律师事务所（以下简称"本所"）接受优彩环保资源科技股份有限公 司（以下简称"公司"或"优彩资源"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下 ...

优彩环保资源科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要 证券代码：002998.SZ 证券简称：优彩资源 优彩环保资源科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 （草案）摘要 优彩环保资源科技股份有限公司 二零二四年十一月 1 优彩环保资源科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要 本公司董事会及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，导致不符合授予权益或权益解除限售安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被 确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还 公司。 2 优彩环保资源科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2024年限制 性股票激励计划（以下简称"本激励计划）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件，以及《优彩环保资源科技股份有限公司 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2024-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 同意选举孔诚为公司第四届监事会主席，任期三年，自本次会议通过之日起 至第四届监事会届满为止。 表决结果：3 票同意，0 名反对，0 名弃权，。 二、备查文件 优彩环保资源科技股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏. 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第一 次会议通知于2024年11月15日通过书面通知的方式送达。会议于2024年11月 15日以现场会议的方式在公司会议室召开，由监事会主席孔诚先生召集并主 持，本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，占公司全体监事人数的 100%。本次会议的召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司 法》、《优彩环保资源科技股份有限公司章程》等有关规定。 一、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议、表决，会议形成如下决议： 1、审议通过了《关于选举公司监事会 ...