优彩环保资源科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国 审计法》《企业内部控制基本规范》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规及中国证监会的相关规定，结合 本公司内部审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参 股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计工 作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法律 法规和本制度的规定，对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、 准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员共同实施的、旨在合理保证实现以下基本目标的一系列控制活动： (一)企业战略； (二)企业法人治理结构的健全和完善； (三)经营的效率和效果； (四)财务报告及管理信息的真实、可靠和完整； (五)资产的安全完整； ...

优彩环保资源科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得深圳证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 （二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满； 第一章 总则 第一条 为了促进优彩环保资源科技股份有限公司(以下简称"公司")的 规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《优彩环保资源科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本工作制度。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，忠实、 勤勉地履行职责；董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息 披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务；公司应当设立由董事会 秘书负责管理的信息披露事务部门。 第二章 董事会秘书的选任 第三条 公司董事会应当在公司首次 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 审计委员会年度报告工作规程 第一条 为了进一步完善公司治理机制，规范公司运作，提高公司信息披露 的质量，充分发挥审计委员会的监督作用，维护审计的独立性，根据中国证监会 的要求及《公司章程》等的相关规定，特制定本规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当切实履行相关的职 责和义务，勤勉尽责。 第二章 审计委员会的职责 第三条 审计委员会的职责包括以下方面： （一）监督及评估外部审计机构工作，提议聘请或者更换外部审计机构； 第一章 总则 （二）指导内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调； （三）审阅公司的财务信息及其披露； （四）监督及评估内部控制; （五）行使《公司法》规定的监事会的职权； （六）负责法律法规、深圳证券交易所自律规则、公司章程和董事会授权 的其他事项。 第三章 年报工作制度 第四条 审计委员会应与提供年报审计的会计师事务所协商确定公司年度财 务报告审计工作的具体时间安排。 1 计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，方可提 交董事会审议： （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告； （二）聘用或者解聘 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和运用，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的利益，《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》（"《上市规则》"）、《上市公司募集资金监管规则》等法 律、法规及规范性文件及《优彩环保资源科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金。但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。募集的资金须经具有证券从业资格的会计师事务所审验并出具验 资报告。超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第六条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人或者独立财务顾问应当采取有效措 施 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员的产生，优化董事会组成，进一步完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《优彩环保资源科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立 提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工作制度。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定董事、高 级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴 选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律法规、本所有关规定以及公司章程规定的其他事项。董事会对提 名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载提名委员会 的意见以及未采纳的具体理由，并进行披露。 提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，并形成明确的审查意见。 工作；召集人由董事会任命。 第七条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第三条 公司董事会下设审计委员会，审计委员会履行公司关联交易控制和 日常管理的职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露应当遵守《股票上市规则》的规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准 则第 36 号——关联方披露》的规定。 第五条 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得 通过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在 导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金 占用、为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第六条 公司在审议交易或关联交易事项时，应当详细了解交易标的真实状 况和交易对方诚信记录、资信状况、履约能力等，审慎评估相关交易的必要性与 合理性、 定价依据的充分性、交易价格的公允性和对公司的影响，重点关注是 否存在交易标的权属不清、交易对方履约能力不明、交易价格不明确等问题，并 按照《股票上市规则》的要求聘请中介机构对交易标的进行审计或者评估。交易 对方应当配合公司履行相应的审议程序 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步加强优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公 司的认同和了解，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司 的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，进一步完善公司治理结构，实现公司 价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司与 投资者关系工作指引》和《公司章程》等相关法律、法规和规定，结合本公司实 际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同，提升公司治理 水平，以实现公司和投资者利益最大化的战略管理行为。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。 优彩环保资源科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （二）建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持。 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 （四）促进公司整体利益最大 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深交所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，结合 公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司或 本公司的股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制 度规定负有报告义务的有关人员、机构、部门，应及时将相关信息向公司董事会、 董事长、经理层和董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司各部门、分支机构、公司 下属企业。 第四条 公司各部门负责人、公司下属分支机构或全资子公司的负责人、公司控 股子公司负责人、公司派驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员均为负有向 董事会报告重大信 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第四条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、 财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。下列 信息皆属内幕信息： 第一章 总则 （一）《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款规定的重大事件； 第一条 为规范优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《上市公司监管指引第５号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 等法律法规及规范性文件以及《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第三条 董事会秘书负责公司内幕信息的对外发布，未经董事会书面授权，其他 任何单位和人员不得对外发布任何内幕信息。公司董事会办公室是公司信息披露 管理、内幕信息登记管理的日常工作部门。 （二）公司发生大额赔偿责任； 第二条 公司董事会应当按照证监会以及证券交易所相关规则要求 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 行为，确保信息披露的真实、准确、及时、完整，保护投资者合法权益，增加公司 透明度，维护公司在资本市场的良好形象，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市 规则》）以及《深交所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、 法规、规章、规范性文件和公司章程，结合公司具体情况，制定本办法。 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购人、资产交 易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并全面履行。 第四条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、上 市公告书、收购报告书等。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、 准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任 ...