证券代码：002998 证券简称：优彩资源 公告编号：2024-066 债券代码：127078 债券简称：优彩转债 优彩环保资源科技股份有限公司 关于实施权益分派期间优彩转债暂停转股的公告 债券代码：127078 债券简称：优彩转债 转股起止时间：2023年6月20日至2028年12月13日 暂停转股时间：2024年12月27日至2024年前三季度权益分派股权登记日 恢复转股时间：公司2024年前三季度权益分派股权登记日后的第一个交易 日 鉴于优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024年11月15日召开的 2024年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司2024年前三季度利润分配预案的议 案》，公司将实施2024年前三季度权益分派，根据《优彩环保资源科技股份有限公司 公开发行可转换公司债券募集说明书》中"转股价格的调整方式及计算公式"（详见附 件）条款的规定，2024年12月27日起至本次权益分派股权登记日止，公司可转换公司 债券（债券代码：127078 ；债券简称：优彩转债）将暂停转股，本次权益分派股权 登记日后的第一个交易日起恢复转股。 在上述期间，公司可转换公司债券正常交易，敬请公司可转换 ...

| | | 优彩环保资源科技股份有限公司 更名后的事务所各项执业资格、服务团队、单位地址、联系电话等均无变化， 主体资格和法律关系不变。原"北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）"的 各项业务、权利和义务由"北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）"继续承 担，原有的业务关系及已签订的合同继续履行。 本次变更仅为名称变更，不涉及主体资格变更，不属于更换或重新聘任会计 师事务所事项。 特此公告。 优彩环保资源科技股份有限公司 董事会 2024年12月16日 关于会计师事务所更名的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到2024年度财 务报表和内部控制审计机构北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）来函告 知。为适应新市场和事务所战略发展需要，经主管部门批准，"北京大华国际会 计师事务所（特殊普通合伙）"名称已变更为"北京德皓国际会计师事务所（特殊 普通合伙）"。 北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期为2008年12月8日， 注册地址为北京市西城区阜成门外大街31号5层519A， ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2024-064 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 可转换公司债券2024年付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"优彩转债"将于2024年12月16日按面值支付第二年利息，每10张"优彩转 债"（面值1,000元）利息为6元（含税）； 2、付息债权登记日：2024年12月13日； 3、除息日：2024年12月16日； 4、付息日：2024年12月16日； 5、"优彩转债"票面利率：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1.2%、第四年 1.8%、第五年2.5%、第六年3.0%。 6、"优彩转债"本次付息债权登记日为2024年12月13日，凡在2024年12月13 日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息；2024年12月13 日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。在债权登记日前（包括付息债 权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2024-063 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 监事会关于2024年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情 况及核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏. 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年11月26日召开 第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。根据《中华人民共和国公 司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（下称"《管理办法》"）等有关法律、法规和规 范性文件以及《优彩环保资源科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 的规定，公司对2024年限制性股票激励计划激励对象名单公司内部进行了公示。 公司监事会结合公示情况对授予激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查 意见如下： 一、公示情况 1、 ...

证券代码：优彩资源 证券简称：002998 优彩环保资源科技股份有限公司投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------|------------------------------|------------------------------------------|--------------------------------------------------------| | | | | 编号： YCZY20241205 | | 投资者关系活动 | ☑ 特定对象调研 | □ 分析师会议 | | | 类别 | □ 媒体采访 □ | 业绩说明会 | | | | □ 新闻发布会 | □ 路演活动 | | | | □ 现场参观 | | | | | □ 其他 | （请文字说明其他活动内容） | | | 参与单位名称及 人员姓名 | 开源证券股份有限公司 | 宋梓荣。 | | | 时间 | 2024 年 12 月 5 日 | 15:00-15:30 | | | 地点 | 线上会议室 | | | | 上市公司接待人 | 投资者关 ...

| 证券代码：002998 | 证券简称：优彩资源 | 公告编号：2024-060 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127078 | 债券简称：优彩转债 | | 优彩环保资源科技股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏. 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二 次会议通知于2024年11月21日通过书面通知的方式送达。会议于2024年11月 26日以现场会议的方式在公司会议室召开，由监事会主席孔诚先生召集并主 持，本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，占公司全体监事人数的 100%。本次会议的召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司 法》、《优彩环保资源科技股份有限公司章程》等有关规定。 一、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议、表决，会议形成如下决议： 1、审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》。 表决结果：3 票同意，0 名反对，0 名弃权。 监事会认为：本次激励计划内容符合《公司法》、《证券法》、《 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划激励对象名单 2、本激励计划涉及的激励对象不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有上 市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 二、核心技术（业务）人员 | 序号 | 姓名 | | --- | --- | | 1 | 张舸 | | 2 | 车章洪 | | 3 | 高叶 | | 4 | 张永金 | | 5 | 孙旭东 | 优彩环保资源科技股份有限公司董事会 一、限制性股票分配情况及数量 | 姓名 职务 | 获授限制性股票 | 占授予总量 | 占本激励计划公告时 | | --- | --- | --- | --- | | | （万股） | 的比例 | 公司股本总额的比例 | | 核心技术（业务）人员（5人） | 104.815 | 100% | 0.32% | | 合计 | 104.815 | 100.00% | 0.32% | 注： 1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未 超过本激励计划草案公告时公司股本总额的1 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划考核管理办法 证券代码：002998 证券简称：优彩资源 优彩环保资源科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划实施 考核管理办法 优彩环保资源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划考核管理办法 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步健全公司 长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股 东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远 发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《公司 法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法律、法规 和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。本计划由公司董事会 薪酬与考核委员会拟订，提交公司董事会审议通过后，并由公司股东大会批准生 效。 为保证公司本激励计划的顺利实施，现根据《公司法》《证券法》《管理办 法》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，并结合 公司实际情况，特制订本办法。 一、考核目的 制定本办法的目的为对符合本次激励计划要求的激励对象进行有效考核， ...

优彩环保资源科技股份有限公司 股权激励计划自查表 公司简称：优彩资源 股票代码：002998 | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定 | | | | 1 | 意见或者无法表示意见的审计报告 | 是 | | | | | 是 | | | | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具 | | | | 2 | 否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | | 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、 | | | | 3 | 公开承诺进行利润分配的情形 | 是 | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 是 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 2、本次激励计划所确定的激励对象不存在下列情形： 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 监事会关于公司2024年限制性股票激励计划的核查意见 优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）等相关法律、法规及规范性文件和《优彩环保资源科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司《2024年限 制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"）进行了核查，发表核查意见 如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告； 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表 示意见的审计报告； 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润 分配的情形； 法律法规规定不得实 ...